证券时报多媒体数字报

  本基金根据2013年5月6日中国证券监督管理委员会《关于核准博时灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]626号）和2013年9月23日《关于博时灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]822号）的核准，进行募集。

  【重要提示】

  博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年6月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人：张光华

  成立时间： 1998年7月13日

  注册资本： 2.5亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  联系人： 韩强

  联系电话： （0755）8316 9999

  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设两大总部和二十六个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

  市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

  截止到2016年3月31日，公司总人数为431人，其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  二、主要成员情况

  1、基金管理人董事会成员

  张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

  熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

  王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。

  杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

  顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

  李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  2、基金管理人监事会成员

  车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。

  赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

  严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  3、高级管理人员

  张光华先生，简历同上。

  江向阳先生，简历同上。

  王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、财务、运作、指数与量化投资和互联网金融等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

  董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

  4、本基金基金经理

  王曦女士，学士。2008年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、投资分析员、研究员、投资助理。现任博时混合基金（2015年9月9日至今）、博时新趋势混合基金（2015年9月9日至今）、博时新起点混合基金（2015年9月9日至今）、博时新策略混合基金（2015年11月24日至今）、博时新收益混合基金（2016年2月4日至今）、博时新价值混合基金（2016年3月18日至今）的基金经理。

  历任基金经理：孙占军先生（2013年11月8日-2014年2月18日），王雪峰先生（2014年2月25日-2015年2月9日），皮敏先生（2013年11月8日-2015年7月18日），刘建伟先生（2015年5月5日-2015年9月30日）

  5、投资决策委员会成员

  委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊

  江向阳先生，简历同上。

  邵凯先生，简历同上。

  黄健斌先生，简历同上。

  李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金基金经理。

  欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

  魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。

  王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2、办理基金备案手续；

  3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

  6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  9、依法接受基金托管人的监督；

  10、编制季度、半年度和年度基金报告；

  11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  （四）基金管理人的承诺

  1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；

  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

  4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

  5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

  （五）基金经理承诺

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （六）基金管理人的内部控制制度

  1、风险管理的原则

  （1）全面性原则

  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

  （2）独立性原则

  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

  （3）相互制约原则

  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

  （4）定性和定量相结合原则

  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

  2、风险管理和内部风险控制体系结构

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  （1）董事会

  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

  （2）风险管理委员会

  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

  （3）督察长

  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

  （4）监察法律部

  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

  （5）风险管理部

  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

  （6）业务部门

  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  3、风险管理和内部风险控制的措施

  （1）建立内控结构，完善内控制度

  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

  （3）建立、健全岗位责任制

  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

  （5）建立有效的内部监控系统

  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

  （6）使用数量化的风险管理手段

  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

  （7）提供足够的培训

  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人：牛锡明

  住 所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  注册时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人：汤嵩彦

  电 话：95559

  交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。

  截至报告期末，交通银行资产总额为人民币74,044,17亿元。报告期内，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币190.66亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，董事长、执行董事。

  牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

  彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

  彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  （三）基金托管业务经营情况

  截至2016年3月31日，交通银行共托管证券投资基金159只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  二、基金托管人的内部控制制度

  （一）内部控制目标

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

  （二）内部控制原则

  1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

  3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

  4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

  6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  （三）内部控制制度及措施

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

  托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。

  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

  四、其他事项

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

  电话：010-65187055

  传真： 010-65187032、010-65187592

  联系人：尚继源

  博时一线通：95105568（免长途话费）

  （2）博时基金管理有限公司上海分公司

  名称：博时基金管理有限公司上海分公司

  地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

  电话：021-33024909

  传真： 021-63305180

  联系人：周明远

  （3）博时基金管理有限公司总公司

  名称：博时基金管理有限公司总公司

  地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  电话：0755-83169999

  传真： 0755-83195252-1171

  联系人：程姣姣

  1、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：杨菲

  传真：010－66107914

  客户服务电话：95588

  网址：http://www.icbc.com.cn/

  2)中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：高越

  电话：010-66594973

  客户服务电话：95566

  网址：http://www.boc.cn/

  3)交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  客户服务电话：95559

  网址：http://www.bankcomm.com/

  4)招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：李建红

  联系人：邓炯鹏

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195049

  客户服务电话：95555

  网址：http://www.cmbchina.com/

  5)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市北京东路689号东银大厦25楼

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：吴斌

  电话：021－61618888

  传真：021－63602431

  客户服务电话：95528

  网址：http://www.spdb.com.cn

  6)中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：王继伟

  电话：010－58560666

  传真：010－57092611

  客户服务电话：95568

  网址：http://www.cmbc.com.cn/

  7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  联系人：陈春林

  传真：010－68858117

  客户服务电话：95580

  网址：http://www.psbc.com

  8)北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：孔超

  传真：010－66226045

  客户服务电话：95526

  网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/

  9)上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  联系人：汤征程

  电话：021-68475521

  传真：021-68476497

  客户服务电话：95594

  网址：http://www.bankofshanghai.com

  10)平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路5047号

  办公地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：021-38637673

  传真：021-50979507

  客户服务电话：95511-3

  网址：http://bank.pingan.com

  11)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人：冀光恒

  联系人：施传荣

  电话：021－38576666

  传真：021－50105124

  客户服务电话：021-962999;4006962999

  网址：http://www.srcb.com/

  12)浙商银行股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

  办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

  法定代表人：张达洋

  联系人：毛真海

  电话：0571-87659546

  传真：0571-87659188

  客户服务电话：95527

  网址：http://www.czbank.com

  13)大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

  办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

  法定代表人：陈占维

  联系人：李格格

  电话：0411-82356627

  客户服务电话：4006640099

  网址：http://www.bankofdl.com

  14)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人：何沛良

  联系人：杨亢

  电话：0769-22866270

  传真：0769-22320896

  客户服务电话：961122

  网址：http://www.drcbank.com/

  15)河北银行股份有限公司

  注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

  办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

  法定代表人：乔志强

  联系人：王娟

  电话：0311-88627587

  传真：0311-88627027

  客户服务电话：400-612-9999

  网址：http://www.hebbank.com

  16)吉林银行股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

  办公地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

  法定代表人：唐国兴

  联系人：孙琦

  电话：0431-84999543

  传真：0431-84999543

  客户服务电话：4008896666

  网址：http://www.jlbank.com.cn

  17)苏州银行股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：熊志强

  电话：0512-69868390

  传真：0512-69868370

  客户服务电话：96067

  网址：www.suzhoubank.com

  18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：010-58325388

  传真：010-58325300

  客户服务电话：400-166-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn/

  19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

  办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

  法定代表人：陈洪生

  联系人：徐明静

  电话：0592-3122716

  传真：0592-8060771

  客户服务电话：0592-3122888

  网址：www.xds.com.cn

  20)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38602377

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  网址：http://www.noah-fund.com

  21)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678-8201

  传真：021—58787698

  客户服务电话：400-820-2899

  网址：http://www.erichfund.com

  22)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴杰

  电话：0571-88911818

  传真：0571-86800423

  客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772

  网址：http://www.5ifund.com

  23)上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：徐鹏

  电话：021-50583533

  传真：021-50583633

  客户服务电话：400-067-6266

  网址：http://a.leadfund.com.cn/

  24)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅

  法定代表人：陈峥

  联系人：周立枫

  电话：0571-88337598

  传真：0571-88337666

  客户服务电话：400-068-0058

  网址：http://www.jincheng-fund.com/

  25)嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人：赵学军

  联系人：余永键

  电话：010-85097570

  传真：010-65215433

  客户服务电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  26)乾道金融信息服务（北京）有限公司

  注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人：王兴吉

  联系人：高雪超

  电话：010-62062880

  传真：010-82057741

  客户服务电话：400-088-8080

  网址：www.qiandaojr.com

  27)众升财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  法定代表人：王斐

  联系人：陶翰辰

  电话：010-53696059

  传真：010-59393074

  客户服务电话：4008080069

  网址：http://www.wy-fund.com

  28)深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

  法定代表人：曾革

  联系人：鄢萌莎

  电话：0755-33376922

  传真：0755-33065516

  客户服务电话：400-990-8600

  网址：www.tenyuanfund.com

  29)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：周斌

  联系人：马鹏程

  电话：010-57756074

  传真：010-56810782

  客户服务电话：400-898-0618

  网址：http://www.chtfund.com

  30)深圳宜投基金销售有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  法定代表人：华建强

  联系人：马文静

  电话：0755-23919681

  传真：0755-88603185

  客户服务电话：4008-955-811

  网址：www.yitfund.com

  31)一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：http://www.yilucaifu.com

  32)北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：魏争

  电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  客户服务电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  33)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法定代表人：王岩

  联系人：周君

  电话：010-53570568

  传真：010-59200800

  客户服务电话：4008199868

  网址：http://www.tdyhfund.com

  34)海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  联系人：毛林

  电话：021-80133597

  传真：021-80133413

  客户服务电话：400-808-1016

  网址：www.fundhaiyin.com

  35)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

  办公地址：北京市海淀区北四环西路58号906室、903室

  法定代表人：张琪

  联系人：付文红

  电话：010-82628888-5657

  传真：010-82607516

  客户服务电话：010-62675369

  网址：www.xincai.com

  36)中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址：北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

  法定代表人：徐福星

  联系人：陈莹莹

  电话：010-68998820-8306

  传真：010-88381550

  客户服务电话：400-600-0030

  网址：www.bzfunds.com

  37)北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人：李振

  联系人：李振

  电话：65181028

  传真：65174782

  客户服务电话：400-057-8855

  网址：www.kingstartimes.com

  38)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

  法定代表人：冯修敏

  联系人：黄敏儿

  电话：021-33323999

  传真：021-33323830

  客户服务电话：400-820-2819

  网址：fund.bundtrade.com

  39)北京坤元投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋871室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501

  法定代表人：李雪松

  联系人：马镜

  电话：010-85264505

  传真：010-85264522

  客户服务电话：010-85264528

  网址：http://www.kunyuanfund.com

  40)北京微动利投资管理有限公司

  注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人：梁洪军

  联系人：季长军

  电话：010-68854005

  传真：010-68854009

  客户服务电话：400-8196-665

  网址：www.buyforyou.com.cn

  41)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

  法定代表人：陈继武

  联系人：李晓明

  电话：021-63333319

  传真：021-63332523

  客户服务电话：400-017-8000

  网址：www.lingxianfund.com

  42)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

  法定代表人：廖冰

  联系人：李翔

  电话：021-80234888

  传真：021-80234898

  客户服务电话：400-998-7172

  网址：http://www.998fund.com/

  43)北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  传真：010-56580660

  客户服务电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  44)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：陈勇军

  电话：0755-83999907

  传真：0755-83999926

  客户服务电话：0755-83999913

  网址：www.jinqianwo.cn

  45)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客户服务电话：400-821-9031

  网址：www.lufunds.com

  46)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  联系人：吴煜浩

  电话：020-89629099

  传真：020-89629011

  客户服务电话：020-80629066

  网址：www.yingmi.cn

  47)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701

  办公地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701

  法定代表人：李淑慧

  联系人：裴小龙

  电话：0371-85518391

  传真：0371-85518397

  客户服务电话：0371-85518396

  网址：http://www.chuanchengcaifu.com/

  48)奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

  法定代表人：TAN YIK KUAN

  联系人：许雅君

  电话：0755-89460502

  传真：0755-21674453

  客户服务电话：0755-89460500

  网址：www.ifastps.com.cn

  49)北京懒猫金融信息服务有限公司

  注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层

  法定代表人：许贤良

  联系人：肖金凤

  电话：01056050791

  客户服务电话：4001500882

  网址：www.lanmao.com

  50)大连网金金融信息服务有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

  法定代表人：卜勇

  联系人：卜勇

  电话：0411-39027800

  传真：0411-39027888

  客户服务电话：400-089-9100

  网址：http://www.yibaijin.com/

  51)深圳市金斧子投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

  办公地址：深圳市南山区科兴科学园B1栋17楼1703

  法定代表人：陈姚坚

  联系人：张烨

  电话：0755-84034499

  传真：0755-84034477

  客户服务电话：400-950-0888

  网址：www.jfzinv.com

  52)北京蒽次方资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人：钟斐斐

  联系人：戚晓强

  电话：15810005516

  传真：010-85659484

  客户服务电话：400-061-8518

  网址：http://www.ncfjj.com

  53)中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  电话：010-59539864

  客户服务电话：95162、400-8888-160

  网址：http://www.cifco.net

  54)中信建投期货有限公司

  注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

  办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  法定代表人：彭文德

  联系人：刘芸

  电话：023-89769637

  传真：023-86769629

  客户服务电话：400-8877-780

  网址：www.cfc108.com

  55)徽商期货有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

  办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

  法定代表人：吴国华

  联系人：杨彩格

  电话：0551-62865999

  传真：0551-62865899

  客户服务电话：400-887-8707

  网址：www.hsqh.net

  56)申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：李玉婷

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客户服务电话：95523或4008895523

  网址：www.swhysc.com

  57)长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579;4008-888-999

  网址：http://www.95579.com/

  58)国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  电话：0551－2272101

  传真：0551－2272100

  客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

  网址：http://www.gyzq.com.cn

  59)东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

  办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512－65581136

  传真：0512－65588021

  客户服务电话：4008601555

  网址：http://www.dwjq.com.cn

  60)南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人：步国旬

  联系人：潘月

  电话：025－52310569

  传真：025－52310586

  客户服务电话：4008285888

  （下转B84版）