证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金经2015年3月17日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰科技创新股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]396号文）注册，并经2015年4月8日《关于金鹰科技创新股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函[2015] 883号）进行募集。本基金向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期为2015年4月30日（即本基金的基金合同正式生效日期为2015年4月30日）。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值、投资前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险，以及本基金投资中小企业私募债券的风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2016年4月30日，有关财务数据截止日为2016年3月31日，净值表现截止日为2016年3月31日，本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  设立日期：2002年12月25日

  法宝代表人：凌富华

  联系人：潘晓毅

  联系电话：020-83282855

  注册资本：人民币2.5亿元

  股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、公司董事和监事

  凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。?

  刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  江鹏，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。

  温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  谭跃先生，独立董事。财务（金融）学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授，现任暨南大学教授、博士生导师等职务。

  刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

  谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

  曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

  姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

  2、公司高级管理人员

  刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。

  李云亮先生，副总经理，金融学博士，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议审议，经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

  曾长兴先生，副总经理，金融学博士，2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议，经中国证券投资基金业协会备案，自2016年5月12日起担任公司副总经理职务。

  苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。

  3、本基金基金经理

  方超先生，经济学硕士，曾任朗讯科技有限公司和北电科技有限公司项目工程师。2009年5月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任研究员，基金经理助理、投资经理等职。2014年9月30日至今任金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月30日起担任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。

  4、投资决策委员会成员

  本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

  （1）公司投资决策委员会

  刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

  曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；

  王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

  于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；

  李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。

  （2）权益投资决策委员会

  刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

  曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；

  王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；

  于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理；

  陈立先生，投资决策委员会委员，基金经理。

  （3）固定收益投资决策委员会

  刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

  曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；

  李涛先生，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；

  刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；

  张俊杰先生，投资决策委员会委员，基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下：

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币35,640,625.71万元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法定代表人：凌富华

  成立时间：2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：2.5亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：潘晓毅

  联系电话：020-83282950

  传真电话：020-83283445

  客户服务及投诉电话：4006-135-888

  电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

  网址：www.gefund.com.cn

  2、代销机构（排名不分先后）

  （1） 中国工商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：查樱

  电话：010-66105662

  客服电话：95588（全国）

  网址：www.icbc.com.cn

  （2） 中国银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号

  法定代表人：田国立

  联系人：宁敏

  电话：010-66594977

  客服电话：95566（全国）

  网址：www.bankofchina.com

  （3） 交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （4） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

  法定代表人：常振明 

  联系人：赵树林

  电话：010-65556960

  客服电话：95558（全国）

  网址：www.bank.ecitic.com

  （5） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址： 上海市中山东一路 12 号

  办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

  法定代表人： 吉晓辉

  联系人：吴斌

  客服电话：95528

  网址： http：//www.spdb.com.cn

  （6） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  联系人：文彦娜

  电话：010-66421200

  客服电话：95580（全国）

  网址：www. psbc.com

  （7） 平安银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：周晓霞

  电话：0755-22166212

  客服电话：95511

  网址：www.bank.pingan.com

  （8） 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：陈晖

  客服电话：95574

  网址：www.nbcb.com.cn

  （9） 浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

  办公地址：浙江省杭州市延安路128号

  法定代表人：金子军

  联系人：邵利兵

  电话：0571-87117604

  客服电话：（0571）96527 / 4008096527

  网址：www.czcb.com.cn

  （10） 东莞农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：东莞市南城路2号

  法定代表人：何沛良

  联系人：黄飞燕

  电话：0769-23394102

  客服电话：0769－961122

  网址：www.dgrcc.com

  （11） 广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

  法定代表人：姚真勇

  联系人：杨洁莹

  电话：0757-22387567

  客服电话：0757-22223388

  网址：www.sdebank.com

  （12） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：朱雅崴

  电话：021－38676767

  客服电话：95521

  网址：http：//www.gtja.com

  （13） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：许梦圆

  电话：010-85156398

  客服电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  （14） 国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：容榕

  电话：0755-82130504

  客服电话：95536

  网址：http://www.guosen.com.cn

  （15） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：张佑君

  联系人：侯艳红

  电话：010-60838995

  客服电话：0755-23835888

  网址：http://www.cs.ecitic.com

  （16） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：010-66568292

  客服电话：4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （17） 海通证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号

  法定代表人：王开国

  联系人：汪小蕾

  电话：021-23219689

  客服电话：95553 4008888001

  网址：www.htsec.com

  （18） 长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  法定代表人：崔少华（代）

  联系人：李良

  电话：021-63219781

  客服电话：4008888999

  网址：www.cjsc.com.cn

  （19） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：王连志

  联系人：郑向溢

  电话：0755-82558038

  客服电话：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  （20） 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话： 023-63786141

  客服电话：4008096096

  网址：www.swsc.com.cn

  （21） 国元证券股份有限公司

  注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦

  法定代表人：蔡咏

  联系人： 李蔡

  电话：0551-2272101

  客服电话：95578（全国）

  网址：www.gyzq.com.cn

  （22） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王星

  联系电话：022-28451991

  客服电话：400-651-5988

  网址：www.ewww.com.cn

  （23） 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人： 杨宝林

  联系人：赵艳青

  电话：0532–85023924

  客服电话：95548

  （24） 东兴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  联系电话：010-66555316

  客服电话：010-66555835

  网址：www.dxzq.net

  （25） 东吴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

  法定代表人： 范力

  联系人：陆晓

  电话： 0512-62938521

  客服电话： 0512-96288

  网址： www.dwzq.com.cn

  （26） 信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表：张志刚

  联系人：尹旭航

  联系电话：010-63081493

  客服电话：4008008899

  网址：www.cindasc.com

  （27） 光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

  法定代表人：薛峰

  电话： 021-22169089

  联系人：李晓皙

  电话：021-22169111

  客服电话： 95525（全国）、 4008888788

  网址： www.ebscn.com

  （28） 广州证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客服电话：020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  （29） 东北证券股份有限公司

  注册（办公）地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：杨树财

  联系人：安岩岩

  联系电话：0431-85096517

  客服电话：95360/4006-000686

  网址：www.nesc.cn

  （30） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：李俊杰

  联系人：许曼华

  联系电话：021-53519888

  客服电话：400-891-8918

  网址： www.962518.com

  （31） 新时代证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  电话：010-83561149

  客服电话：4006-989898

  网址：www.xsdzq.cn

  （32） 大同证券有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：0351-4130322

  客服电话：400-7121-212

  网址：www.dtsbc.com.cn

  （33） 浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：陈韵

  电话：021-64718888-2024

  客服电话：95345

  网址：http://www.stocke.com.cn

  （34） 平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：谢永林

  联系人：石静武

  电话：021-20667181

  客服电话：95511转8

  网址：www.stock.pingan.com

  （35） 华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市长江中路357号

  办公地址：合肥市阜南路166号

  法定代表人：李工

  联系人：范超

  电话：0551-65161821

  客服电话：96518、4008-096-518

  网址：www.hazq.com

  （36） 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人：何春梅

  联系人：王宁基

  电话：0755-82047857

  客服电话：0771-5539032

  网址：www.ghzq.com.cn

  （37） 国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  法定代表人：常喆

  联系人：李弢

  电话：010-84183331

  客服电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  （38） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

  办公地址：上海浦东新区东方路989号中达广场

  法定代表人：刘化军

  联系人：霍晓飞

  电话：021-50586660-8644

  客服电话：4008888588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、

  0379-64902266（洛阳地区）

  网址：www.longone.com.cn

  （39） 国盛证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人：曾小普

  联系人：俞驰

  电话：0791-86283080

  客服电话：400-822-2111

  网址：www.gsstock.com

  （40） 中泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

  法定代表人：李玮

  联系人：王霖

  电话：0531-68889157

  客服电话：95538（全国）

  网址：www.qlzq.com.cn

  （41） 金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  联系电话：0755-83025022

  客服电话：4008-888-228

  网址： www.jyzq.cn

  （42） 中航证券有限公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号

  国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：余雅娜

  电话：0791-6768763

  客服电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  （43） 德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

  法定代表人：姚文平

  系人：刘 熠

  联系电话： 021-68761616-8076

  客服电话： 95353

  网址： www.tebon.com.cn

  （44） 西部证券股份有限公司

  注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：梁承华

  电话：029-87406168

  客服电话：95582

  网址：http：//www.westsecu.com

  （45） 华龙证券股份有限公司

  注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：0931-4890208

  客服电话：0931-4890619

  网址：www.hlzqgs.com

  （46） 中国国际金融有限公司

  注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：黄峻敏

  电话：0755-83196491

  客服电话：010-65051166

  0755-8319 5000

  网址：www.cicc.com.cn

  （47） 五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

  法定代表人：赵立功

  联系人：王鹏宇

  电话：0755-83219194

  客服电话：40018-40028

  网址：www.wkzq.com.cn

  （48） 华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

  法定代表人：俞洋

  联系人：杨莉娟

  电话：021-64376936

  客服电话： 4008-888-999

  网址： www.cfsc.com.cn

  （49） 中国中投证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  法定代表人：高涛

  联系人：刘毅

  客服电话：4006008008

  网址：www.cjis.cn

  （50） 联讯证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  联系人：彭莲

  电话： 0752-2119700

  客服电话： 95564

  网址： www.lxzq.com.cn

  （51） 江海证券有限公司

  注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人： 孙名扬

  联系人： 高悦铭

  联系电话：0451-82337802

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  （52） 九州证券股份有限公司

  注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  北京运营总部：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

  法定代表人：吴强

  联系人：张靓雅

  电话：

  010-57672000

  0755-33331188-8807

  客服电话：4006-5432-18

  网址：www.tyzq.com.cn

  （53） 国金证券股份有限公司

  注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘婧漪、贾鹏

  联系电话：028-86690057、028-86690058

  客服电话：95310

  网址： www.gjzq.com.cn

  （54） 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人：何亚刚

  联系点人：李小雅

  联系电话：010-59355930

  客服电话：4008895618

  网址：www.e5618.com

  （55） 爱建证券有限责任公司

  注册(办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人：钱华

  联系人：王薇

  电话：021-32229888-25125

  客服电话：4001962502

  网址：http：//www.ajzq.com

  （56） 英大证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴俊

  联系人：吴尔辉

  联系电话：0755-83007159

  客服电话：4008-188-688

  网址：www.ydsc.com.cn

  （57） 华融证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：010-85556100

  客服电话：95390;400-898-9999

  网址：www.hrsec.com.cn

  （58） 财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

  法定代表人：翟建强

  联系人：李卓颖

  联系电话： 0311-66008561

  客服电话：4006128888

  网址： www.s10000.com

  （59） 首创证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  法定代表人：吴涛

  联系人：刘宇

  电话：010－59366070

  客服电话：4006200620

  网址：http://www.sczq.com.cn/

  （60） 宏信证券有限责任公司

  注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人：吴玉明

  联系人：杨磊

  电话：028-86199041

  客服电话：4008-366-366

  网址： http://www.hxzq.cn

  （61） 太平洋证券股份有限公司

  注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人：李长伟

  联系人：唐昌田

  电话：010-88321717

  客服电话：0871-68898130

  网址：http：//www.tpyzq.com

  （62） 开源证券股份有限公司

  注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：袁伟涛

  联系电话：029-63387289

  客服电话：400-860-8866

  网址： www.kysec.cn

  （63） 天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  电话：010-66045529

  客服电话：010-66045678

  网址：www.txsec.com

  （64） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：文雯

  电话：010-83363101

  客服电话：400-166-1188

  网址：www.new-rand.cn

  （65） 和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

  法定代表人：王莉

  联系人：陈虹

  电话： 021-20835809

  客服电话：400-920-0022

  网址：和讯理财客（http：//licaike.hexun.com）

  （66） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：021-38509735

  客服电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  （67） 深圳众禄金融控股股份有限公司

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755- 33227950

  客服电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）

  （68） 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  客服电话： 400-1818-188

  网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）

  （69） 上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-20613600

  客服电话：400-700-9665

  网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）

  （70） 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  客服电话：4000-766-123

  网址：数米基金网（www.fund123.cn）

  （71） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：021-58788678-8201

  客服电话：400-089-1289

  网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)

  （72） 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  电话：0571 - 88911818

  客服电话：4008-773-772

  网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com）

  （73） 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  客服电话：400-888-6661

  网址： www.myfund.com

  （74） 上海利得基金销售有限公司

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：徐鹏

  电话：021-50583533

  客服电话：400-067-6266

  网址：http://admin.leadfund.com.cn/

  （75） 嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人：赵学军

  联系人：余永键

  电话： 010-85097570

  客服电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  （76） 北京增财基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：王昌庆

  联系人：李皓

  联系电话：010-67000988-6097

  客服电话： 400-001-8811

  网址： www.zcvc.com.cn

  （77） 北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话： 010-57756074

  客服电话： 4008980618

  网址： www.chtfund.com

  （78） 北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

  法定代表人：蒋煜

  联系人：蒋宸

  联系电话：010-58170911

  客服电话：400-818-8866

  网址：www.shengshiview.com.cn

  （79） 一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

  办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：徐越

  电话：010-883128877

  客服电话：400-001-1566

  网址： www.yilucaifu.com

  （80） 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：盛海娟

  联系电话： 010-57418813

  客服电话： 400-893-6885

  网址： www.qianjing.com

  （81） 中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人： 徐福星

  联系人：徐娜

  联系电话：010-68292940

  客服电话：400 600 0030

  网址：www.bzfunds.com/

  （82） 北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人：李振

  联系人：李梦秋

  电话：010-53361051

  客服电话：400-066-9355

  网址： www.ksfortune.com

  （83） 上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  联系电话：021-52822063

  客服电话：4000-466-788

  网址：http://www.66zichan.com

  （84） 上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼

  办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：冯修敏

  联系人：陈云卉

  电话： 021-33323999*8318

  手机客户端：天天盈基金

  网站：https：//tty.chinapnr.com/

  （85） 上海凯石财富基金销售有限公司

  办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人：陈继武

  联系人：李晓明

  电话：021-63333319

  客服电话：4000-178-000

  网址：www.lingxianfund.com

  （86） 上海中正达广投资管理有限公司

  注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

  法宝代表人：黄欣

  联系人：戴珉微

  电话：021-33768132

  客服电话：400-6767-523

  网址：http：//www.zzwealth.cn

  （87） 北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  （88） 深圳富济财富管理有限公司

  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：陈勇军

  电话：0755-83999907-806

  客服电话：0755—83999907

  网址：www.jinqianwo.cn

  （89） 上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  联系电话：021-20665952

  客服电话：400-8219-031

  网址：www.lufunds.com

  （90） 大泰金石投资管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：朱真卿

  联系电话：021-22267943

  客服电话：021-22267982

  网址： http://www.dtfortune.com/

  （91） 珠海盈米财富管理有限公司

  办公地址： 广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  联系人：钟琛

  电话：020-89629012

  客服电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  （92） 中投天琪期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道4009号投资大厦3层01、04A区、13层E1-E3区、E4-1区

  办公地址：深圳市福田区深南大道4009号投资大厦3层01、04A区、13层E1-E3区、E4-1区

  法定代表人：刘峰

  联系人：胡慧

  联系电话：0755-82912900

  客服电话：4001087888

  中投天琪期货网址：www.tqfutures.com

  （93） 中信期货有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305

  室、 14 层

  法定代表人：张皓

  联系人：韩钰

  联系电话：0755-23953913

  客服电话：400-9908-826

  网址：www.citicsf.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法宝代表人：凌富华

  电话：020-382830377

  传真：020-83282856

  联系人：张盛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人：黄添顺

  电话：020-84035397

  传真：020-84113152

  经办律师：欧阳兵、何官益

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人：石文先

  电话：027 86770549

  传真：027 85424329

  邮编：430077

  经办注册会计师：王兵、龚静伟

  四、基金的名称

  本基金名称：金鹰科技创新股票型证券投资基金

  本基金简称：金鹰科技创新股票

  本基金代码：001167

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和创新为动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期资本增值。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于80%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的80%。

  当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  八、决策依据与投资策略

  （一）决策依据

  1、决策依据

  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以基金投资者的利益作为最高考量。

  2、决策程序

  （1）投资决策委员会制定整体投资战略。

  （2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

  （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

  （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

  （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易部执行。

  （6）集中交易部按交易规则严格执行，并将有关信息反馈基金经理。

  （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

  （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  （二）投资策略

  1 、资产配置策略

  本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。

  2、股票投资策略

  本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合：1）自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；2）自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以及其提供的产品和服务是否契合科技创新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质个股。

  （1）科技创新的界定

  本基金所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的生产力具有促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新（包括技术创新、服务创新、模式创新等）。

  本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义：

  科技层面主要是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等可以切实影响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力，给企业带来的生产能力革新和改善的技术性因素，从而推动企业迅速成长。在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行业，如机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等及实现技术升级的先进制造业等，都将是本基金重点关注的行业。

  创新层面主要是指突破传统，能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产能力的创新，如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新，具体包括技术创新、专利发明、激励模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新优势的行业和企业，分享创新带来的投资机会。

  在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下，以科技和创新为动力和支撑，掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本基金将按照以上标准确定科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和创新的因素进行持续跟踪研究，结合政府机构、券商和指数公司等外部机构研究成果，并参照国家相关科技创新的政策动向，适时对科技创新的涵盖范围进行动态调整，甄选科技创新类的优质上市公司。

  （2）行业配置

  本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。

  1）行业潜在空间：本基金通过研判行业未来发展空间，确定投资行业。本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。

  2）行业竞争结构：本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、具备竞争优势的行业股票。

  3）行业增长的时点：本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将对影响基金的投资收益。对基金投资而言，选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业的前期建仓，以期获取较好的投资收益。

  4）行业的潜在风险：本基金将努力识别不同行业发展的不确定性；重点选择行业发展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。

  目前，以科技和创新为动力和支撑的行业主要有：机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等，包括在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行业、实现技术升级的先进制造业及具有创新优势的行业等。随着科技的发展、经济结构的转型、政策的推进，成长潜力大、综合效益较高的科技创新相关行业未来将有广阔的前景。

  （3）个股选择

  本基金行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于科技创新、具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

  A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。

  B、公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司的能力进行综合分析。

  C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。

  3、债券投资策略

  基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。

  本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

  4、中小企业私募债券投资策略

  本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

  5、股指期货投资策略

  本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。

  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。

  若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

  6、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系

  以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

  7、资产支持证券投资策略

  本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%

  沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。

  如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

  本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

  十、风险收益特征

  本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2016年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  无

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  无

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有国债期货。

  （3）本期国债期货投资评价

  无

  11、投资组合报告附注

  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他各项资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金报告期末未持有可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2015年4月30日，基金合同生效以来（截至2016年3月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  金鹰科技创新股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  金鹰科技创新股票型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2015年4月30日至2016年3月31日)

  ■

  注：（1）本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）；（2）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%

  十三、基金的费用和税收

  （一）与基金运作相关的费用

  1、与基金运作相关的费用种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （4）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （7）基金资产的资金汇划费用；

  （8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  （2）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  （3）本条第1款第（3 ）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金的申购费率如下：

  ■

  本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  2、赎回费用。

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  本基金的赎回费率如下：

  ■

  （注：1个月按30天计算，2个月按 60天计算，以此类推；1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

  对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期30日以上（不含）但少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（不含）但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。

  3、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。

  上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定渠道、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。

  （三）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年12月11日刊登的《金鹰科技创新股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  （1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员以及基金经理情况；

  1）更新了个别董事、监事、高级管理人员及基金经理的任职情况；

  2）更新了个别投资决策委员会成员信息。

  （2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

  （3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

  （4）在 “十三、基金的投资”部分更新了本基金最近一期投资组合内容；

  （5）修改了“十四、基金的业绩，（十）基金投资组合报告（未经审计）”部分，展示了基金合同生效以来的投资业绩；

  （6）了“二十六、其他应披露事项”部分，全面展示了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2016年6月4日