证券时报多媒体数字报

  南方现金增利基金收益支付公告

  (2016年第6号)

  公告送出日期:2016年6月14日

  １ 公告基本信息

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  ２ 与收益支付相关的其他信息

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  注：－

  ３ 其他需要提示的事项

  １、投资者于２０１６年６月１５日申购的基金份额不享有当日收益，赎回的基金份额享有当日收益；

  ２、若投资者于２０１６年６月１５日全部赎回基金份额，本基金将自动计算其累计收益，并与赎回款一起以现金形式支付；

  ３、本基金投资者的累计收益将于每月中旬集中支付并按１元面值自动转为基金份额。

  关于南方绩优成长混合型证券投资基金增设Ｈ类基金份额并修改基金合同的公告

  为向香港投资人提供更为丰富的投资品种，南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）作为南方绩优成长混合型证券投资基金的基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于２０１６年６月１４日起对旗下南方绩优成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“南方绩优”）增加Ｈ类基金份额，并对本基金的基金合同作相应修改，现将具体事宜公告如下。香港投资人申购本基金的Ｈ类基金份额的日期等相关信息敬请留意本公司后续公告。

  一、新增Ｈ类基金份额

  本基金在中国内地销售的基金份额类别称为Ａ类基金份额；在香港销售的基金份额类别称为Ｈ类基金份额。本基金Ａ类、Ｈ类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净值。本基金Ｈ类基金份额的申购、赎回、信息披露、基金份额持有人大会投票、税务等事项将在招募说明书补充文件中载明或另行公告。投资人应注意：本基金Ｈ类基金份额仅在香港地区销售，内地投资人如申购本基金，应选择申购Ａ类基金份额。

  Ｈ类基金份额的基本情况如下：

  １、销售区域及销售渠道

  本基金的Ｈ类基金份额仅在香港地区销售，不在中国内地进行销售。Ｈ类基金份额在香港的销售应由获得香港证监会许可的中介机构进行，销售行为应遵守适用的香港法律法规规定。

  ２、销售币种

  人民币。

  本基金基金份额申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规且与基金托管人协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。

  ３、申购、赎回开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，Ａ类基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，Ｈ类基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港交易所的共同交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），申购和赎回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出基金份额的申购、赎回且登记机构确认接受的，申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额的申购、赎回的价格。

  ４、申购、赎回的确认

  Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资人对该交易的有效性进行确认。

  Ｈ类基金份额的开放日与Ａ类基金份额的开放日有所不同，因此本基金Ｈ类基金份额的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。

  ５、申购、赎回费率

  本基金Ｈ类基金份额的申购费率最高不超过５％，具体费率由基金销售机构自行规定。本基金Ｈ类基金份额赎回费率为０．１３％，赎回费全部归入基金财产。

  ６、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

  当发生以下情形时，本基金管理人可拒绝或暂停接受Ｈ类基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。

  （１）全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度；

  （２）Ｈ类基金规模占基金资产的比例高于５０％；

  （３）法律法规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。

  发生上述暂停申购情形时，基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香港代表，由香港代表或基金管理人告知香港销售机构，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  ７、香港销售机构对持有Ｈ类基金份额投资者对发生巨额赎回时部分顺延赎回的选择权另有规定的，按其规定办理。

  ８、管理费、托管费率

  本基金Ｈ类基金份额的管理费、托管费及其计算方法与Ａ类基金份额一致，管理费率为１．５％／年，托管费率为０．２５％／年。

  ９、Ｈ类基金份额持有人参与持有人大会

  本基金的香港代表或香港的销售机构等相关机构可作为本基金Ｈ类基金份额的名义持有人，香港代表或香港销售机构等相关机构，在符合基金合同的前提下，为Ｈ类基金份额持有人行使相关基金份额持有人大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为召集基金份额持有人大会，代为出席基金份额持有人大会，代基金份额持有人行使基金份额持有人大会表决权等。

  １０、Ｈ类基金份额的基金份额净值

  Ａ类基金份额与Ｈ类基金份额分别估值，本基金每个估值日分别计算两类份额的基金份额净值，并按规定公布。某类基金份额净值为该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量。基金份额净值的计算保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入。

  １１、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按中国、中国香港及投资人所在国家税收法律、法规执行。

  １２、基金收益分配原则

  在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每类基金份额的每年收益分配次数最多为１２次，各基金份额类别全年分配比例不得低于该类基金份额年度可供分配收益的９０％，若基金合同生效不满３个月可不进行收益分配；

  本基金Ａ类基金份额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金Ａ类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前本基金Ｈ类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金Ｈ类基金份额可增加红利再投资的收益分配方式供Ｈ类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议；增加红利再投资的收益分配后，如Ｈ类基金份额持有人未选择，本基金Ｈ类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；

  二、《基金合同》的修订内容

  为确保南方绩优成长混合型证券投资基金增加份额符合法律、法规和《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容或属于《基金合同》规定的基金管理人与基金托管人协商一致后可以修改的事项，或属于对原有基金份额持有人的利益无实质性影响的事项，不需召开基金份额持有人大会决定，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下：

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  本基金基金合同摘要及托管协议涉及以上修改之处也进行了相应修改。

  三、重要提示

  １、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同、托管协议及招募说明书。本次招募说明书更新仅限于增加Ｈ类基金份额的相关内容。

  ２、投资人可访问本公司网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（４００－８８９－８８９９）咨询相关情况。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。

  特此公告。

  南方基金管理有限公司

  2016年6月14日