证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2016年5月25日

  (二)股东大会召开的地点：上海市徐汇区肇嘉浜路777号青松城大酒店4楼劲松厅

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事14人，出席11人，董事张芊先生、周尧先生和独立董事陶修明先生均因公未出席本次股东大会；

  2、公司在任监事7人，出席4人，监事刘文彬先生、尹克定先生和吴正奎先生均因公未出席本次股东大会；

  3、公司副总裁兼董事会秘书杨玉成先生出席了本次股东大会；公司副总裁兼财务总监张建辉先生、公司首席风险官兼合规总监杨斌先生列席了本次股东大会。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、 议案名称：公司2015年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、 议案名称：公司2015年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、 议案名称：公司2015年度财务决算报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、 议案名称：公司2015年度利润分配方案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、 议案名称：东方证券股份有限公司2015年年度报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、 议案名称：关于公司2016年度自营规模的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、 议案名称：关于公司发行次级债券（含永续次级债券）的议案（分项表决）

  7.01发行规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.02债券期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.03票面利率

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.04 募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.05 发行场所及发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.06 提前偿还与展期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.07 债券利息延期支付

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.08 强制付息事件

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.09 决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.10 授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、 议案名称：关于追加公司发行境外债券融资工具规模的议案（分项表决）

  8.01发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.02发行品种

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.03 追加发行规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.04 发行主体

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.05 发行期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.06 发行利率、支付方式、发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.07 担保及其他安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.08 募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.09 发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.10 债务融资工具上市

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.11 决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.12 授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、 议案名称：关于申请开展证券投资基金托管业务的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、 议案名称：关于聘请2016年度会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  11、 议案名称：关于预计公司2016年度日常关联交易的议案

  11.01 与申能（集团）有限公司及其关联公司的日常关联交易事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11.02 与文汇新民联合报业集团及其关联公司的日常关联交易事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11.03 其他日常关联交易事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  12、 议案名称：关于调整公司独立董事津贴的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  13、 议案名称：关于选举公司董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  (三)关于议案表决的有关情况说明

  1、议案11涉及关联交易，关联股东申能（集团）有限公司、文汇新民联合报业集团已回避相关子议案的表决。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：方祥勇律师、林雅娜律师

  2、律师鉴证结论意见：

  公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

  东方证券股份有限公司

  2016年5月25日