证券时报多媒体数字报

  (上接B50版)

  （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金未投资股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  本基金未投资国债期货。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金未投资国债期货。

  （3）本期国债期货投资评价

  本基金未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1）江淮汽车（600418）于2015年12月31日收到上海证券交易所口头警示通报，因公司违反上海证券交易所《股票上市规则》有关规定，以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露的违规情形，给予公司及公司董事长、总经理口头警告。

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他各项资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  八、 基金的业绩

  基金业绩截止日为2016年3月31日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

  1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较

  ■

  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （2004年5月11日至2016年3月31日）

  ■

  注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2004年11月11日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  九、 基金的申购和赎回

  （一）基金投资人范围

  个人投资者、机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格的境外机构投资者（QFII）。

  （二）申购与赎回办理的场所

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

  投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

  条件成熟时，投资人可通过华宝兴业基金管理有限公司或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式进行申购与赎回。

  （三）申购与赎回办理的时间

  1、开放日及开放时间

  本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定。

  申购赎回的时间根据招募说明书及其更新的招募说明书的规定执行。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

  投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

  2、申购的开始时间及业务办理时间

  本基金自2004年6月18日起开始办理日常申购业务。

  3、赎回的开始时间及业务办理时间

  本基金自2004年8月10日起开始办理日常赎回业务。

  （四）申购与赎回的原则

  1、未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额资产净值为基准进行计算；

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、基金份额持有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；

  4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消，在当日的交易时间结束后不得撤销；

  5、基金的申购与赎回申请以书面方式或经基金管理人认可的其他方式进行；

  6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

  （五）申购与赎回的程序

  1、申购和赎回的申请方式

  基金投资人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内提出申购或赎回的申请。

  投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

  投资人提交赎回申请时，必须在其提出赎回申请的销售机构（网点）的交易账户内有足够的基金份额余额。

  2、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后通过本公司客户服务电话或到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。

  3、申购和赎回的款项支付

  申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

  投资人赎回款按有关规定自成交确认日起5个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  （六）申购与赎回的数额限制

  1、申请申购基金的金额

  通过代销网点和直销e网金申购的单笔最低金额为100元人民币（含申购费）。

  通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为100元人民币（含申购费）。已有认购基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

  代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

  投资人将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

  投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  2、申请赎回基金的份额

  投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于100份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。

  基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制，但应最迟在调整生效前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

  (七)申购份数与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算

  本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，

  净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]

  申购费用＝申购金额 - 净申购金额

  申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

  申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

  2、赎回金额的计算

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额资产净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  3、T日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

  （八）申购与赎回的注册登记

  基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。

  1、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1工作日为投资人办理增加权益并办理注册登记手续，投资人自T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。

  2、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1工作日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

  基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。

  十、 基金费用与税收

  （一）与基金运作有关的费用

  1、费用的种类

  （1）基金管理人的管理费（简称“管理费”）；

  （2）基金托管人的托管费（简称“托管费”）；

  （3）基金合同生效后的信息披露费用；

  （4）基金份额持有人大会费用；

  （5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；

  （6）基金的证券交易费用；

  （7）按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其他费用；

  上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率（1.5％）计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率（0.25％）计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （3）本章第（一）节第1条第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  3、不列入基金运作费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，根据基金合同，调整基金管理费率和基金托管费率。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、基金的申购费

  本基金的申购费率表如下：

  ■

  投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  2、基金的赎回费

  赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  赎回费用由赎回人承担，其中25％归基金资产，其余部分归注册登记机构。

  3、基金管理人可自行降低申购、赎回费率；提高费率应召开基金份额持有人大会审议。最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

  4、基金转换费用

  本基金与宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金之间转换：转换费率为0.4%，25％转换费计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

  现金宝货币市场基金转换成本基金：投资人持有现金宝货币市场基金基金份额90个自然日以上（含90个自然日）的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的80％。持有时间少于90个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。

  本基金转换成现金宝货币市场基金：转换费率为0.4%，其中转换费的25％计入转出基金财产，其余用于注册登记等费用。

  本基金与动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证100指数基金（前端收费模式）、上证180价值ETF联接基金、新兴产业基金、可转债基金、上证180成长ETF联接基金、医药生物基金、资源优选基金、服务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、品质生活基金之间转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。

  赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

  申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  （三）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十一、《招募说明书》更新部分的说明

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书》作如下更新：

  1、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

  2、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

  3、“五、相关服务机构”更新了代销机构的相关信息。

  4、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了基金转换的相关内容。

  5、“十、基金的投资”更新了截至2016年3月31日的基金的投资组合报告。

  6、“十一、基金的业绩”更新了截至2016年3月31日的基金业绩数据。

  7、“二十二、对基金份额持有人的服务”更新了对持有人服务的部分内容。

  8、“二十三、其他应披露事项”更新了本公司于报告期内刊登的公告信息。

  上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

  华宝兴业基金管理有限公司

  2016年6月22日