证券时报多媒体数字报

  光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年1月20日经中国证券监督管理委员会证监基金字【2015】101号文核准公开募集。本基金份额于2015年3月2日至3月20日发售，本基金合同于2015年3月25日生效。

  重要提示

  光大保德信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2016年3月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  设立日期：2004年4月22日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

  注册地址：上海市延安东路222号外滩中心46层

  办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6层至10层

  法定代表人：林昌

  注册资本：人民币1.6亿元

  股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权

  保德信投资管理有限公司持45%的股权

  电话：（021）80262888

  传真：（021）80262468

  客服电话：4008-202-888

  网址：www.epf.com.cn

  联系人：殷瑞皞

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  林昌先生，董事长，北京大学硕士，中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长兼代任总经理。

  Glenwyn P. Baptist先生，董事，美国西北大学管理系硕士学位，CFA，美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。

  葛新元先生，董事，北京师范大学博士、南京大学博士后，中国国籍。历任上海社会科学院研究员，湘财证券研究所金融工程研究员，国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理，国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。

  俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士，中国国籍。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务副总经理。

  王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（中国台湾）。

  夏小华先生，独立董事，复旦大学政治经济学系学士，中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理，广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记，华夏银行上海分行行长，现任华夏银行上海分行四级行员。

  金德环先生，独立董事，上海财经大学硕士、教授，中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

  郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团（上海）事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。

  2、监事会成员

  孙佚先生，监事长，复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理，光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。

  颜微潓女士，监事，新加坡国立大学经济和数学双学士，马来西亚国籍，香港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员，DBS唯高达亚洲有限公司合规经理，香港交易所上市部副总监，富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。

  郁疆先生，监事，澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书，诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公司后，先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席市场总监兼券商业务部总监。

  王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

  3、公司高级管理人员

  林昌先生，现任本基金管理人董事长兼代任总经理，简历同上。

  李常青先生，中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务， 2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监，现任本基金管理人督察长。

  盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。

  梅雷军先生，吉林大学机械系博士，武汉大学机械系学士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。

  4、本基金拟任基金经理

  王健女士，毕业于浙江大学，获生物物理学硕士学位。2001年7月至2002年1月任上海转基因研究中心项目经理；2002年2月至2003年3月任上海联科科技投资公司项目经理；2003年7月至2007年8月任红塔证券研发中心医药研究员。2007年8月加盟光大保德信基金管理有限公司，历任投资部高级研究员，光大保德信特定客户资产管理部投资经理，现任本基金管理人权益投资副总监兼光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  林昌先生，现任本基金管理人董事长兼代任总经理。

  盛松先生，现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。

  戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。

  于进杰先生，现任本基金管理人研究部总监兼光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理、光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  上述人员无近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  成立时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元人民币

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号

  联系人：汤嵩彦

  联系电话： 95559

  三、相关服务机构

  （一）直销机构

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  注册地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

  办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46-48层

  电话：（021）63352934，63352937

  传真：（021）63350429

  客服电话：4008-202-888

  联系人：刘佳

  网址：www.epf.com.cn

  （二）代销机构

  1.交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人：牛锡明

  客服电话：95559

  联系人：张宏革

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  网址：www.bankcomm.com

  2.安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755－82558305

  客服电话: 400－800－1001

  网址：www.essence.com.cn

  3.北京增财基金销售有限公司

  注册地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人： 罗细安

  客服电话：400-001-8811

  联系人： 孙晋峰

  电话： 010-67000988

  传真： 010-67000988-6000

  公司网址：www.zcvc.com.cn

  4.北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人: 闫振杰

  客服电话:? 400 888 6661

  联系人:? 张晶晶

  电话:? 010--62020088--8105

  传真:? 010--62020088--8802

  地址:? www.myfund.com

  5.财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人：周晖

  联系人：郭磊

  联系电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  网址：www.cfzq.com

  6.大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  客服电话：021-22267995

  联系人：何庭宇

  电话： 021-22267987

  传真：021-22268089

  网址: www.dtfunds.com

  7.东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路2号

  办公地址：东莞市南城路2号

  法定代表人：何沛良

  客服电话：0769-961122

  联系人：谭少筠

  电话：0769-22118343

  传真：0769-22320896

  网址： www.drcbank.com

  8.深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  客服电话：0755-83999913

  联系人: 陈勇军

  电话： 0755-83999906

  传真： 0755-83999926

  网址: www.jinqianwo.cn

  9.中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：95595

  联系人：薛军丽

  电话：010-63636150

  传真：010-63639709

  网址：www.cebbank.com

  10.光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客服电话：4008888788、10108998、95525

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：www.ebscn.com

  11.广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  客服电话：95575或致电各地营业网点

  传真：（020）87555305

  网站：www.gf.com.cn

  12.广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人： 邱三发

  客服电话：020-961303

  联系人： 梁微

  电话： 020-88836999-5408

  传真：020-88836920

  网址: www.gzs.com.cn

  13.国金证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  客服电话：4006600109

  联系人：贾鹏

  电话：028-86690058

  传真：028-86690126

  网址: www.gjzq.com.cn

  14.国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  联系电话：021－38676666

  客服电话：95521

  网址：www.gtja.com

  15.国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：齐晓燕

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  16.海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

  法定代表人： 刘惠

  联系人： 毛林

  传真：021-80133413

  电话： 021-80133597

  客户服务电话：400-808-1016

  公司网站：www.fundhaiyin.com

  17.杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话： 021-60897869、0571-28829790

  传真：0571-26698533

  客服电话：4000-766-123

  网址：www.fund123.cn

  18.和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  客服电话：400-920-0022

  联系人： 周轶

  电话： 021-20835789

  传真： 021-20835885

  网址：licaike.hexun.com

  19.华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层

  法定代表人：吴万善

  电话：0755-82569143

  传真：0755-82492962

  联系人：孔晓君

  客服电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  20.上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：400-820-2819

  联系人：陈云卉

  电话：021-33323999*5611

  传真：021-33323837

  21.北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  法定代表人：董浩

  客服电话：400-068-1176

  联系人：张婷婷

  电话： 18510450202

  传真：010-56580660

  网址: www.jimufund.com

  22.中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25 号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：95533

  联系人：王嘉朔

  网址：www.ccb.com

  23.晋商银行股份有限公司

  注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

  法定代表：上官永清

  客服电话：95105588

  联系人：杨瑞

  电话：0351-6819926

  传真：0351-6819926

  公司网址：www.jshbank.com

  24.上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人：陈继武

  客服电话：4000-178-000

  联系人：李晓明

  电话： 021-63333319

  传真： 021-63332523

  网址: www.lingxianfund.com

  25.联讯证券股份有限公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人： 徐刚

  客服电话：95564

  联系人：彭莲

  电话：13480169928

  传真：0572-2119391

  公司网址：http://www.lxsec.com

  26.上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

  法定代表人：郭坚

  客服电话：4008219031

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  网址:www.lufunds.com

  27.诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人： 汪静波

  客服电话：400-821-5399

  联系人：刘艳妮 （运营部）

  电话： 021-38509606

  传真： 021-38509777

  网址：www.noah-fund.com

  28.平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客服电话：95511-3

  网址：www.pingan.com

  29.平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：（0755）22626172

  传真：（0755）82400862

  客服电话：95511-8

  网址：www.pingan.com

  30.齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  客服电话：95538

  网站：www.qlzq.com.cn

  31.北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012?

  法定代表人：赵荣春

  客服电话：400-678-5095

  联系人：魏争

  电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  公司网址：www.niuji.net

  32.山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：（0351）8686659

  传真：（0351）8686619

  客服电话：400-666-1618

  联系人：郭熠

  网址：www.i618.com.cn

  33.上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  联系电话：021-58788678-8201

  传真：021-58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  34.上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  联系人： 张茹

  电话：021-58870011

  传真：021-68596919

  网址：www.ehowbuy.com

  35.上海利得基金销售有限公司

  注册地址： 上海市宝山区蕰川路5475号1033室

  办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

  法定代表人： 盛大

  客服电话：400-005-6355

  联系人： 程毅

  电话： 021-50583533

  传真： 021-50583633

  网址：www.leadfund.com.cn

  36.上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市金钟路658号2号楼B座6层

  法定代表人：燕斌

  客服电话：021-51507071

  联系人：凌秋艳??

  电话：021-51507071

  传真：021-62990063

  公司网址： www.66zichan.com

  37.上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  法定代表人：其实

  客服电话：400-1818-188

  联系人： 潘世友

  电话：021-54509988分机7019

  传真：021-64383798

  网址：www.1234567.com.cn

  38.上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层

  法定代表人：胡平西

  客服电话：021-962999

  联系人：吴海平

  电话：021-38576969

  网址： www.srcb.com

  39.上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  电话：021-68475888

  传真：021-68476111

  联系人：张萍

  客服电话：021-962888

  网址：www.bankofshanghai.com

  40.上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  联系电话：021-51539888

  联系人：张瑾

  公司网址：www.962518.com

  客服电话：021-962518、4008918918（全国）

  41.申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：021-33388211

  传真：021-33388224

  客服热线：95523或4008895523??

  网址：www.swhysc.com

  42.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

  法定代表人：杨懿

  客服电话：400-166-1188

  联系人：刘宝文

  电话：010-58325395

  传真：010-58325282

  公司网址： http://8.jrj.com

  43.深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  联系人：汤素娅

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  44.天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人：林义相

  客服电话：010-66045678

  网站：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn

  45.万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人： 李招弟

  客服电话：400-808-0069

  联系人： 高晓芳

  电话： 010-59393923

  传真： 010-59393074

  46.信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  47.兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  电话：（021）38565783

  客服电话：400-8888-123

  联系人：谢高得

  网址： www.xyzq.com.cn

  48.一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702（德胜园区）

  办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  客服电话：400-001-1566

  联系人：卜石红

  电话：010-88312877

  传真：010-88312885

  公司网址：www.yilucaifu.com

  49.阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

  法定代表人： 李科

  联系人： 高晓芳

  传真 ：010-59053700

  电话： 010-59053566

  客户服务电话： 95510

  公司网站： fund.sinosig.com

  50.宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

  法定代表人：沈伟桦

  客服电话：400-6099-200

  联系人：宋欣晔

  电话：010-52361860

  传真010-85894285

  公司网址： www.yixinfund.com

  51.珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  客服电话：020-89629066

  联系人：黄敏嫦

  电话：020-89629099

  传真：020-89629011

  网址: www.yingmi.cn

  52.中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街3号

  办公地址：北京市西城区金融街3号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：95580

  联系人：陈春林

  传真：010-68858117

  公司网址：www.psbc.com

  53.招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦

  法定代表人：李建红

  客服电话：95555

  联系人：邓炯鹏

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195109

  网址：www.cmbchina.com

  54.招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82960223

  传真：0755－82943100

  客服电话：95565、4008888111

  联系人：林生迎

  网址：www.newone.com.cn

  55.浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10单元1001室

  办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼1楼金观诚财富大厅

  法定代表人：徐黎云

  客服电话：400-068-0058

  联系人：来舒岚

  电话：0571-88337888

  传真：0571-88337666

  56.浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系电话：0571-88911818-8565

  传真：0571-86800423

  客服电话：0571-88920897、4008-773-772

  公司网站：www.5ifund.com

  57.中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人：徐福星

  联系人：李美

  电话：18810595051

  传真：010-68292964

  客服电话：400-600-0030 010-68292940

  网址：http://www.bzfunds.com/

  58.中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：（010）85130588

  传真：（010）65182261

  客服电话：400-8888-108

  联系人：权唐

  网址： www.csc108.com

  59.中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

  法定代表人：王东明

  电话：（0755）83073087

  传真：（0755）83073104

  联系人：陈忠

  网址： www.cs.ecitic.com

  60.中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  客服电话：（0571）96598

  传真：（0571）85783771

  联系人：丁思聪

  网址：www.bigsun.com.cn

  61.中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  电话：（0532）85022326

  传真：（0532）85022605

  联系人：吴忠超

  网址： www.citicssd.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （三）登记机构

  名称：光大保德信基金管理有限公司

  注册地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

  办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46-48层

  法定代表人：林昌

  电话：（021）63350651

  传真：（021）63352652

  联系人：杨静

  （四）律师事务所和经办律师

  名称： 上海源泰律师事务所

  注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人：廖海

  电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  联系人：刘佳

  经办律师：廖海、刘佳

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  联系人：周祎

  经办会计师：汪棣、周祎

  四、基金的名称：光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金

  五、基金的类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金将精选受益于国企制度改革的相关证券，在有效控制风险前提下，力求超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、固定收益类金融工具、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中固定收益类金融工具包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究，并通过定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。

  首先，建立宏观指标监测体系。

  本基金将严密跟踪分析反映宏观经济及证券市场运行的指标，以求把握整个宏观经济形势的未来走向和节奏，进而为本基金的资产配置决策提供支持。

  具体来说，宏观经济运行指标主要包括：

  （1）宏观经济先行指标，如狭义货币供应量（M1）、广义货币供应量(M2)、财政预算、制造业采购经理指数（PMI）、大宗商品库存及价格变化等；

  （2）宏观经济状态指标，如GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及利润和失业率等。

  证券市场指标主要包括：

  （1）股票市场：估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及换手率等、投资者结构数据及其变化等；

  （2）债券市场：债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供求状况等。

  其次，对上述数据与大类资产收益率数据进行分析研究，把握其联系及规律。

  在确立上述宏观经济指标和证券市场指标对各类资产预期收益率的影响模式后，再结合对上述宏观指标的分析预测，最终确定各大类资产的配置比例。

  2、股票投资策略

  本基金认为当前受益于国企改革的上市公司股票涉及多个行业，本基金将通过自下而上研究入库的方式，对各个行业中受益于国企改革主题的上市公司进行深入研究，并将这些股票组成本基金的核心股票库。对国企改革主题的上市公司界定如下：

  I、受益于制度改革的国有企业，包括通过国资监管体制改革、产权制度改革（如兼并重组、整合上市、混合所有制改革等）以及国企管理制度改革（如经营机制、激励机制改革等）等多种方式，提高运营效率和竞争力的国有上市公司；

  II、通过国企改革，一些行业的垄断格局被打破，因此激发出更多活力的部分民营上市公司。

  未来若出现其他受益于国企改革进程的上市公司，本基金也应在深入研究的基础上，将其列入核心股票库。本基金将在核心股票库的基础上，以定性和定量相结合的方式、从价值和成长等因素对个股进行选择，精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。

  （1）定量分析

  本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标，对目标上市公司的价值进行深入挖掘，并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析，为个股选择提供依据。

  （2）定性分析

  本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定，还必须结合企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素，给予股票一定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量分析的结果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估且成长性良好的股票，本基金将重点关注；对于价值被高估但成长性良好，或价值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过升入的调研和缜密的分析，有选择地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予考虑投资。

  3、固定收益类品种投资策略

  本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交情况，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（OAS），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。

  4、股指期货投资策略

  本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市场的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。

  5、中小企业私募债

  与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，整体流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是对个券信用资质进行详尽的分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终的投资决策。

  6、权证及其他品种投资策略

  本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价量化模型估算权证价值，主要考虑运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。

  同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金的业绩比较基准为：中证国有企业改革指数×80% +中证全债指数×20%。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的风险较高的品种，其预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止2015年12月31日。

  1． 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2． 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

  法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

  10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  根据本基金合同，本基金不能投资于国债期货。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11．投资组合报告附注

  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体，本期未出现被监管部门立案调整或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3其他各项资产构成

  ■

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未投资可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2015年12月31日。

  （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （2015年3月25日至2015年12月31日）

  ■

  注：本基金于2015年3月25日成立，根据基金合同的规定，本基金建仓期为2015年3月25日至2015年9月25日。

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费

  通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：

  ■

  其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：

  ■

  2、赎回费

  ■

  注：赎回费的计算中1年指365个公历日。

  3、转换费

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：

  (1).转出金额：

  转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

  (2).转换费用：

  如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率：

  转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费率差）

  如果转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率：

  转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

  各股票型、混合型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时，则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率视为0；

  基金在完成转换后不连续计算持有期；

  转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基金的申购费率之差。

  具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。

  (3).转入金额与转入份额：

  转入金额＝转出金额－转换费用

  转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

  (三)其他费用

  其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。

  基金合同生效前的会计师费、律师费、信息披露费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：

  1.在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2.在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。

  3.在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。

  4.在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（二）代销机构”的信息进行了更新。

  5.在“六、基金的募集”部分，根据实际情况进行了更新。

  6.在“七、基金合同的生效”部分，根据实际情况进行了更新。

  7.对“八、基金份额的申购与赎回”中的“（十二）基金转换”及“（十六）定期定额投资计划”中销售机构的信息进行了更新。

  8.在“九、基金的投资”部分，将“（九）基金投资组合报告”更新至2015年12月31日。

  9.将“十、基金的业绩”更新至2015年12月31日。

  10.在“二十二、其他应披露事项”，对2015年9月25日至2016年3月24日期间公司涉及的事项进行了披露。

  光大保德信基金管理有限公司

  2016年5月7日