证券时报多媒体数字报

  (上接B13版）

  （3）认购

  1）个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

  ①加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

  ②填妥的《开放式基金交易业务申请表》；

  ③本人有效身份证件的原件。

  2）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

  ①基金业务授权委托书；

  ②业务经办人有效身份证件原件；

  ③填妥的《开放式基金交易业务申请表》并加盖预留印鉴；

  ④加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  注：在办理交易时，投资者另须填写风险测评问卷，帮助投资者了解所购买的基金类型是否与其风险承受能力相适合。（个人使用个人版交易风险测评问卷，机构使用机构版交易风险测评问卷）

  3）注意事项

  ①若投资者认购资金在当日17:00之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准，但投资者应重新提交认购申请。

  ②基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  i.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ii.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  iii.投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  iv.在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  v.本公司确认的其它无效或认购失败情形。

  （四）代销机构开户与认购程序

  1、注意事项

  （1）业务办理时间：以各代销机构规定为准。

  （2）投资者通过代销机构办理本基金的认购必须事先在代销机构开立资金账户并存入足够的认购资金。

  （3）投资者认购本基金，须注册开放式基金账户。本基金各代销机构均可接受办理开放式基金账户的注册（具体以各代销机构的业务规定为准）。

  2、通过中国农业银行办理注册开放式基金账户和认购的程序

  （1）开户和认购时间：2016年6月13日—2016年6月16日9:00-16:00(含周六、周日)，具体时间以中国农业银行规定为准。

  （2）个人投资者

  1）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额认购资金。

  2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  ①中国农业银行借记卡；

  ②本人有效身份证件原件；

  ③填妥的开户申请表。

  3）提交下列资料办理认购手续：

  ①中国农业银行借记卡；

  ②填妥的认购申请表。

  （3）机构投资者

  1）事先办妥中国农业银行机构活期存款账户并存入足额认购资金；

  2）投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续，并提交以下资料：

  ①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件。

  ②基金业务授权委托书；

  ③业务经办人有效身份证件原件；

  ④机构活期存款账户的印鉴卡；

  ⑤填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章；

  3）提交下列资料办理认购手续：

  ①业务经办人有效身份证件原件；

  ②加盖预留印鉴的认购申请表。

  （4）注意事项

  1）机构活期存款账户必须是人民币存款账户。投资者请到原机构活期存款账户开户柜台办理开户和认购手续；

  2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；

  3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  ①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  ④中国农业银行确认的其它无效或认购失败情形。

  3、通过其它代销机构开户和认购的程序

  本基金其它代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务流程规则。

  （五）清算与交割

  1、本基金验资前，全部认购资金将存放在本基金募集专户中。投资人认购资金利息的计算以注册登记机构的记录为准，在基金合同生效时折合成基金份额，登记在投资者名下。

  2、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  （六）募集费用

  本次基金募集过程中所发生的律师费和会计师费、法定信息披露费等费用自募集费用中列支，不从基金财产中列支。

  （七）基金的验资与合同的生效

  在本基金募集结束后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

  若基金符合基金备案条件，基金管理人将按照有关法律规定，十日内向中国证监会提交法定验资机构的验资报告，办理基金备案手续，并自获得证监会的书面确认之日起，基金合同生效，基金管理人将于次日发布基金合同生效公告。

  本基金募集失败时，本基金管理人以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在设立募集期结束后30天内退还基金认购者。

  （八）本次募集当事人和中介机构

  1、基金管理人

  名称：农银汇理基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

  办公地址：上海市浦东新区银城路9号农银大厦50楼

  法定代表人：于进

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监许可【2008】307号

  设立日期：2008年3月18日

  电话：4006895599、021-61095588

  传真：021-61095556

  网址：www.abc-ca.com

  2、基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系电话：（010）67595096

  联系人：田青

  3、销售机构

  （1）直销机构

  农银汇理基金管理有限公司

  地 址：上海市浦东新区银城路9号农银大厦50楼

  电 话：021-61095610

  传 真：021-61095422

  联系人：叶冰沁

  客户服务电话：4006895599，021-61095599

  网址：www.abc-ca.com

  （2）代销机构

  1）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人：其实

  联系人：王超

  电话：021-54509988

  传真：021-64385308

  客服电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  2）上海基煜基金销售有限公司

  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

  办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人：王翔

  电话：021-65370077

  传真：021-55085991

  客户服务电话：021-65370077

  网址：www.jiyufund.com.cn

  其它代销机构名称及其信息另行公告。

  5、注册登记机构

  名称：农银汇理基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层

  办公地址：上海市浦东新区银城路9号农银大厦50楼

  法定代表人：于进

  电话：021-61095588

  传真：021-61095556

  联系人：高利民

  6、律师事务所与经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14号楼1405室（邮政编码：200120）

  负责人：廖海

  经办律师：刘佳、徐莘

  联系人：廖海

  电话：021-51150398

  7、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：张勇

  经办注册会计师：汪棣、张勇

  农银汇理基金管理有限公司

  2016年6月7日