证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次限售股上市流通数量为143,934,000股

  ●本次限售股上市流通日期为2016年5月16日（星期一）

  一、本次限售股上市类型

  2015年5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2015］710号）核准，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）向社会公众首次公开发行70,000,000股人民币普通股（A 股）并于2015年5月15日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为210,000,000股,首次公开发行后的总股本为280,000,000股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东： Navigation Five Limited（以下简称“Navigation”）、百灏投资有限公司（以下简称“百灏投资”）、生科智联有限公司（以下简称“生科智联”）、上海利苗创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海利苗”）、新远景成长（天津）股权投资企业（有限合伙）（以下简称“新远景成长”）、深圳瑞昌创业投资有限公司（以下简称“深圳瑞昌”）。该部分股份锁定期为自公司上市之日起十二个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计143,934,000股将于2016年5月16日起上市流通（鉴于本次解除限售股份可上市流通日为2016年5月15日（星期日），根据相关规定，本次解除限售股份上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2016年5月16日（星期一））。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为280,000,000股，其中有限售条件流通股为210,000,000股，无限售条件流通股为70,000,000股。

  公司于2016年4月8日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配方案及资本公积转增股本的议案》，以公司2015年末总股本280,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股1股（含税）并派发现金红利1.00元（含税），共计派送红股28,000,000股，派发股利28,000,000元；同时以公司2015年末总股本280,000,000股为基数，向全体股东每10股转增12股，共转增336,000,000股。本次转增完成后公司总股本将增加至644,000,000股，其中无限售条件流通股为161,000,000股，有限售条件流通股为483,000,000股。上述新增股份已于2016年5月6日上市，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

  本次申请解禁的有限售条件股份的股东2015年度利润分配及资本公积转增股本方案实施前后持有的有限售条件股份数量具体情况如下：

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  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  根据公司招股说明书及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东做出的承诺如下：

  本公司股东Navigation、百灏投资、生科智联、上海利苗、新远景成长和深圳瑞昌均承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。

  发行人持股5%以上的股东Navigation承诺：“本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的70%，拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。”

  发行人持股5%以上的股东百灏投资承诺：“本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的70%，拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。”

  截至本公告发布之日，公司上述有限售条件的流通股股东均严格履行了上述承诺。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

  五、中介机构核查意见

  保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对海利生物本次限售股份上市流通情况进行了认真核查。经核查，保荐机构海通证券发表核查意见如下：

  海利生物限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中及后续做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中及后续所做的承诺。公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

  保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

  六、本次限售股上市流通情况

  本次限售股上市流通数量为143,934,000股；

  本次限售股上市流通日期为2016年5月16日；

  首发限售股上市流通明细清单

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  七、股本变动结构表

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  八、上网公告附件

  《海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通的核查意见》。

  特此公告。

  上海海利生物技术股份有限公司董事会

  2016年5月11日