证券时报多媒体数字报

  股票代码：601020 股票简称：华钰矿业 公告编号：2016-018号

  西藏华钰矿业股份有限公司

  第二届董事会第七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2016年5月20日向全体董事、监事和部分高级管理人员以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。

  本次会议于2016年5月25日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场和电话会议的相结合形式召开。本次由公司董事长刘建军先生主持，会议应到董事8人，实到董事8人，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  经认真审议研究，与会董事以记名投票的方式通过了以下决议：

  (一) 审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

  为提升股东价值，维护所有者权益，形成股东、公司与员工之间的利益共享与风险共担机制，充分调动公司高级管理人员和核心人才的积极性，支持公司战略实现和长期可持续发展，吸引和保留优秀管理人员、管理骨干和技术骨干，确保公司长期发展，公司根据相关法律法规拟定了《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

  《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、公司独立董事就本议案发表的独立意见、限制性股票激励计划激励对象名单等与本董事会决议公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。关联董事陈兆华回避表决。

  该议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

  (二) 审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》

  为保证公司股权激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《证券法》、《公司法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关规定和公司实际情况，特制定《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划考核办法》，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

  表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。关联董事陈兆华回避表决。

  该议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

  （三）审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事宜的议案》

  为了具体实施公司限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

  1、 提请股东大会授权董事会负责具体实施限制性股票激励计划的以下事项：

  （1） 授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

  （2） 授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股或派息等事项时，按照限制性股票激励计划规定的办法对限制性股票的授予数量和授予价格进行相应的调整；

  （3） 授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理限制性股票相关的全部事宜；

  （4） 授权董事会对激励对象的限制性股票解锁资格和解锁条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

  （5） 授权董事会根据激励计划规定决定激励对象是否可以解锁；

  （6） 授权董事会办理激励对象解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记等；

  （7） 授权董事会办理尚未解锁的限制性股票的锁定事宜；

  （8） 授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票，办理已死亡的激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

  （9） 授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理；

  （10）授权董事会办理公司限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

  2、提请股东大会授权董事会，就限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其等认为与限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

  3、提请股东大会同意，向董事会授权的期限为公司本次限制性股票激励计划的有效期。

  表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。关联董事陈兆华回避表决。

  该议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

  （四）审议并通过《关于召开西藏华钰矿业股份有限公司2016年第二次临时股东大会的议案》

  公司拟于2016年6月13日召开股东大会，会议通知详见2016年5月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告

  西藏华钰矿业股份有限公司董事会

  2016年5月25日

  股票代码：601020 股票简称：华钰矿业 公告编号：2016-019号

  西藏华钰矿业股份有限公司

  第二届监事会第六次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年5月20日向全体监事以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。

  本次会议于2016年5月25日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场和电话会议相结合的形式召开。本次会议由监事会主席刘劲松先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经认真审议研究，与会监事以记名投票的方式通过了以下决议：

  (一) 审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

  监事会认为：《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及《股权激励有关备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。

  《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

  该议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

  (二) 审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》

  监事会认为：《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不损害公司及全体股东的利益。

  《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果 3票同意、0票反对、0票弃权

  该议案尚需提交2016年第二次临时股东大会审议。

  (三) 审议并通过了《关于核实西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名单的议案》

  经核实，监事会认为：激励对象名单与《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所确定的激励对象相符，列入公司限制性股票激励计划激励对象名单的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定的激励对象条件，符合公司《西藏华钰矿业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

  限制性股票激励计划激励对象名单，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果 3票同意、0票反对、0票弃权

  特此公告

  西藏华钰矿业股份有限公司监事会

  2016年5月25日

  证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2016-021号

  西藏华钰矿业股份有限公司

  关于召开2016年第二次

  临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2016年6月13日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2016年第二次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年6月13日 15点00分

  召开地点：北京市朝阳区东方东路19号亮马桥外交办公大楼D01-0-1501北京分公司会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年6月13日

  至2016年6月13日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  本次股东大会由公司独立董事何佳作为征集人，就股东大会中审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

  《独立董事关于股权激励的公开征集投票权公告》详见上海交易所网站（www.sse.com.cn）。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、各议案已披露的时间和披露媒体

  以上议案已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，并分别于2016年5月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

  2、特别决议议案：1

  3、对中小投资者单独计票的议案：1

  4、涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、会议登记方法

  (一)拟出席现场会议的股东可直接到登记地点进行登记，也可通过传真、信函的方式办理登记。

  (二)参加现场会议的法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人证明和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书和出席人身份证。

  (三)参加现场会议的个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

  (四)登记时间：2016年6月12日9:00-17:00

  (五)登记地点：北京市朝阳区东方东路19号亮马桥外交办公大楼D01-0-1501华钰矿业北京分公司办公室

  参加网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

  六、其他事项

  (一)会议联系方式

  ■

  (二)出席本次股东大会的所有股东费用自理。

  (三)通过传真、信函进行登记的股东，请在传真或函件上注明联系电话，并在参会时携带会议登记需携带的文件交与会务人员。

  特此公告。

  西藏华钰矿业股份有限公司

  董事会

  2016年5月26日

  附件1：授权委托书

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  西藏华钰矿业股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年6月13日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人持优先股数：        

  委托人股东帐户号：■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。