证券时报多媒体数字报

  （上接B21版）

  （4）机构客户办理认购申请时，应提供以下资料：

  1）业务经办人有效身份证件原件；

  2）填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴章。

  2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准

  3、投资者提示

  （1）请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  （2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

  五、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由注册登记机构在募集期结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  2、基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有。

  3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

  （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

  （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人及中介机构

  （一）基金管理人

  名称：上海东方证券资产管理有限公司

  住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

  授权代表：陈光明

  联系电话：（021）63325888

  传真：（021）63326981

  联系人：廉迪

  公司网址：www.dfham.com

  （二）基金托管人

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币35,640,625.71万元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  （三）销售机构

  1、直销机构

  名称：上海东方证券资产管理有限公司

  住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼37层

  授权代表：陈光明

  联系电话：（021）33315895

  传真：（021）63326381

  联系人：廉迪

  公司网址：www.dfham.com

  2、代销机构

  （1）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系电话：（010）66107900

  传真：（010）66107914

  联系人：杨菲

  客服电话：95588

  公司网站：www.icbc.com.cn

  （2）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系电话：（021）63325888

  联系人：胡月茹

  客服电话：（021）95503

  公司网站：www.dfzq.com.cn

  （3）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  联系电话：（0755）83198888

  传真：（0755）83195050

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （4）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系电话：（010）61618888

  传真：（021）63604199

  联系人：吴斌

  客服电话：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  （5）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路5047号

  办公地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系电话：021-38637673

  联系人：张莉

  客服电话：95511

  公司网站：www.bank.pingan.com

  （6）中国光大银行股份有限公司

  住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系电话：010-63639739

  传真：010-63639132

  联系人：穆欣欣

  客服电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  （7）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路168号

  办公地址：上海市银城中路168号

  法定代表人：金煜

  联系电话：021-68475888

  传真：021-68476111

  联系人：汤征程

  客服电话：95594

  公司网站：www.bankofshanghai.com

  （8）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）

  法定代表人：其实

  联系电话：021-54509988

  传真：021-64385308

  联系人：胡阅

  客服电话：4001818188

  网址：http://www.1234567.com.cn/

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：010-58598853

  传真：010-58598907

  联系人：任瑞新

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  负责人：俞卫锋

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：沈兆杰

  上海东方证券资产管理有限公司

  二○一六年五月十一日