证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次限售股上市流通数量为2,569万股

  ● 本次限售股上市流通日期为2016年5月13日

  一、本次限售股上市类型

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]709号”文《中国证券监督管理委员会关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，发行后股本总额为40,100万股,并于2015年5月13日在上海证券交易所挂牌上市。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及13名股东：苏州工业园区吉盛创业投资有限公司（以下简称：“吉盛创投”）、上海燊乾投资有限公司（以下简称：“上海燊乾”）、宁波汇峰投资控股股份有限公司（以下简称：“宁波汇峰”）、深圳市大雄风创业投资有限公司（以下简称：“深圳大雄风”），苏州和融创业投资有限公司（以下简称：“和融创投”）、苏州同创企业管理有限公司（以下简称：“同创企管”）、上海赛捷投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：“上海赛捷”）、江苏华成华利创业投资有限公司（以下简称：“华成华利”）、苏州高锦创业投资有限公司（以下简称：“高锦创投”）、苏州润莱投资有限公司（以下简称：“润莱投资”）、苏州福马创业投资有限公司（以下简称：“福马创投”）、苏州市利中投资有限公司（以下简称：“利中投资”）、平安财智投资管理有限公司（以下简称：“平安财智”），锁定期自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计2,569万股，将于2016年5月13日起上市流通。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为40,100万股，其中无限售条件流通股为4,100万股，有限售条件流通股为36,000万股。本次限售股形成后，公司未进行转增股本等事项，股本数量未发生变化。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  1、公司股东吉盛创投、上海燊乾、宁波汇峰、深圳大雄风、和融创投、同创企管、上海赛捷、华成华利、高锦创投、润莱投资、福马创投、利中投资、平安财智承诺：自莱克电气股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的莱克电气股份，也不由莱克电气回购该部分股份。

  2、王平平、薛峰、沈月其、卫薇、顾迅洪（已辞职）五名间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺：

  （1）在任职期间每年转让其间接持有的莱克电气股份不超过本人所持有莱克电气股份总数的25%，且在离职后半年内，不转让本人间接持有的莱克电气股份。

  （2）自锁定期届满后2年内，本人直接或间接减持莱克电气股票的，减持价格不低于本次发行并上市时莱克电气股票的发行价；莱克电气上市后6个月内如莱克电气股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的莱克电气股票的锁定期限将自动延长6个月。若莱克电气在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。

  （3）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持莱克电气股份的，本人承诺违规减持莱克电气股票所得归莱克电气所有，同时本人直接或间接持有的剩余莱克电气股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长1年。如本人未将违规减持所得上交莱克电气，则莱克电气有权将应付本人现金分红(包括本人所投资的发行人股东的应付现金分红)中与违规减持所得相等的金额收归莱克电气所有。

  截至本公告发布之日，公司上述有限售条件的流通股股东均严格履行了上述承诺。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

  五、中介机构核查意见

  保荐机构华林证券股份有限公司经核查后认为：

  1、莱克电气本次解除限售股份的数量、上市流通时间均符合相关法律、法规和规范性文件的要求；

  2、莱克电气本次解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

  3、截至本核查意见出具日，莱克电气关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对莱克电气本次限售股份上市流通无异议。

  六、本次限售股上市流通情况

  本次限售股上市流通数量为2,569万股；

  本次限售股上市流通日期为2016年5月13日；

  首发限售股上市流通明细清单

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  七、股本变动结构表

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  八、上网公告附件

  《华林证券股份有限公司关于莱克电气股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》

  特此公告。

  莱克电气股份有限公司董事会

  2016年5月7日