证券时报多媒体数字报

  [重要提示]

  1、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2016年6月2日证监许可[2016]1208号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金类别为混合型基金，运作方式为契约型。本基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），并更名为平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。

  3、本基金的管理人为平安大华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金募集期自2016年6月20日至2016年7月15日，通过基金管理人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。

  5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、投资者通过深圳证券交易所交易系统进行认购（称为“场内认购”）需使用深圳证券交易所证券账户（深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户）。场内认购通过具有基金代销资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理。场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。

  投资者通过基金管理人和场外代销机构柜台系统进行认购（称为“场外认购”）需使用中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户（以下简称“中国结算深圳基金账户”）。

  已通过场外销售机构办理过中国结算深圳基金账户开户注册或注册确认手续的投资者，可在原处直接办理本基金场外认购业务；已通过场外销售机构办理过中国结算深圳基金账户注册手续的投资者，拟通过其他场外销售机构办理认购业务，须用中国结算深圳基金账户在新的场外销售机构办理中国结算深圳基金账户注册确认手续；已有深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册中国结算深圳基金账户，再办理本基金场外认购业务；尚无深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为中国结算深圳基金账户。

  7、通过场外代销机构认购本基金时，在基金募集期内，投资人在销售机构网点首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币100元（含认购费，下同），追加认购单笔最低限额为人民币100元,详情请见当地销售机构公告。在基金管理人网上直销认购单笔最低限额为100 元，追加认购的单笔最低限额为人民币100 元。

  通过场内代销机构认购本基金时，在具有相应资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须是1,000份的整数倍。

  基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  本基金对单个账户的持有基金份额不进行限制。

  基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

  8、认购申请一旦被受理，即不得撤销。

  9、投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、投资人还可登录本公司网站（www.fund.pingan.com），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）。

  11、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。。

  12、对未开设销售网点的地方的投资人，投资人可拨打基金管理人客户服务电话（400-800-4800）、直销专线电话（0755-22627627）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。

  14、本公告仅对“平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  15、本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.fund.pingan.com）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  16、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  17、风险提示

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份额持有人收益或产生损失。

  在本基金封闭期内，本基金可以参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。因封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

  本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中高风险收益品种。基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。建议基金投资人在选择本基金之前，通过正规的途径，如：基金管理人客户服务热线（400-800-4800），基金管理人网站（www.fund.pingan.com）或者通过销售机构，对本基金进行充分、详细的了解。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金份额发售公告。

  18、本公告解释权归基金管理人。

  一、基金募集的基本情况

  （一）基金名称

  平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金

  基金简称：平安大华鼎泰混合

  场内简称：平安鼎泰

  基金代码： 167001

  （二）基金类型

  混合型证券投资基金

  （三）基金运作方式

  契约型基金。本基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），并更名为平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。

  （四）基金存续期限

  不定期

  （五）基金份额初始面值

  1.00元人民币

  （六）投资目标

  在严格控制风险的前提下，在基金合同生效后18个月内，灵活运用定向增发股票等投资策略，充分挖掘市场投资机会，力争基金资产的长期稳健增值。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类事件，通过筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式，选择最具有竞争优势的标的，在控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。

  （七）募集对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （八）销售机构

  1、直销中心

  平安大华基金管理有限公司直销中心

  地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼

  电话：0755-22621438

  传真：0755-23990088

  联系人：尹延君

  网址：www.fund.pingan.com

  客户服务电话：400-800-4800

  2、平安大华基金网上交易平台

  网址：www.fund.pingan.com

  联系人：张勇

  客户服务电话：400-800-4800

  3、场外代销机构

  (1) 平安银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  联系电话：021-38637673

  客服电话：95511-3

  传真：021-50979507

  网址：http://bank.pingan.com/

  (2) 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街1号

  办公地址：北京市复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：陈洪源

  联系电话：010-66592194

  客服电话：95566

  传真：010-66594465

  网址：www.boc.cn

  (3) 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  联系电话：0574-89068340

  客服电话：95574

  传真：0574-87050024

  网址：www.nbcb.com.cn

  (4) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：010-83363099

  传真：010-83363010

  客服电话：400-166-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn

  (5) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客服电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  (6) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-20613999

  传真：021-68596916

  客服电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  (7) 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：朱晓超

  电话：021-60897840

  传真：0571-26697013

  客服电话：400-766-123

  网址：www.fund123.cn

  (8) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：徐鹏

  电话：86-021-50583533

  传真：86-021-50583533

  客服电话：400-067-6266

  网址：http://admin.leadfund.com.

  (9) 北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人：罗细安

  联系人：李皓

  联系电话：13521165454

  客服电话：400-001-8811

  传真：010-67000988-6000

  网址：www.zcvc.com.cn

  (10) 一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：刘栋栋

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客服电话：400-001-1566

  网址：www.yilucaifu.com

  (11) 上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  电话：021-52822063-8301

  传真：021-62990063

  客服电话：4000-466-788

  网址：www.66zichan.com

  (12) 北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  法定代表人：董浩

  联系人：牛亚楠

  联系电话：18610807009

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimubox.com

  (13) 深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：刘昊

  电话：0755-83999907

  传真: 0755-83999926

  客服电话：0755-83999907

  网址：www.jinqianwo.cn

  (14) 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客服电话：4008219031

  网址：www.lufunds.com

  (15) 大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺市江东中路359号

  办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：何庭宇

  电话：13917225742

  传真：021-22268089

  客服电话：021-22267995/400-928-2266

  网址：www.dtfunds.com

  (16) 珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人：肖雯

  联系人：吴煜浩

  电话：020-89629021

  传真：020-89629011

  客服电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  (17) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

  法定代表人：张冠宇

  联系人：刘美薇

  联系电话： 010-85870662

  传真： 010-59200800

  网址：www.datangwealth.com

  客服电话： 400—819—9858

  (18) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：朱雅葳

  联系电话：021-38676767

  客服电话：95521

  传真：021-38670666

  网址：www.gtja.com

  (19) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  (下转B16版)