证券时报多媒体数字报

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-044

  西部证券股份有限公司

  关于举行2015年年度报告集体网上

  业绩说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2015年年度报告全文及摘要于2016年4月21日已在（http://www.cninfo.com.cn）巨潮资讯网进行披露，根据信息披露相关要求，公司已于2016年5月5日举行了2015年年度报告网上业绩说明会。

  为了更好与投资者进行互动交流，公司将于2016年6月2日（星期四）下午14:00-16:00在深圳证券信息有限公司提供的网上互动平台参加陕西地区上市公司2015年度报告集体说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可以登陆（http://irm.p5w.net）全景网参与本次说明会。出席本次说明会的人员有：公司总经理祝健先生，财务总监何峻先生、董事会秘书黄斌先生。

  欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年5月27日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-045

  西部证券股份有限公司

  2016年第二次临时股东大会决议

  暨中小投资者表决结果公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：

  1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

  2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性、民主性。互动邮箱：huangb@xbmail.com.cn；互动电话：029-87406171。

  3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

  4、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；

  5、本次会议无新议案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第二次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

  （1）本次股东大会现场会议于2016年5月27日下午14:30在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼召开。

  （2）本次股东大会网络投票时间为：

  通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2016年5月27日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016年5月26日15:00至2016年5月27日15:00期间的任意时间。

  2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会于2015年5月12日分别在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  3、会议出席情况

  出席会议的股东及股东授权委托代表共23人，代表有效表决权股份1,519,876,027股，占公司有效表决权股份总数的54.3673％，其中：

  （1）通过现场投票的股东12人，代表股份1,518,697,327股，占上市公司总股份的54.3251％；

  （2）通过网络投票的股东11人，代表股份1,178,700股，占上市公司总股份的0.0422％。

  （3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计20人，拥有及代表的股份为120,200,750股，占公司有效表决权股份总数的4.2997%。

  4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、关于更换公司独立董事的提案。

  总表决情况：

  同意1,519,861,527股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990％；反对14,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  中小股东总表决情况：

  同意120,186,250股，占出席会议中小股东所持股份的99.9879％；反对14,500股，占出席会议中小股东所持股份的0.0121％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

  本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次出席股东大会有表决权股份总数的二分之一，因此获得股东大会通过。

  2、关于更换公司非独立董事的提案。

  本议案采用累积投票方式选举产生非独立董事。

  总表决情况：

  2.01候选人：邓莹，同意股份数:1,519,840,534股；

  2.02候选人：邱哲，同意股份数:1,519,839,533股。

  中小股东总表决情况：

  2.01候选人：邓莹，同意股份数:120,165,257股；

  2.02候选人：邱哲，同意股份数:120,164,256股。

  本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次出席股东大会有表决权股份总数的二分之一，因此获得股东大会通过。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

  2、见证律师姓名：何锐律师、王春雷律师

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件

  经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  2016年5月27日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-046

  西部证券股份有限公司

  第四届董事会第十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月20日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。2016年5月27日，本次会议在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了增补邱哲先生为公司董事会战略委员会委员的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  2、审议通过了增补邓莹女士为公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会委员的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了增补段亚林先生为公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  4、审议通过了修订《西部证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  5、审议通过了有关单项奖励的提案。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2016年5月27日