证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经2015年3月17日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]405号文注册募集，基金合同已于2015年4月28日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2016年4月28日，有关财务数据和净值表现截止日2016年3月31日（未经审计）。

  本基金托管人招商银行股份有限公司已于2016年5月24日复核了本次更新的招募说明书。

  目 录

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：前海开源基金管理有限公司

  2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  3、设立日期：2013年1月23日

  4、法定代表人：王兆华

  5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号

  6、组织形式：有限责任公司

  7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

  8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169

  9、联系人：吴承禹

  10、注册资本：人民币2亿元

  11、存续期限：持续经营

  12、股权结构：开源证券股份有限公司出资1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出资1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙）出资1/4。

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。

  龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

  王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

  蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。

  Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从1993年起，曾任职加拿大美林证券，美国Clemente Capital董事、大中国区主管，美国纽约州立养老金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协会（ILPA）创始会员，中国风险协会（CVCA）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。

  范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

  向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问。

  申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大学副教授、教授。

  Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

  2、基金管理人监事会成员

  骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

  李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。现任前海开源基金管理有限公司联席监事会主席。

  张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。

  任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。

  刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。

  3、高级管理人员情况

  王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。

  蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。

  李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。

  傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。

  4、本基金基金经理

  曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。

  5、投资决策委员会成员情况

  蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。

  王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资决策委员会主席。

  赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监，前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。

  刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基金基金经理。

  丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理。

  付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009年4月至2014年4月担任农银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。

  曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理。

  王霞女士，管理学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

  孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人；前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。

  谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强势共识100强等权重股票型证券投资基金基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  1、基本情况

  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

  设立日期：1987年4月8日

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册资本：252.20亿元

  法定代表人：李建红

  行长：田惠宇

  资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

  电话：0755—83199084

  传真：0755—83195201

  资产托管部信息披露负责人：张燕

  2、发展概况

  招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止,2015年12月31日，本集团总资产5.475万亿元人民币，高级法下资本充足率12.57%，权重法下资本充足率11.91%。

  2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

  经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管产品营销力度，截止3月末新增托管公募开放式基金12只，新增首发公募开放式基金托管规模114.94亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入11.835亿元，同比增长6.789%，托管资产余额7.596万亿元，同比增长104.08%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

  （二）主要人员情况

  李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。

  田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。

  姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  截至2016年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管163只开放式基金及其它托管资产，托管资产为7.596万亿元人民币。

  (四) 托管人的内部控制制度

  1、 内部控制目标

  确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

  2、 内部控制组织结构

  招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

  一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

  二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。

  三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

  3、 内部控制原则

  （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

  （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

  （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

  （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

  （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

  （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

  （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

  （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

  （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

  4、 内部控制措施

  （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

  （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。

  （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

  （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

  （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

  （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

  基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  1、直销机构

  （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308室

  法定代表人：王兆华

  联系人：吴承禹

  电话：（0755）83181190

  传真：（0755）83180622

  （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易

  客服电话：4001-666-998

  网址：www.qhkyfund.com

  微信公众号：qhkyfund

  2、代销机构：

  1 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  客服电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  2 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表：李建红

  客户电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  3 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  客服电话：95580

  网址：www.psbc.com

  4 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：010-58325388-1588

  传真：010-58325300

  客服电话：400-116-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn/

  5 和讯信息科技有限公司

  地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：(021)20835779

  客服电话：4009-200-022

  网址：www.hexun.com

  6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人：林松

  联系人：徐明静

  电话：0592-3122716

  传真：0592-8060771

  客服电话：0592-3128888、0592-8060888

  网址：www.xds.com.cn

  7 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

  法定代表人：汪静波

  联系人：徐诚

  电话：(021)38509639

  传真：(021)38509777

  客服电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  8 深圳众禄金融控股股份有限公司

  地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：(0755)33227950

  客服电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

  9 上海天天基金销售有限公司

  地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人：其实

  客服电话：4001-818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  10 上海好买基金销售有限公司

  地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  11 杭州数米基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：徐昳绯

  电话：(021)60897840

  传真：(0571)26697013

  客服电话：4000-766-123

  网址：www.fund123.cn

  12 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：(021)20691832

  传真：(021)20691861

  客服电话：400-820-2899

  网址：www.erichfund.com

  13 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  电话：(0571)88911818

  传真：(0571)88910240

  客服电话：4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  14 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  客服电话：400-818-8000

  网址：www.myfund.com

  15 上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：徐鹏

  电话：86-021-50583533

  传真：86-021-50583633

  客服电话：400-067-6266

  网址：http://a.leadfund.com.cn/

  16 中期资产管理有限公司

  地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  法定代表人：朱剑林

  客服电话：(010)65807609

  网址：www.cifcofund.com

  17 众升财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人：李招娣

  联系人：李艳

  联系电话：010-59497361

  传真：010-64788016

  客服电话：400-059-8888

  网址：www.wy-fund.com

  18 北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人：罗细安

  联系人：李皓

  电话：010-67000988

  传真：010-67000988-6000

  客服电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  19 深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

  法定代表人：曾革

  联系人：叶健

  电话：0755-33376853

  传真：0755-33065516

  客服电话：400-990-8600

  网址：www.tenyuanfund.com

  20 北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话：010-57756084

  传真：010-57756199

  客服电话：4008-980-618

  网址：www.chtfund.com

  21 北京汇成基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  法定代表人：王伟刚

  联系人：丁向坤

  电话：18001102931

  传真：010-62680827

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.fundzone.cn

  22 一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客服电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  23 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：010-59158282

  传真：010-57569671

  客服电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  24 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906

  办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906

  法定代表人：张琪

  联系人：付文红

  电话：010-82625657

  客服电话：010-62675369

  网址：www.xincai.com

  25 中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人：徐福星

  联系人：李美

  电话：010-68292745

  传真：010-68292964

  客服电话：400-600-0030

  网址：www.bzfunds.com

  26 上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  联系人：陈东

  电话：021-52822063

  传真：021-52975270

  客服电话：4000-466-788

  网址：www.66zichan.com

  27 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人：林卓

  联系人：李春光

  电话：18640999991

  传真：0411-84396536

  客服电话：400-6411-999

  网址：www.taichengcaifu.com

  28 上海汇付金融服务有限公司

  办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：张皛

  电话：021-33323999-8318

  客服电话：400-820-2819

  网址：www.chinapnr.com

  29 北京微动利投资管理有限公司

  注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人：梁洪军

  联系人：季长军

  电话：010-68854005

  传真：010-68854009

  客服电话：4008-196-665

  网址：www.buyforyou.com.cn

  30 北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  法定代表人：董浩

  联系人：付瑞华

  电话：010-56580666

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  31 深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：马力佳

  电话：0755-83999907-815

  传真：0755-83999926

  客服电话：0755-83999913

  网址：www.jinqianwo.cn

  32 武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

  办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

  法定代表人：陶捷

  联系人：郭成

  电话：027-87006009

  传真：027-87006010

  客服电话：027-87006003

  网址：www.buyfunds.cn

  33 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客服电话：4008219031

  网址：www.lufunds.com

  34 大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：何庭宇

  电话：13917225742

  传真：021-22268089

  客服电话：400-928-2266

  公司网址：www.dtfunds.com

  35 珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人：肖雯

  联系人：吴煜浩

  电话：020-89629021

  传真：020-89629011

  客服电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  36 深圳市金斧子投资咨询有限公司

  注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

  办公地址：广东省深圳市南山区科苑路东方科技大厦18楼

  法定代表人：陈姚坚

  联系人：张烨

  电话：0755-84034499

  传真：0755-84034477

  客服电话：400-9500-888

  网址：www.jfzinv.com

  37 中信期货有限公司

  地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张磊

  联系人：洪诚

  电话：0755-23953913

  客服电话：400-990-8826

  网址：www.citicsf.com

  38 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：朱雅崴

  电话：(021)38676767

  客服电话：95521

  网址：www.gtja.com

  39 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：张颢

  电话：(010)85156398

  传真：(010)65182261

  客服电话：4008-888-108

  网址：www.csc108.com

  40 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  联系电话：(010)60838696

  客服电话：95548

  网址：www.cs.ecitic.com

  41 中国银河证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  联系电话：(010)66568292

  传真：(010)66568990

  客服电话：4008-888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  42 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  联系电话：(021)23219000

  客服电话：95553

  网址：www.htsec.com

  43 申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：曹晔

  电话：(021）33389888

  传真：（021）33388224

  电话委托：(021)962505

  客服电话：95523，4008-895-523

  网址：www.swhysc.com

  44 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：(0755)82555551

  客服电话：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  45 万联证券有限责任公司

  地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

  法定代表人：张建军

  客服电话：4008-888-133

  网址：www.wlzq.com.cn

  46 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：蔡霆

  电话：022-28451991

  传真：022-28451958

  客服电话：400-651-5988

  网址：www.ewww.com.cn

  47 山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：400-666-1618、95573

  网址：www.i618.com.cn

  48 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：(0532)85022326

  客服电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  49 东兴证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  电话：(010)66555316

  客服电话：4008-888-993

  网址：www.dxzq.net

  50 信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：(010)63080985

  客服电话：95321

  网址：www.cindasc.com

  51 长城证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  电话：0755-83516289

  传真：0755-83515567

  客服电话：400-666-6888

  网址：www.cgws.com

  52 光大证券股份有限公司

  地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：(021)22169081

  传真：(021)22169134

  客服电话：95525

  网址：www.ebscn.com

  53 大同证券有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：（0351）4130322

  客服电话：4007-121-212

  网址：www.dtsbc.com.cn

  54 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：谢永林

  联系人： 石静武

  电话：021-38631117

  传真：021-33830395

  客服电话：95511

  网址：http://stock.pingan.com

  55 华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室（230081）

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：(0551)65161821

  传真：(0551)65161672

  客服电话：95318,4008-096-518

  网址：www.hazq.com

  56 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人：何春梅

  电话：(0755)82047857

  传真：(0755)82835785

  客服电话：95563

  电话委托：95563

  网址：www.ghzq.com.cn

  57 东莞证券股份有限公司

  地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心

  法定代表人：张运勇

  客服电话：(0769）961130

  网址：www.dgzq.com.cn

  58 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：许建平

  电话：(010)88085858

  传真：(010)88085195

  联系人：李巍

  客服电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  59 中泰证券股份有限公司

  地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：(0531)68889155

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  60 华龙证券股份有限公司

  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：0931-4890208

  传真：0931-4890628

  客服电话：400-689-8888

  网址：www.hlzq.com

  61 中国国际金融股份有限公司

  地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层

  法定代表人：丁学东

  客服电话：400-910-1166

  网址：www.cicc.com.cn

  62 华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人：俞洋

  联系人：杨丽娟

  电话：(021)54967202

  客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888

  网址：www.cfsc.com.cn

  63 中国中投证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：(0755)82023442

  客服电话：95532，4006-008-008

  网址：www.china-invs.cn

  64 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：刘军

  电话：(0755)82943755

  传真：(0755)82960582

  客服电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com

  65 国金证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市东城根上街95号

  办公地址：四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘婧漪、贾鹏

  电话：028-86690057、028-86690058

  传真：028-86690126

  客服电话：95310

  网址：www.gjzq.com.cn

  66 华宝证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

  法定代表人：陈林

  联系人：刘闻川

  电话：(021)68778790

  传真：(021)68777992

  客服电话：4008-209-898

  网址：www.cnhbstock.com

  67 爱建证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人：钱华

  联系人：王薇

  电话：(021)32229888

  传真：(021)68728703

  客服电话：4001-962-502

  网址：www.ajzq.com

  68 英大证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  联系人：吴尔晖

  电话：0755-83007159

  传真：0755-83007034

  客服电话：400-018-8688

  网址：www.ydsc.com.cn

  69 华融证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：(010)85556100

  传真：(010)85556153

  客服电话：400-898-9999

  网址：www.hrsec.com.cn

  70 天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  联系人：杨晨

  电话：027-87610052

  传真：027-87618863

  客服电话：400-800-5000

  网址：www.tfzq.com

  71 大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大厦38、39层

  办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大厦38、39层

  法定代表人：李红光

  联系人：谢立军

  电话：0411-39991807

  传真：0411-82826601

  客服电话：4008-169-169

  网址：www.daton.com.cn

  72 开源证券股份有限公司

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：黄芳

  电话：(029)63387256

  客服电话：400-860-8866

  网址：www.kysec.cn

  73 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：奚博宇

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客服电话：95579

  网址：www.95579.com

  （二）登记机构

  名称：前海开源基金管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

  法定代表人：王兆华

  联系人：任福利

  电话：（0755）83180910

  传真：（0755）83181121

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东信达律师事务所

  注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

  负责人：麻云燕

  经办律师：杨扬、胡云云

  电话：（0755）88265288

  传真：（0755）88265537

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

  (下转B108版）