证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  昨日发布会上，证监会新闻发言人张晓军通报了证监会对内幕交易、操纵市场、信披违规等4宗案件行政处罚情况。

  张晓军再次重申，这些行为违反了证券法律法规，严重破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对内幕交易、市场操纵、信息披露违法违规等各类违法违规行为保持高压态势，严厉惩处违法失当行为，依法、全面、从严监管。

  4宗行政处罚案件具体为：

  一是沈延军作为内幕信息知情人，泄露了“理工监测”公司重组的内幕信息给史波，史波当天即利用该内幕信息买入“理工监测”股票，非法获利约18万，违反了《证券法》第73、76条的规定；刘俊峰控制4个他人账户，利用对倒拉抬和盘中高价申报买入的方式操纵“理工监测”的股价，非法获利约74万，违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第202、203条的规定，证监会决定对沈延军处以10万元罚款；没收史波的违法所得约18万元，并处以约36万元罚款；没收刘俊峰违法所得约74万元，并处以约74万元罚款。

  二是智光电气与广州岭南电缆股份有限公司两家公司的董事长李某某是智光电气拟购买岭南电缆100%股权并募集配套资金这一内幕信息的内幕信息知情人。郭亚峰与李某某为朋友关系，在内幕信息敏感期内郭亚峰与李某某有电话联络、见面接触，郭亚峰使用本人证券账户买入“智光电气”，非法获利约207万元，违反了《证券法》第73条和第76条规定。依据《证券法》第202条规定，广东证监局决定没收郭亚峰违法所得约207万元，并处以约207万元罚款。

  三是蔡福益控制5个账户(简称账户组)，在2014年11月27日至12月1日期间，陆续买入“汉鼎股份”股票。截至2014年12月1日收盘，账户组持有“汉鼎股份”合计占“汉鼎股份”已发行股份的5.01%。蔡福益在合计持股达5%时，未及时按相关规定予以报告和公告，违反了《证券法》第86条规定，构成《证券法》第193条所述信息披露违法行为。此后在2014年12月2日至4日期间，继续买入“汉鼎股份”，违反了《证券法》第38条、第86条规定，构成《证券法》第204条所述限制期内买卖股票行为。账户组在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期间累计持有“汉鼎股份”股票占“汉鼎股份”已发行股份的5%以上，在上述两个期间内，蔡福益先后多次买卖“汉鼎股份”股票，违反了《证券法》第47条规定，构成了《证券法》第195条所述短线交易行为。依据《证券法》第193条、第195条、第204条规定，浙江证监局决定对蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短线交易行为予以警告；对蔡福益超比例持股未披露行为处以40万元罚款，对蔡福益限制期交易行为处以50万元罚款，对蔡福益短线交易行为处以5万元罚款，合计共处95万元罚款。

  四是民商投资控股集团股份有限公司副总裁石金华通过蔡某军、陈某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票账户（简称账户组），将民商集团及其统一控制和管理的民商（重庆）资产管理有限公司、重庆安远投资管理合伙企业(有限合伙)资金转入账户组5998万元，并要求蔡某军、陈某、魏某在资金到账后买入“厦华电子”股票，没有违法所得。民商集团的上述行为违反了《证券法》第80条规定，构成了《证券法》第208条“法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券”的行为，时任民商集团副总裁石金华作为主管人员，负有责任。依据《证券法》第208条规定，厦门证监局决定责令民商集团改正，并处以30万元罚款；对石金华给予警告，并处以5万元罚款。