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诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2016年第1期 2016-06-08 来源:证券时报网 作者:
重要提示 (一)诺安中小盘精选混合型证券投资基金由诺安中小盘精选股票型证券投资基金变更而来。诺安中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2010年2月12日证监基金字【2010】209号文核准公开募集,本基金的基金合同于2010年4月28日正式生效。 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年4月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)、基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003年12月9日 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 联系人:王嘉 股权结构: ■ (二)、证券投资基金管理情况 截至2016年4月28日,本基金管理人共管理四十九只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金。 (三)、主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。 徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规与风险控制部总监。 曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。 4. 基金经理 周心鹏先生,金融学硕士。具有基金从业资格。曾先后任职于南方证券投资银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010年1月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。2011年3月至2015年4月任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2014年3月至2015年4月任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2010年10月起担任诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,2014年9月起任诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,基金经理、总裁助理、固定收益部总监;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)、主要人员情况 截至2015年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年12月,中国工商银行共托管证券投资基金522只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)、诺安基金管理有限公司直销中心 本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务: 1.深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603或0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:刘倩云 2. 北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3. 上海分公司 办公地址:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4. 广州分公司 办公地址:广州市天河区黄埔大道西76号富力盈隆广场2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 5.西部营销中心 办公地址:成都市锦江区下东大街216号喜年广场2407 邮政编码:610021 电话:028-86586052 传真:028-86586055 联系人:裴兰 (二)、基金代销机构(排名不分先后) (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 联系人:张静 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:李群 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街丙17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 联系电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 电话:021-63586189 传真:021-63586215 联系人:钱庚旺 客户服务电话:96528、962528(上海地区) 网址: www.nbcb.com.cn (11)杭州银行股份有限公司 注册地址:中国?杭州凤起路432号 办公地址:中国?杭州凤起路432号 法定代表人:吴太普 客户服务电话:0571-96523、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (12)温州银行股份有限公司 住所及办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客户服务电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (13)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:400-86-96098、96098 网址:www.jsbchina.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238423 传真:010-85238680 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (15)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (16)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:张佑君 联系人:秦莉 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (17)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路288号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:025-96400、40088-96400 网址: www.njcb.com.cn (18)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 客户服务电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn (19)齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区中心路105 号 办公地址:山东省淄博市张店区中心路105 号 法定代表人:杲传勇 客户服务电话:400-8696-588 网址:www.qsbank.cc (20)上海农村商业银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人:胡平西 联系人:周睿 电话:021-38576985 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com (21)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (22)烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客户服务电话:4008-311-777 网址: www.yantaibank.net (23)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-96358、95537 网址:www.hrbb.com.cn (24)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人:王金山 客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com (25)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:中国?威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内) 网址:www.whccb.com (26)郑州银行股份有限公司 注册地址: 中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦 法定代表人:王天宇 客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国) 网址: www.zzbank.cn (27)华侨银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路68号2001-2008单元、2101-2104单元 法定代表人:钱乃骥 客户服务电话:400-670-2888 网址:www.ocbc.com.cn (28)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街6 号 法定代表人:李镇西 客户服务电话:95352 网址:www.bsb.com.cn (29)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:0512-962000、4009962000 网址:www.csrcbank.com (30)江南农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市和平中路413号 办公地址: 江苏省常州市和平中路413号 法定代表人: 陆向阳 客户服务电话:(0519)96005 网址: www.jnbank.com.cn (31)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人: 王继康 客户服务电话:961111 网址:www.grcbank.com (32)苏州银行股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人: 王兰凤 客户服务电话:96067 网址:www.suzhoubank.com (33)桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人:王能 客户服务电话:400-869-6299(全国)或96299(广西专线) 网址:www.guilinbank.com.cn (34)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号 办公地址:南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人:张小军 客服电话:96008 公司网址:www.zjrcbank.com (35)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:4008-888-666 网址:www.gtja.com (36)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 电话委托:021-962505 网址: www.swhysc.com (37)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (38)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (39)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 办公地址:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人:王长青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (40)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、25、26层 办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人:吴晓东 电话:0755-82492000 传真:0755-82492062 联系人:盛宗凌 客户服务电话:400-8888-555 网址:www.lhzq.com (41)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (42)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场42楼 办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼 法定代表人:王志伟 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:www.new.gf.com.cn (43)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (44)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn (45)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (46)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com (47)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsce.com (48)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616 传真:021-68767880 联系人:罗芳 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (49)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:021-63219781 传真:021-51062920 联系人:李良 客户服务电话:95579 公司网址:www.95579.com (50)南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人:张华东 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:步国旬 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (51)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 基金业务对外联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服务电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (52)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人:王少华 电话:010-84183390 传真:010-64482090 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (53)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (54)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511 网址:www.pingan.com (55)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (56)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市梅山路185号安徽国际金融中心A座 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn (57)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (58)中航证券有限公司(原江南证券有限责任公司) 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王宜四 0791-83811898 联系人:余雅娜 客户服务热线:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (59)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务电话: 95328 网址:www.dgzq.com.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人:李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务热线: 4008-918-918,021-962518 网址:www.shzq.com (61)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表:田德军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (62)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话: 400-6666-888、0755-33680000 网址:www.cgws.com (63)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路1138号 办公地址:吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 95360 网址:www.nesc.cn (64)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (65)中国中投证券有限责任公司 住 所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人:胡长生 联系人:刘毅 电话:86-0755-82026809 传真 :86-0755-82026590 客户服务电话:95532、4006008008 网址:www.china-invs.cn (66)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686709 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn (67)广州证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话: 961303 网址: www.gzs.com.cn (68)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街8号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288、95570 网址:www.glsc.com.cn (69)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (70)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:郭林 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (71)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 200120 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (72)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人:何亚刚 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (73)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:95336、40086-96336 网址:www.ctsec.com (74)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (75)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:张利军、陈韦杉 联系电话:0471-6292465 客户服务电话:0471-6292465 网址:www.rxzq.com.cn (76)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (77)华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司) 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客户服务电话:96326、400-88-96326 网址:www.hfzq.com.cn (78)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (79)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层 法定代表人:李红光 联系人:汪晖 电话:0411-39673301 传真:0411-39673219 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (80)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:吴万善 联系人:李金龙 电话:025-84457777-950 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (81)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 基金业务对外联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (82)国海证券有股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话: 95563、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (83)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008096096、95355 网址:www.swsc.com.cn (84)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层 法定代表人:徐勇力 客户服务电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net (85)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:4006128888 网址:www.s10000.com (86)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn (87)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 全国统一服务热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn (88)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (89)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (90)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:四川省成都市陕西街239号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (91)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtazq.com (92)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人:洪家新 客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999(上海); 029-68918888(西安) 网址:www.cfsc.com.cn (93)华安证券股份有限公司 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