证券时报多媒体数字报

  (上接B54版)

  金额单位：人民币元

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  ４、期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  ８、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  ９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １０．１ 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １０．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）截至２０１５年１２月３１日，其他各项资产构成：

  单位：人民币元

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  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险。投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （１） 东吴新产业精选基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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  注：基金业绩比较基准＝７５％＊中证新兴产业指数 ＋ ２５％＊中国债券综合全价指数，数据截止到２０１５年１２月３１日。

  （２）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  （２０１１年０９月２８日至２０１５年１２月３１日）

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  注：东吴新产业精选基金于２０１１年９月２８日成立。

  十三、基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  十四、基金费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １．基金管理人的管理费；

  ２．基金托管人的托管费；

  ３．基金财产拨划支付的银行费用；

  ４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ５．基金份额持有人大会费用；

  ６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ７．基金的证券交易费用；

  ８．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １．基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２．基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （六）与基金销售有关的费用

  １、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  ２、具体申购费率如下：

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  ３、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

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  注：１年指３６５天

  ４、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  ５、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  （七）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求。本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新。并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。主要更新的内容如下：

  １、 在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。

  ２、 在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。

  ３、 在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。

  ４、 在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。

  ５、 在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。

  ６、 在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。

  ７、 在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。

  ８、 在“二十二、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新：

  （１）２０１５年１０月０８日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加江苏银行股份有限公司基金定投申购费率优惠的公告》；

  （２）２０１５年１０月２０日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金申购及定期定额投资费率优惠的公告》；

  （３）２０１５年１０月２６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选混合型证券投资基金２０１５年第３季度报告》；

  （４）２０１５年１１月０５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公司费率优惠的公告》；

  （５）２０１５年１１月１１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选混合型证券投资基金更新招募说明书及摘要》；

  （６）２０１５年１２月０９日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增浙江金观诚财富管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （７）２０１５年１２月０９日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚财富管理有限公司申购费率及定投申购费率优惠的公告》；

  （８）２０１５年１２月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海陆金所资产管理有限公司为代销机构公告》；

  （９）２０１５年１２月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海陆金所资产管理有限公司费率优惠的公告》；

  （１０）２０１５年１２月２８日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于参加浙江金观诚财富管理有限公司费率优惠活动的公告》；

  （１１）２０１５年１２月３１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于指数熔断情况下旗下基金调整开放时间的公告》；

  （１２）２０１５年１２月３１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司定投产品费率优惠的公告》；

  （１３）２０１６年０１月０４日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金代销业务费率优惠活动的公告》；

  （１４）２０１６年０１月０４日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；

  （１５）２０１６年０１月０４日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金２０１５年年度资产净值公告》；

  （１６）２０１６年０１月０６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （１７）２０１６年０１月０７日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （１８）２０１６年０１月１６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司董事长变更的公告》；

  （１９）２０１６年０１月１６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司总经理变更的公告》；

  （２０）２０１６年０１月２０日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选混合型证券投资基金２０１５年第４季度报告》；

  （２１）２０１６年０１月２１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增大泰金石投资管理有限公司为代销机构并推出转换业务的公告》；

  （２２）２０１６年０１月２１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加大泰金石投资管理有限公司费率优惠的公告》；

  （２３）２０１６年０１月２１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海联泰资产管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （２４）２０１６年０１月２１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海联泰资产管理有限公司费率优惠的公告》；

  （２５）２０１６年０１月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （２６）２０１６年０２月０３日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司法定代表人变更公告》；

  （２７）２０１６年０２月０４日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （２８）２０１６年０２月１９日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中经北证（北京）资产管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （２９）２０１６年０２月１９日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中经北证（北京）资产管理有限公司费率优惠的公告》。

  （３０） ２０１６年０３月０１日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （３１） ２０１６年０３月２２日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京钱景财富投资管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （３２） ２０１６年０３月２２日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠的公告》；

  （３３） ２０１６年０３月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （３４） ２０１６年０３月２５日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加珠海盈米财富管理有限公司费率优惠的公告》；

  （３５） ２０１６年０３月２６日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴新产业精选混合型证券投资基金２０１５年年度报告以及摘要》。

  十六、签署日期

  本基金更新招募说明书于２０１６年５月１１日签署。

  东吴基金管理有限公司

  二零一六年五月十一日