证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：有

  本次会议审议的议案17未获得通过，因议案15、议案16与议案17互为前提条件，必须同时经股东大会审议通过后才能生效，因此议案15和议案16的表决结果也未能生效。

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2016年5月26日

  (二)股东大会召开的地点：青松城大酒店四楼劲松厅（上海市徐汇区肇嘉浜路777号/东安路8号）

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)本次股东大会由公司董事会召集，由王开国董事长主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事13人，出席7人，董事陈斌先生、王鸿祥先生、沈铁冬先生，独立董事吕长江先生、李光荣先生和冯仑先生因其他公务安排未能出席本次会议；

  2、公司在任监事12人，出席6人，监事李林先生、冯煌先生、程峰先生、陈辉峰先生、郑小芸女士和许奇先生因其他公务安排未能出席本次会议；

  3、本公司董事会秘书黄正红先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员以及国浩律师（上海）事务所的见证律师列席了本次会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：海通证券股份有限公司2015年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：海通证券股份有限公司2015年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：海通证券股份有限公司2015年年度报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：海通证券股份有限公司2015年度财务决算报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：海通证券股份有限公司2015年度利润分配方案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、议案名称：关于公司权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、议案名称：关于提请股东大会授权董事会决定子公司担保事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.00、议案名称：关于预计公司2016年度日常关联交易的议案

  9.01关于本公司及附属公司与法国巴黎投资管理BE控股公司及其相关企业之间的关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.02议案名称：关于本公司及附属公司与上海盛源房地产（集团）有限公司之间的关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.03议案名称：关于本公司及附属公司与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人之间的关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9.04议案名称：关于本公司及附属公司与关联自然人之间的关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、议案名称：关于提名张鸣先生为独立董事候选人的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11、议案名称：关于更换监事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  12、议案名称：关于调整公司董事、监事津贴的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.00议案名称：关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案

  13.01 品种

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.02 期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.03 利率

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.04 发行主体、发行规模及发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.05 发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.06 担保及其它信用增级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.07 募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.08 发行对象及向本公司股东配售的安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.09 偿债保障措施

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.10 债务融资工具上市

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.11 决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13.12 发行本公司境内债务融资工具的授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  14、议案名称：关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15、议案名称：关于提名诸承誉先生为公司非执行董事候选人的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  16、议案名称：关于提名陈华敏女士为公司独立董事候选人的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  17、议案名称：关于修改《公司章程》的议案

  审议结果：不通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  因公司不存在持股5%以上的股东，因此持股5%以下股东的表决情况同上。

  (三)关于议案表决的有关情况说明

  1、本次股东大会所审议的议案第1至第12项、议案15、议案16为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案13、议案14、议案17为特别决议议案，其中议案17未经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过，即被否决，议案13和议案14获得股东大会审议通过；因议案15、议案16与议案17互为前提条件，必须同时经股东大会审议通过后才能生效，议案17被否决，因此议案15和议案16的表决结果也未能生效。

  2、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《海通证券股份有限公司2015年度独立董事述职报告》。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

  律师：崔少梅律师、王颖律师

  2、律师见证结论意见：

  上述两位律师对本次年度股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件目录

  1、加盖公司印章的股东大会决议；

  2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。

  海通证券股份有限公司

  2016年5月26日