证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 李东亮

  针对欣泰电气涉嫌欺诈发行，或将成为首家因欺诈发行而退市的公司事件，保荐人兴业证券昨日表示，已启动紧急应对机制，切实维护投资者权益。

  据证券时报记者了解，兴业证券已启动紧急应对机制，并召开了总裁办公会。不过，由于监管层尚未对欣泰电气是否退市做出最终决定，兴业证券也未敲定是否进行先行赔付，以及先行赔付的细节。

  实际上，在去年11月，证监会表示，为推动中介机构进一步尽职履责，强化中介机构的责任约束，将建立保荐机构先行赔付制度。

  今年1月开始实施的IPO新政明确规定，保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。目前IPO企业的招股书中，保荐机构均做出相关承诺。

  据兴业证券相关人士介绍，兴业证券两名保荐代表人在欣泰电气上市过程中，积极履行尽职调查义务，或许在勤勉尽责方面存在一些问题。

  5月18日，深交所发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。

  公告显示，兰翔和伍文祥两人被公开谴责的主要原因是欣泰电气实际控制人温德乙2015年期初非经营性占用资金余额6387.79万元，导致欣泰电气2015年财务报告被审计师出具了无法表示意见的审计报告且情节严重。兴业证券兰翔、伍文祥作为欣泰电气保荐代表人，未能勤勉尽责，对此负有重要责任。两人的上述违规行为及所受处分，将被记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

  6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

  根据相关规定，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

  值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气有很大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。