证券时报多媒体数字报

  股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2016-051号

  山东胜利股份有限公司董事会

  关于公司2014年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之募集资金专用账户销户的公告

  本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  根据山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2014年5月9日召开的2013年年度股东大会通过的《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案》的议案，并经中国证券监督管理委员会《关于核准山东胜利股份有限公司向山东胜利投资股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]931号）核准，本公司为募集配套资金采用非公开方式发行人民币普通股（A 股）31,138,790股，发行价格为每股5.62元。截至2014年11月20日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）31,138,790股，募集资金总额174,999,999.80元，扣除发行费用10,699,315.06元后，实际募集资金净额为人民币164,300,684.74元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2014]第3-00042号《验资报告》。

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，本公司、青岛润昊天然气有限公司（以下简称“青岛润昊”）及东阿县东泰压缩天然气有限责任公司（以下简称“东泰压缩”）分别与独立财务顾问、银行签署了《募集资金三方监管协议》，并结合实际情况，在以下银行开设专户用于募集资金专项存储：

  中信银行济南分行山东胜利股份有限公司募集资金专用账户，账号7372010182600257287；青岛银行香港中路第二支行青岛润昊天然气有限公司募集资金专用账户，账号802130200540363；中国银行东阿支行东阿县东泰压缩天然气有限责任公司募集资金专用账户，账号233824595090。

  二、公司募集资金使用情况

  公司使用募集资金符合公司《募集资金管理制度》，《募集资金三方监管协议》的相关规定。

  2014年度，本公司按照《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案》的承诺，以103,439,684.94元补充公司流动资金。

  2015年度，公司将募集配套资金中的30,400,000.00元、30,467,600.00元自公司中信银行济南分行专户分别转款至青岛润昊天然气有限公司、东阿县东泰压缩天然气有限责任公司开立的募集资金专户中，用以增加了青岛润昊天然气有限公司、东阿县东泰压缩天然气有限责任公司的注册资本。

  2016年2月22日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司变更募集资金用途的提案》，公司根据目前经营的实际情况，为提高募集资金的使用效率，配合项目公司的发展战略，决定将青岛润昊天然气有限公司、东阿县东泰压缩天然气有限责任公司新建加气站项目终止，将计划用于加气站建设而募集的配套资金全部用于永久性补充青岛润昊天然气有限公司及东阿县东泰压缩天然气有限责任公司发展天然气业务所需流动资金。公司已经按照该决议在2016年2月将募集的资金及其利息用于补充相应公司的流动资金。

  截至上述募集资金专用账户销户前，募集资金结存情况如下表：

  ■

  注：上述账户结存金额均为利息收入。

  三、公司募集资金专用账户注销情况

  截至目前，本公司、青岛润昊天然气有限公司及东阿县东泰压缩天然气有限责任公司已按照《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案》的承诺及公司2016年第一次临时股东大会的相关决议，分别将上述募集资金账户金额全部转出补充流动资金，并根据公司《募集资金管理制度》的相关规定办理了中信银行济南分行、青岛银行香港中路第二支行、中国银行东阿支行募集资金专用账户注销手续，上述账户注销手续均已办理完毕。同时，本公司、青岛润昊天然气有限公司、东阿县东泰压缩天然气有限责任公司、独立财务顾问东方花旗证券有限公司与上述注销账户对应的3家银行机构分别签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

  特此公告。

  山东胜利股份有限公司董事会

  二〇一六年六月十三日

  股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2016-052号

  山东胜利股份有限公司董事会

  关于发行股份购买资产的停牌进展公告

  本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因筹划重大事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，经公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申请，公司股票（证券简称：胜利股份，证券代码：000407）自2016年5月23日（星期一）上午开市起停牌。后经公司初步确认本次筹划的重大事项为发行股份购买资产并配套融资事项，并初步判断上述事项预计达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，公司股票于2016年6月6日（星期一）上午开市时继续停牌（详见公司2016年6月6日《发行股份购买资产停牌公告》，公告编号2016-050号）。

  截至目前，公司发行股份购买资产并配套融资的商务谈判工作正在加快推进，公司及公司聘请的中介机构等相关方亦正同步推进各项工作。因上述事项尚存在不确定性，为维护投资者的利益，避免引起公司股票价格异常波动，公司股票自2016年6月13日（星期一）开市起继续停牌。

  停牌期间，公司及中介机构将加快工作，并尽快向深圳证券交易所提交符合要求的披露文件，经深圳证券交易所审查披露后复牌。

  公司正在筹划的发行股份购买资产并配套融资事项仍存在不确定性，请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  山东胜利股份有限公司董事会

  二〇一六年六月十三日