证券时报多媒体数字报

  公司声明

  本公司董事会及全体董事保证本草案内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

  特别提示

  １、《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简称“本草案”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的规定制定。

  ２、本草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托平安证券有限责任公司成立平安证券金增富集合资产管理计划，通过二级市场购买（含大宗交易）等法律法规许可的方式取得并持有金证股份股票。

  ３、参加本员工持股计划的员工总人数不超过８５６人，包括公司的监事、高级管理人员和其他员工，具体参加人数根据最终员工实际缴款情况确定。

  ４、本草案获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的资金总额上限为５，６００万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬、其他合法方式自筹资金。

  ５、本员工持股计划的存续期为不超过２４个月，自本草案通过股东大会审议之日起算。平安证券受托管理的集合资产管理计划通过二级市场购买（含大宗交易）等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为１２个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至集合资产管理计划名下之日起算。

  ６、本员工持股计划筹集资金总额上限为５，６００ 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为１ 元，本员工持股计划的份数上限为５，６００ 万份。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的１０％，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的１％。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  ７、平安证券金增富集合资产管理计划按照不超过０．６７：１ 的比例设立优先级份额和劣后级份额。劣后级份额分为劣后级Ａ份额和劣后级Ｂ份额。劣后级Ａ份额由公司员工持股计划认购，认购金额为不超过５，６００万元。大股东赵剑、杜宣、李结义、徐岷波认购劣后级Ｂ份额，认购金额为不超过１１，２００万元。同时在市场上募集不超过１１，２００万元的优先资金，组成规模不超过２８，０００万元的集合资产管理计划，用于购买公司股票。赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对优先级份额的本金及预期年化收益提供连带担保责任，对劣后级Ａ份额的本金提供有条件担保，至少保证本金部分的８８％。

  ８、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。

  ９、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  １０、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

  释义

  除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

  ■

  一、员工持股计划的目的

  公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本草案。

  公司监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。

  二、员工持股计划的基本原则

  （一）依法合规原则

  （二）自愿参与原则

  （三）风险自担原则

  三、员工持股计划的参加对象及确定标准

  （一）员工持股计划的参加对象及确定标准

  本员工持股计划的持有人为：

  １、上市公司部分监事、高级管理人员；

  ２、上市公司及其全资、控股子公司的核心技术人员、核心骨干员工；

  ３、在上市公司及其全资、控股子公司任职超过５４个月的员工；

  ４、经公司认可的有特殊贡献的其他员工。

  具体参与名单需经公司监事会核实。

  （二）员工持股计划的持有人情况

  本次员工持股计划份额合计不超过５，６００万份，资金总额合计不超过５，６００万元。参加本员工持股计划的员工总人数不超过８５６人，包括公司的监事、高级管理人员和其他员工，具体参加人数根据最终员工实际缴款情况确定。

  公司监事、高级管理人员与其他员工的出资比例具体如下（额度为预计，最终以实际缴款情况为准）：

  ■

  四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模

  （一）员工持股计划的资金来源

  公司员工认购本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。本员工持股计划筹集资金总额上限为５，６００ 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为１元，本员工持股计划的份数上限为５，６００万份。员工持股计划持有人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为金证股份股东大会通过本次员工持股计划之日起至拟设立的集合资产管理计划成立日之前。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。

  （二）员工持股计划涉及的标的股票来源

  本草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托平安证券管理，并全额用于认购平安证券设立的平安证券金增富集合资产管理计划劣后级Ａ份额。集合资产管理计划主要投资范围为购买和持有金证股份股票。

  平安证券金增富集合资产管理计划上限不超过２８，０００万份，按照不超过０．６７：１ 的比例设立优先级份额和劣后级份额。劣后级份额分为劣后级Ａ份额和劣后级Ｂ份额。劣后级Ａ份额由本员工持股计划认购，认购金额为不超过５，６００万元。大股东赵剑、杜宣、李结义、徐岷波认购劣后级Ｂ份额，认购金额为不超过１１，２００万元，同时在市场上募集不超过１１，２００万元的优先资金，组成规模不超过２８，０００万元的集合资产管理计划，用于购买公司股票。

  公司四名股东赵剑、杜宣、李结义、徐岷波为平安证券金增富集合资产管理计划优先级份额的权益实现提供担保，其中优先级份额的权益实现包括：（１）集合资产管理计划优先级份额的本金回收；（２）集合资产管理计划优先级份额按照商定的年基准收益率获得的收益。该四名股东同时对集合资产管理计划中劣后级Ａ份额的本金提供有条件担保，至少保证本金部分的８８％。

  （三）员工持股计划涉及的标的股票规模

  本员工持股计划筹集资金总额上限为５，６００万元，以“份”作为认购单位，每份份额为１元，本员工持股计划的份数上限为５，６００万份。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的１０％，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的１％。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

  五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期

  （一）员工持股计划的存续期

  １、本员工持股计划的存续期为不超过２４个月，自本草案通过股东大会审议之日起算。

  ２、本员工持股计划的存续期届满前２个月，经出席持有人会议的持有人所持半数以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

  ３、当平安证券金增富集合资产管理计划名下的资产全部变现后，本员工持股计划可提前终止，但员工持股计划的持股期限不得低于１２个月。

  （二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期

  １、平安证券受托管理的集合资产管理计划通过二级市场购买（含大宗交易）等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为１２个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至集合资产管理计划名下之日起算。

  ２、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。

  六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式

  本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资产管理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。

  七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

  （一）员工持股计划的变更

  本员工持股计划存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持半数以上份额同意，并提交公司董事会审议通过方可实施。

  （二）员工持股计划的终止

  １、本员工持股计划存续期满后自行终止；

  ２、本员工持股计划的锁定期满后，当资产管理计划名下的资产全部变现后，本员工持股计划可提前终止，但员工持股计划的持股期限不得低于１２个月。

  （三）持有人权益的处置

  本次员工持股计划存续期内，除员工持股计划约定的特殊情况外，持有人持有的本次员工持股计划份额不得申请退出或转让、用于抵押或质押、担保或偿还债务。

  员工持股计划存续期内，持有人发生丧失民事行为能力、退休、离职或调动、死亡等情况的处置办法如下：

  （１）持有人丧失民事行为能力的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响；

  （２）持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响；

  （３）持有人变更工作岗位，但仍与公司或公司控股子公司保持劳动关系的，其持有的员工持股计划份额及权益不受影响；

  （４）持有人死亡，其持有的员工持股计划份额由其合法继承人依法继承；

  （５）员工持股计划的存续期内，持有人主动提出辞职，或劳动合同到期后不续签劳动合同的，自离职和劳动合同解除、终止之日起，终止其参与员工持股计划的权利，离职人员可以将其认购的员工持股计划份额出让给经管理委员会认可的受让对象，其出让方式为整体出让，由受让对象支付转让对价，转让对价为原始认购金额或转让时公司市值对应的员工持股计划份额价值（孰低）；

  （６）员工持股计划的存续期内，持有人擅自离职、被公司或公司控股子公司依法解除劳动合同的，自离职和劳动合同解除、终止之日起，终止其参与员工持股计划的权利，该人员可以将其认购的员工持股计划份额出让给经管理委员会认可的受让对象，其出让方式为整体出让，转让对价为原始认购金额或转让时公司市值对应的员工持股计划份额价值（孰低）；

  （７）若离职员工未能找到经管理委员会认可的受让对象的，其认购员工持股计划份额，将按照员工持股计划清算的时间统一处理。该部分认购份额的清算原则为：ｉ员工持股计划收益为正时，离职人员认购的员工持股计划份额在清算时，退还离职人员的原始认购金额；ｉｉ员工持股计划收益为负时，离职人员认购的员工持股计划份额在清算时，承担其原始认购金额的亏损。

  八、员工持股计划存续期满后股份的处置办法

  当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起１５个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

  若员工持股计划届满时，集合资产管理计划所持资产仍包含标的股票，具体处置办法由管理委员会与资产管理机构协商确定。

  九、员工持股计划的管理模式

  本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜；本员工持股计划委托平安证券管理。

  十、资产管理机构的选任、协议主要条款

  （一）资产管理机构的选任

  公司选任平安证券作为本员工持股计划的管理机构，并与平安证券签订了《平安证券金增富集合资产管理计划资产管理合同》。

  （二）资产管理协议的主要条款

  １、资产管理计划名称：平安证券金增富集合资产管理计划

  ２、类型：集合资产管理计划

  ３、委托人：深圳市金证科技股份有限公司（代员工持股计划）

  ４、管理人：平安证券有限责任公司

  ５、托管人：招商银行股份有限公司深圳分行

  ６、投资目标：根据员工持股计划的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值

  ７、管理期限：本集合资产管理计划管理期限预计为２４个月，可展期也可提前终止。本集合资产管理计划实际管理期限由本集合资产管理计划所投金融资产变现情况决定，具体情况由管理人在指定网站提前公告。当本集合资产管理计划参与投资的金融资产全部变现，即现金类资产占集合计划净值比例为１００％时，管理人有权提前结束本集合计划。

  如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致拟设立的集合资产管理计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。同时，本集合资产管理计划可相应地进行展期。

  ８、本集合资产管理计划的分级基本情况：本集合资产管理计划通过收益分配的安排，将计划份额分成预期收益与风险不同的两类份额，即优先级份额和劣后级份额，劣后级份额分为劣后级Ａ份额和劣后级Ｂ份额。优先级份额参考净值、劣后级份额参考净值将单独进行计算。优先级份额、劣后级份额分别募集，并按照本资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的优先级、劣后级份额。

  ９、本集合资产管理计划份额的配比：本集合资产管理计划设立优先份额、劣后级份额，优先级与劣后级份额的初始配比不超过０．６７：１（注：不包括募集期利息折份额的部分），优先级份额劣后级份额资产将合并运作。

  （三）管理费用计提及支付

  １、认购／申购费：无；

  ２、退出费：无；

  ３、管理费：０．４％／年，委托资产管理费自资产运作起始日起，每日计提。

  管理费按照上述计算方法逐日计提，自本集合资产管理计划起始运作之日起每满一季度支付１季度的管理费。２ 年期满后的次日起至本集合资产管理计划终止日的期限内，管理费逐日计提并于产品终止后一次性支付，该期间的管理费于产品终止后５个工作日内进行支付。管理费经资产管理人和资产托管人核对后，由资产托管人支付给资产管理人。

  ４、托管费：０．１％／年，委托资产托管费自资产运作起始日起，每日计提，按季支付。经资产管理人和资产托管人核对后，由资产托管人于次季度首日起五个工作日内从委托资产中一次性支付给资产托管人；

  ５、业绩报酬：不收取业绩报酬。

  ６、其他费用：委托资产投资运作中有关的税费从集合资产管理计划资产中支付，其中股票交易佣金按管理人有关经纪服务标准收取，其他税费收取按国家及交易所有关规定执行。

  十一、员工持股计划履行的程序

  １、公司负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员工意见后提交董事会审议。

  ２、董事会审议员工持股计划草案，独立董事应当就对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。

  ３、公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。

  ４、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书。

  ５、董事会审议通过员工持股计划后的２ 个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见以及与资产管理机构签订的资产管理协议等。

  ６、公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。

  ７、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。经出席股东大会有效表决权半数以上通过后，员工持股计划即可以实施。

  十二、其他重要事项

  １、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或公司全资、控股子公司服务的权力，不构成公司或公司全资、控股子公司对员工聘用期限的承诺，公司或公司全资、控股子公司与持有人的劳动关系仍按公司或公司全资、控股子公司与持有人签订的劳动合同执行。

  ２、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行。

  ３、公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

  ４、为保证本次员工持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

  （１）授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；

  （２）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

  （３）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

  （４）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

  （５）若相关法律法规调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行修改和完善。

  ５、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。

  深圳市金证科技股份有限公司

  董事会

  二〇一六年六月二日

  股票简称:金证股份 股票代码:600446 公告编号:2016-062

  深圳市金证科技股份有限公司

  第五届董事会

  2016年第六次会议决议公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会2016年第六次会议于2016年6月2日以通讯表决方式召开。应到会董事8人,实到董事及授权代表8人,独立董事杨建先生因公出差,委托独立董事肖幼美女士代为出席并行使表决权。经过充分沟通,以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。

  会议审议并通过了以下议案:

  一、会议以4票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司员工持股计划(草案)及其摘要的议案》

  为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,改善公司治理水平,提高职工的凝聚力和公司竞争力,促进公司长期、持续、健康发展,公司拟定了《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要。

  公司不存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。本次拟定的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定,有利于实现公司的可持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形,亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司持股计划的情形。

  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要。

  因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担保,该议案回避表决。

  以上议案仍需公司股东大会审议通过。

  二、会议以4票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于<深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则>的议案》

  为规范公司本次员工持股计划的实施,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》之规定,特制定《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》。

  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》。

  因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担保,该议案回避表决。

  以上议案仍需公司股东大会审议通过。

  三、会议以4票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》

  为保证公司员工持股计划的顺利实施,公司董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜,包括但不限于:

  1、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止;

  2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定;

  3、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜;

  4、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜,但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外;

  5、若相关法律法规调整,授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行修改和完善。

  因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担保,该议案回避表决。

  以上议案仍需公司股东大会审议通过。

  四、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2016年第五次临时股东大会的议案》

  特此公告

  深圳市金证科技股份有限公司

  董事会

  二〇一六年六月二日

  证券代码:600446 证券简称:金证股份 公告编号:2016-063

  深圳市金证科技股份有限公司关于召开2016年第五次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●股东大会召开日期:2016年6月20日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2016年第五次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人:董事会

  (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2016年6月20日14点整

  召开地点:深圳市南山区高新南五道金证科技大厦9楼会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间:自2016年6月20日 至 2016年6月20日

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  2016年6月3日的中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站。

  2、 涉及关联股东回避表决的议案:1,2,3

  应回避表决的关联股东名称:赵剑、杜宣、李结义、徐岷波

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2016年6月15日(上午9—11时,下午15—17时)向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续,外地股东可以传真或信函方式登记(以收信邮戳为准)。

  2、法人股东需持股票帐户卡、《企业法人营业执照》或《社团法人登记证书》复印件、法定代表人身份证明书或授权委托书办理登记手续。

  3、个人股东需持股票帐户卡、本人身份证办理登记手续;委托代理人需持被代理人的股票帐户卡、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。

  六、 其他事项

  会期半天,与会人员交通食宿费用自理

  公司地址:深圳市南山区高新南五道金证大厦九楼会议室

  邮政编码:518057

  联系人:王凯

  联系电话:0755-86393989 传真:0755-86393986

  特此公告。

  深圳市金证科技股份有限公司董事会

  2016年6月2日

  附件1:授权委托书

  ●报备文件

  金证股份第五届董事会2016年第六次会议决议

  附件1:授权委托书

  授权委托书

  深圳市金证科技股份有限公司:

  兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2016年6月20日召开的贵公司2016年第五次临时股东大会,并代为行使表决权。

  委托人持普通股数:        

  委托人股东帐户号:

  ■

  委托人签名(盖章):          受托人签名:

  委托人身份证号:           受托人身份证号:

  委托日期:  年 月 日

  备注:

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

  股票简称:金证股份 股票代码:600446 公告编号:2016-064

  深圳市金证科技股份有限公司

  第五届监事会2016年第五次会议

  决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  深圳市金证科技股份有限公司第五届监事会2016年第五次会议于2016年6月2日上午10时在深圳市金证科技股份有限公司9楼会议室召开。

  会议由监事会召集人刘瑛主持,本次会议应到监事3人,实到监事及代理人3人。

  一、 会议以1票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议了《关于公司员工持股计划(草案)及其摘要的议案》

  为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制,改善公司治理水平,提高职工的凝聚力和公司竞争力,促进公司长期、持续、健康发展,公司拟定了《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要。

  公司不存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。本次拟定的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定,有利于实现公司的可持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形,亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司持股计划的情形。同意《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要的内容,并同意公司实施员工持股计划。

  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》及其摘要。

  因监事刘瑛、李应军参与公司本次员工持股计划,上述议案需回避表决。

  以上议案需公司股东大会审议通过。

  二、 会议以1票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议了《关于<深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则>的议案》

  为规范公司本次员工持股计划的实施,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》之规定,特制定《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》。

  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》。

  因监事刘瑛、李应军参与公司本次员工持股计划,上述议案需回避表决。

  以上议案需公司股东大会审议通过。

  三、 会议以1票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议了《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》

  拟参与公司本次员工持股计划的人员均符合相关法律、法规和规范性文件规定的持有人条件,符合《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》规定的持有人范围,其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

  因监事刘瑛、李应军参与公司本次员工持股计划,上述议案需回避表决。

  以上议案需公司股东大会审议通过。

  特此公告

  深圳市金证科技股份有限公司

  监 事 会

  二○一六年六月二日