证券时报多媒体数字报

  (上接B73版)

  客服电话：９５１６２ ／ ４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  （１２３）中信期货有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 ８ 号卓越时代广场（二期）北座 １３ 层 １３０１－１３０５室、 １４ 层

  法定代表人：张皓

  联系人：韩钰

  联系电话：０７５５－２３９５３９１３

  客服电话：４００－９９０８－８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路２８号越秀金融大厦３０层

  电话：０２０－３８２８３０３７

  传真：０２０－８３２８２８５６

  联系人：张盛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室

  法定代表人：黄添顺

  电话：０２０－８４０３５３９７

  传真：０２０－８４１１３１５２

  经办律师：欧阳兵、何官益

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：武汉市武昌区东湖路１６９号众环海华大厦２－９层

  法定代表人：石文先

  电话：０２７ ８６７７０５４９

  传真：０２７ ８５４２４３２９

  邮编：４３００７７

  经办注册会计师：王兵、龚静伟

  五、基金的名称

  本基金名称：金鹰保本混合型证券投资基金

  本基金简称：金鹰保本混合

  本基金代码：２１０００６

  六、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  七、基金的保本

  （一）保本

  本基金为基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额提供的保本额为：在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额×１．００元人民币。

  在保本周期到期日，如按基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额在当期保本周期内的累计分红款金额之和计算的总金额高于或等于保本额，基金管理人将按可赎回金额支付给基金份额持有人；如基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额在当期保本周期内的累计分红金额之和低于保本额，差额部分即为保本赔付差额。详细赔付程序请参见《招募说明书》“第十五、基金保本的保证”之第（五）条。但基金份额持有人未持有到期而赎回或转换出的，赎回或转换出的部分不适用本条款；在保本周期内申购的基金份额，除担保人书面对其承诺保本并提供担保外，不适用本条款。

  （二）保本周期

  ３年，亦称为当期保本周期，特指本基金第二个保本周期。

  本基金的第二个保本周期自第二个保本周期起始日起至３个公历年后对应日止。如果该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  第二个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下（担保人或基金管理人认可的其他符合条件的担保人或保本义务人为本基金下一保本周期提供保本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期签订担保合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求），本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。

  （三）适用保本条款的情形

  （１）基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额。

  （２）对于持有到期的份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“金鹰持续收益债券型证券投资基金”，均适用保本条款。

  （四）不适用保本条款的情形

  （１）在保本周期到期日，本基金的基金份额净值与每份基金份额在保本周期内的累计分红金额之和等于或高于１．００元人民币；

  （２）基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额；

  （３）、基金份额持有人在保本周期内申购的基金份额；

  （４）在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；

  （５）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担担保责任；

  （６）在保本周期到期日之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

  （７）因不可抗力原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的；

  （８）因不可抗力事件导致基金担保人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的。

  八、基金保本的保证

  为确保履行保本条款，保障基金份额持有人利益，本基金由广州越秀金融控股集团有限公司作为担保人。

  九、基金的投资

  （一）投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票、权证占基金净资产的比例为０％～４０％，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的０％～３％；债券、资产支持证券、货币市场工具、现金、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金净资产的６０％～１００％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。此外，在基金合同和法律法规的允许范围内，本基金将积极参与一级市场新股、新债的申购。

  （二）投资策略

  １、 投资策略依据

  （１）“自上而下”为主，“自下而上”为辅。本基金的可投资标的基本上可以划分为三大类——债券类、权益类、货币类，名义利率是影响上述三大类资产收益与风险的关键变量之一，故而，利率预测的重要性不言而喻。本基金运作过程当中的第二个关键变量是投资组合的加权平均久期，在其他条件不变的情况下，加权平均久期越长，则投资组合收益率的利率敏感性越大。

  短期名义利率的预测、加权平均久期的确定，都离不开“自上而下”的分析视角。所谓“自上而下”，是指基金管理人在审慎分析宏观经济运行状况、货币政策、财政政策运行趋势的基础上，通过定量与定性相结合的方法，对利率尤其是中短期利率的变化趋势进行预测，根据预测结果，决定本基金组合在各类属资产（债券与央票，股票，现金、存款、回购）上的配置比例、期限结构与品种构成。而“自下而上”是指当某一类资产的投资收益率持续上升或下降时，本基金将审慎研判：此种上升或下降是否有基本面因素的支持，是否可持续。如果研判的结果认为该类资产投资收益率持续上升或下降具有基本面因素的支撑，可持续，本基金将“自下而上”地重新调整个券、类属资产、大类资产的配置比例与期限结构。

  （２）本金安全性与流动性优先，兼顾收益性

  就保本基金份额持有人的风险偏好而言，大致可分为两类：风险偏好程度很低的投资者与风险偏好程度较高的投资者。风险偏好程度很低的投资者购买保本基金之目的在于：在确保本金的安全性的同时，获取稳健的投资收益；风险偏好程度较高的投资者购买保本基金之目的在于：规避其他高风险资产在较长时段内的持续下跌风险。

  显然，对于以上两类投资者而言，保本基金资产本金的安全性与流动性是第一位的，收益性是第二位的。为此，本基金坚持本金安全性与流动性优先、兼顾收益性的投资原则。

  ２、 保本策略

  在投资组合管理过程中，本基金采取主动投资的方法，发挥定量分析的决策辅助作用，以期提高投资决策的科学性与及时性，在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。本基金的保本策略为改进的固定比例组合保险策略（ＣＰＰＩ），改进的固定比例组合保险策略是本基金在传统固定比例组合保险策略的基础上经过改进而得的投资组合保险策略，是本基金投资运作过程中的核心策略。该策略根据基金净资产、价值底线，宏观经济与资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益特性，灵活动态地选取适当的风险乘数，以期对固定收益类与权益类资产之间的配置比例进行优化调节。

  ３、 资产配置策略

  （１）风险资产与安全资产的配置

  风险乘数在很大程度上决定了风险资产与固定收益类资产的配置额，故而，本基金将风险乘数的设定作为风险资产（以权益类资产为代表）与安全资产（以固定收益类资产为代表）配置的关键变量。

  本基金采用“自上而下”的投资视角，根据宏观经济与资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益特性、基金净资产、价值底线，定性分析与定量分析并用，灵活动态地选取适当的风险乘数，以期对固定收益类与权益类资产之间的配置额进行优化调节，力争在确保本金安全的前提下，获取投资收益。

  （２）大类资产的配置策略

  本基金结合国内外政治经济环境，政策形势，金融市场走势（尤其是未来利率的变化趋势），分析判断市场时机，合理确定基金在债券、股票、货币等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整本基金投资于债券、股票、货币市场工具的比例与期限结构。

  （３）债券类资产的配置策略

  为实现保本期结束时的本金保障目标，本基金债券类资产中相当大一部分将会采取买入并持有的策略；对于此类配置，债券的信用风险、到期收益率、以及剩余期限是否与剩余保本期匹配等因素将着重考虑。同时为了保证基金的流动性并追求更高的收益，本基金债券类资产的一小部分将采取主动灵活的配置策略，积极布局于各类债券资产，以追求更高的收益率。

  （４）存款类资产的配置策略

  根据宏观经济所处投资时钟的象限、名义利率的运行趋势，债券市场、股票市场的运行情况，本基金申购赎回的情况，各期限货币的流动性、收益率的变化，确定本基金配置在现金、活期存款及１年期以下定期存款（含１年期），１年期以上的定期存款上的资金量占货币类资产总量的相对比例。

  在确定各期限货币类资产配置的相对比例时，必须对基金投资组合的流动性进行严格的压力测试，根据压力测试的结果，制定审慎的配置方案，并随着前述决策变量的变化，实时动态地调整配置比例，严格控制货币资产的加权平均剩余期限。

  （５）债券品种选择

  由于货币类资产的品种选择相对简单，故而，此处集中分析债券类资产的品种选择。

  本基金对于债券品种的选择坚持如下原则：非政策性银行所发行的金融债、企业债与公司债（无论是否含权）、资产支持证券、短期融资券在进入债券二级重点库、债券一级重点库之前都必须进行严格的内部评级。

  （６）股票资产的配置策略

  ①股票一级市场申购策略

  本基金可参与一级市场新股申购或增发。本基金将利用公司自主开发的“金鹰行业评价模型”、“金鹰企业评价模型”，对新股所属行业属性与成长空间、新股的基本面做出定量分析，采用适当的估值模型对新股的投资价值进行评估，结合二级市场的平均估值水平、并参考类似新股上市之后的平均溢价率，给出合理的询价；根据新股发行价，估算新股上市后的合理定价；根据二级市场的运行情况、新股发行的频度、近期参与一级市场新股申购的平均资金规模、拟参与申购的新股之实际发行规模，估计中签率，并据此测算该次新股申购的预期收益率，作出是否参与该次新股申购的决定。

  ②股票二级市场投资策略

  Ａ、进取与防御的抉择

  本基金根据宏观经济与资本市场的运行状况，判断所处投资时钟的象限，作出防御或者进取的抉择。在“衰退”象限且政府已采取扩张性政策或预期将采取扩张性政策的情况下，“复苏”象限，“过热”象限但政府并未采取紧缩性政策并预期在短期内不会采取紧缩性政策的情况下，采取进取优先的策略；在“过热”象限且政府已采取紧缩性政策或预期将采取紧缩性政策的情况下，采取进取与防御并重的策略；在投资时钟的“过热”象限且政府紧缩性政策的力度不断加大，在投资时钟的“滞胀”象限并预期宏观经济将进一步滑向“衰退”象限的情况下，或股票市场的估值水平已呈现下行的趋势以修复其“高估”状态并预期估值的此种下行趋势仍将持续的情况下，采取防御优先的策略。

  Ｂ、行业配置

  确定了防御或者进取的投资取向之后，本基金审慎遴选重点配置的行业——根据进取优先的策略，本基金将重点配置强周期行业、高贝塔值的行业；根据防御优先的策略，本基金将重点配置弱周期行业、生活必需品行业、生物医药行业；根据防御与进取并重的策略，本基金将在强周期与弱周期行业、高贝塔值与低贝塔值的行业之间寻求某种程度的折衷与平衡，随着宏观经济逐渐由“过热”象限滑向“滞胀”象限，投资组合渐近地偏向弱周期行业、低贝塔值行业、生活必需品行业、医药生物行业。

  本公司自主开发了“金鹰行业评价模型”，该模型为本基金的行业配置提供定量化依据，避免了行业配置的盲目性与随意性。

  Ｃ、风格追踪

  本基金将密切追踪股票市场风格（大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低ＰＢ与高ＰＢ）的切换与板块（地理区域板块、投资类与消费类板块）的轮动，随着市场行情风格的转换与板块的轮动，适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特征。

  Ｄ、个股选择

  基于行业配置策略与市场行情风格，本基金在各行业内遴选相应的投资标的。

  根据防御原则，本基金将审慎甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公司核心竞争力，通过自下而上的研究，以基本面分析为核心，力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司。

  根据进取原则，本基金将努力发掘那些可持续、可预见的成长型公司，重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注增长率之类的数量指标，同时还要关注成长的质量以及成长的可持续性。

  为了对个股的基本面情况与投资价值进行综合评价，本公司建立了“金鹰企业评价模型”，该模型可为本基金的个股选择提供定量化依据，避免了个股选择的盲目性与随意性。

  另外，对行情风格的密切追踪，可为个股选择提供新的视角，有利于提升个股选择的有效性。

  （７）其他金融工具的投资

  若有中国证监会允许基金投资的其他金融工具推出（比如指数期权、个股期权等），本基金可在符合相关法律法规的规定下，进行投资，无需就投资该投资品种召开基金持有人大会。本基金将至少在开展新品种投资三个工作日前进行相应公告。

  ４、业绩比较基准

  ３年期银行定期存款利率（税后）

  在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的３年期银行定期存款利率（税后）；并随着３年期银行定期存款利率的调整而动态调整。

  本基金选择３年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由是：（１）与本基金的保本期相同。本基金的保本期为３年，对于认购本基金的投资者而言，将持有到保本期结束时的收益率与另一个可替代的投资方向——３年期银行定期存款的利率（税后）相比较，可以反映出二者之间的优劣；（２）定期存款利率（税后）为投资者投资于定期存款实际可获得的收益率，将其作为本基金的业绩比较基准，有助于本基金份额的持有人理性地判断本基金的风险收益特性，准确地理解本基金本金保证的有效性。

  随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  ５、风险收益特征

  本基金为积极配置的保本混合型基金，属于证券投资基金当中的低风险品种，其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的债券型基金，但高于货币市场基金。

  （三）投资禁止行为与限制

  １、 禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资；

  （６）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  （７）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  ２、 基金投资组合比例限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

  （３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

  （４）本基金持有的债券其信用级别不低于ＢＢＢ级；

  （５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  （６）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  （７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定；

  （８）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起２０个工作日内全部卖出；

  （９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

  （１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  （１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  （１２）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （１３）本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的２％；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的１０％；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；

  （１４）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

  （１５）法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

  （四）投资组合比例调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  （五）基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法

  （１）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

  （２）有利于基金财产的安全与增值；

  （３）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

  （４）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

  十、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为２０１６年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  注：本基金本报告期仅持有２只股票。

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属投资。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有股指期货投资。

  （２） 本基金投资股指期货的投资政策

  无

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （１）本期国债期货投资政策

  无

  （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有国债期货投资。

  （３）本期国债期货投资评价

  无

  １１、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）其他各项资产构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  ５．１１．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为２０１１年５月１７日，基金合同生效以来（截至２０１６年３月３１日）的投资业绩及与同期基准，本基金托管人复核了本基金的业绩。

  （一）收益率比较

  金鹰保本混合型证券投资基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  （二）收益充走势图

  金鹰保本混合型基金份额累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（２０１１年５月１７日至２０１６年３月３１日）

  ■

  注：（１）截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，即股票、权证占基金资产净值的比例为０％～４０％，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的０％～３％；债券、资产支持证券、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的６０％～１００％，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；（２）基金的业绩比较基准为：３年期银行定期存款利率（税后）。

  十二、基金的费用和税收

  （一）与基金运作相关的费用

  １、与基金运作相关的费用种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （４）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （７）基金资产的资金汇划费用；

  （８）按照国家有关法律法规和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的１．２％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的１．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．２％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起１０个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的０．２％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起１０个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。

  若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰持续收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的０．７５％的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。计算方法同上。

  （４）本条第１款第（３ ）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  （１）申购费率

  本基金收取申购费，投资人申购本基金份额时，若在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  申购费率如下：

  ■

  注：上表中，Ａ为投资者申购金额。

  （２）申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额／［１＋申购费率］

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

  以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  ２、赎回费

  （１）赎回费率

  投资者赎回时收取赎回费。赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：

  ■

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额２５％的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。

  （２） 赎回金额的计算

  投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：

  赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  ３、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  ４、费率调整

  基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。

  （三）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１５年１２月２９日刊登的《金鹰保本混合型证券投资基金更新招募说明书全文２０１５年２号》进行了更新，主要更新的内容如下：

  （１）在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；

  （２）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员和个别投资决策委员会成员信息

  （３）更新了“四、基金托管人”中的相关信息；

  （４）更新了“五、基金担保人”中的相关信息；

  （５）在“六、相关服务机构部分更新了相关信息；”

  （６）在“十六、基金投资的第（六）投资组合报告” 部分，按最新定期报告更新了投资组合报告；

  （７）在“十七、基金的业绩”部分，更新了本基金基金合同生效以来投资业绩；

  （８）在“三十、其他应披露事项”部分，更新了本基金期间披露的公告及主要信息提示。

  金鹰基金管理有限公司

  2016年6月22日