证券时报多媒体数字报

  证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：2016-013

  交通银行股份有限公司

  2015年度股东大会决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2016年6月27日

  (二)股东大会召开的地点：上海通茂大酒店（上海市浦东新区松林路357号）

  (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况1：

  1出席会议的股东包括现场出席会议的股东以及通过网络投票出席会议的股东。

  ■

  (四)表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

  本次股东大会由本公司董事会召集，由本公司董事长牛锡明先生主持。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  (五)本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、本公司在任董事14人，出席10人，彭纯副董事长、王冬胜董事、彼得?诺兰董事、陈志武董事因工作原因未出席本次股东大会；

  2、本公司在任监事12人，出席12人；

  3、董事会秘书杜江龙先生出席了会议，部分高管列席了会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：交通银行股份有限公司2015年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：交通银行股份有限公司2015年度监事会报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：交通银行股份有限公司2015年度财务决算报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：交通银行股份有限公司2015年度利润分配方案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于聘用2016年度会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：交通银行股份有限公司2016年度固定资产投资计划

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、关于董事会换届方案的议案（逐项表决）

  7.01 议案名称：选举牛锡明先生为本行第八届董事会执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.02 议案名称：选举彭纯先生为本行第八届董事会执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.03议案名称：选举于亚利女士为本行第八届董事会执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.04议案名称：选举侯维栋先生为本行第八届董事会执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.05议案名称：选举胡华庭先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.06议案名称：选举王太银先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.07议案名称：选举刘长顺先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.08议案名称：选举王冬胜先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.09议案名称：选举黄碧娟女士为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.10议案名称：选举刘寒星先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.11议案名称：选举刘浩洋先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.12议案名称：选举罗明德先生为本行第八届董事会非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.13议案名称：选举于永顺先生为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.14议案名称：选举李健女士为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.15议案名称：选举刘力先生为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.16议案名称：选举杨志威先生为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.17议案名称：选举柯成兴（Danny Quah）先生为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7.18议案名称：选举王能先生为本行第八届董事会独立非执行董事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、关于监事会换届方案的议案（逐项表决）

  8.01议案名称：选举宋曙光先生为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.02议案名称：选举唐新宇女士为本行第八届监事会外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.03议案名称：选举夏智华女士为本行第八届监事会外部监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.04议案名称：选举赵玉国先生为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.05议案名称：选举刘明星先生为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.06议案名称：选举顾惠忠先生为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.07议案名称：选举闫宏先生为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8.08议案名称：选举张丽丽女士为本行第八届监事会监事

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、议案名称：关于修订《交通银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报及填补措施》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、议案名称：关于提请股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11、议案名称：关于发行二级资本债券的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二)涉及重大事项，A股5%以下股东2的表决情况

  ■

  2不含本公司董事、监事、高级管理人员。

  (三)关于议案表决的有关情况说明

  1、特别决议案均已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  2、根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次股东大会的监票人。本公司股东代表甘炳亮先生和张忠民女士、监事樊军先生，以及北京市金杜律师事务所刘东亚律师于本次股东大会上共同负责了计票和监票。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

  律师：刘东亚、吴梦璐

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规和本公司章程的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序及表决结果合法有效，股东大会决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

  3、上交所要求的其他文件（如有）。

  交通银行股份有限公司

  2016年6月27日

  证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临2016-014

  交通银行股份有限公司

  第八届董事会第一次会议决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  交通银行股份有限公司第八届董事会第一次会议于2016年6月27日在上海（现场）和香港（视频）召开。本公司于2016年6月17日以专人送达或电子邮件的方式，向全体董事和监事发出《关于召开交通银行股份有限公司第八届董事会第一次会议的通知》和会议文件。牛锡明董事长主持会议。出席会议应到董事14名，亲自出席董事11名，委托出席董事3名：彭纯副董事长书面委托侯维栋执行董事出席会议并代为行使表决权，彼得?诺兰独立董事书面委托蔡耀君独立董事出席会议并代为行使表决权，陈志武独立董事书面委托于永顺独立董事出席会议并代为行使表决权。部分监事以及部分高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）关于选举牛锡明先生为交通银行股份有限公司董事长的决议

  会议审议批准了《关于选举牛锡明先生为交通银行股份有限公司董事长的议案》，同意选举牛锡明先生为交通银行股份有限公司董事长。

  （同意13票，反对0票，弃权0票；牛锡明董事因与本议案有利害关系，回避表决）

  （二）关于选举彭纯先生为交通银行股份有限公司副董事长的决议

  会议审议批准了《关于选举彭纯先生为交通银行股份有限公司副董事长的议案》，同意选举彭纯先生为交通银行股份有限公司副董事长。

  （同意13票，反对0票，弃权0票；彭纯董事因与本议案有利害关系，回避表决）

  （三）关于选举王冬胜先生为交通银行股份有限公司副董事长的决议

  会议审议批准了《关于选举王冬胜先生为交通银行股份有限公司副董事长的议案》，同意选举王冬胜先生为交通银行股份有限公司副董事长。王冬胜先生的副董事长任职资格尚须中国银监会核准。

  （同意13票，反对0票，弃权0票；王冬胜董事因与本议案有利害关系，回避表决）

  （四）关于组建第八届董事会战略委员会的决议

  会议审议批准了《关于组建第八届董事会战略委员会的议案》，同意组建第八届董事会战略委员会，并委任牛锡明先生、彭纯先生、于亚利女士、侯维栋先生、刘寒星先生、罗明德先生、刘浩洋先生以及杨志威先生担任委员，其中牛锡明先生为主任委员。

  刘寒星先生、罗明德先生、刘浩洋先生、杨志威先生须待中国银监会核准其董事任职资格后方可履职。杨志威先生任职资格获核准前，蔡耀君先生继续担任董事会战略委员会委员职务。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （五）关于组建第八届董事会审计委员会的决议

  会议审议批准了《关于组建第八届董事会审计委员会的议案》，同意组建第八届董事会审计委员会，并委任刘力先生、王太银先生、刘长顺先生、罗明德先生、于永顺先生、李健女士以及杨志威先生担任委员，其中刘力先生为主任委员。

  罗明德先生、杨志威先生须待中国银监会核准其董事任职资格后方可履职。杨志威先生任职资格获核准前，蔡耀君先生继续担任董事会审计委员会委员职务。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （六）关于董事会风险管理委员会更名及修订工作条例的决议

  会议审议批准了《关于董事会风险管理委员会更名及修订工作条例的议案》，同意：

  1、将董事会风险管理委员会更名为董事会风险管理与关联交易控制委员会，并承担美国风险管理委员会职责。

  2、修改制定《董事会风险管理与关联交易控制委员会工作条例》。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （七）关于组建第八届董事会风险管理与关联交易控制委员会的决议

  会议审议批准了《关于组建第八届董事会风险管理与关联交易控制委员会的议案》，同意组建第八届董事会风险管理与关联交易控制委员会，并委任李健女士、胡华庭先生、刘寒星先生、刘浩洋先生、于永顺先生、柯成兴先生（Danny Quah）以及王能先生担任委员，其中李健女士为主任委员。

  刘寒星先生、刘浩洋先生、柯成兴先生、王能先生须待中国银监会核准其董事任职资格后方可履职。柯成兴先生和王能先生任职资格获核准前，彼得?诺兰先生（Peter Hugh Nolan）和陈志武先生继续担任董事会风险管理与关联交易控制委员会委员职务。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （八）关于组建第八届董事会人事薪酬委员会的决议

  会议审议批准了《关于组建第八届董事会人事薪酬委员会的议案》，同意组建第八届董事会人事薪酬委员会，并委任王能先生、王太银先生、黄碧娟女士、刘力先生以及柯成兴先生（Danny Quah）担任委员，其中王能先生为主任委员。

  黄碧娟女士、王能先生、柯成兴先生须待中国银监会核准其董事任职资格后方可履职。王能先生任职资格获核准前，刘力先生继续担任委员会主任委员职务；王能先生和柯成兴先生任职资格获核准前，陈志武先生和彼得?诺兰先生（Peter Hugh Nolan）继续担任董事会人事薪酬委员会委员职务。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （九）关于董事会社会责任委员会更名及修订工作条例的决议

  会议审议批准了《关于董事会社会责任委员会更名及修订工作条例的议案》，同意：

  1、将董事会社会责任委员会更名为董事会社会责任与消费者权益保护委员会。

  2、修改制定《董事会社会责任与消费者权益保护委员会工作条例》。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （十）关于组建第八届董事会社会责任与消费者权益保护委员会的决议

  会议审议批准了《关于组建第八届董事会社会责任与消费者权益保护委员会的议案》，同意组建第八届董事会社会责任与消费者权益保护委员会，并委任彭纯先生、于亚利女士、胡华庭先生、刘长顺先生以及王冬胜先生担任委员，其中彭纯先生为主任委员。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （十一）关于续聘于亚利女士为交通银行股份有限公司副行长的决议

  会议审议批准了《关于续聘于亚利女士为交通银行股份有限公司副行长的议案》，同意继续聘任于亚利女士为交通银行股份有限公司副行长。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意13票，反对0票，弃权0票；于亚利董事因与本议案有利害关系，回避表决）

  （十二）关于续聘杨东平先生为交通银行股份有限公司首席风险官的决议

  会议审议批准了《关于续聘杨东平先生为交通银行股份有限公司首席风险官的议案》，同意继续聘任杨东平先生为交通银行股份有限公司首席风险官。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （十三）关于增资交银康联人寿保险有限公司的决议

  会议审议批准了《关于增资交银康联人寿保险有限公司的议案》，同意以下方案及授权事项：本公司向交银康联增资总额为人民币18.75亿元，在董事会审议通过及监管部门批准后实施。本次增资方案决议有效期自董事会审议通过之日起至2018年12月31日止。为使本次增资工作顺利进行，同意授权高级管理层或其授权代表具体办理与本次增资相关的各项事宜。本次授权自董事会审议通过本议案之日起至2018年12月31日止。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  （十四）关于向银监会申请扩大资本管理高级方法实施范围的决议

  会议审议批准了《关于向银监会申请扩大资本管理高级方法实施范围的议案》。

  （同意14票，反对0票，弃权0票）

  特此公告

  交通银行股份有限公司

  董事会

  2016年6月27日

  证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临2016-015

  交通银行股份有限公司

  第八届监事会第一次会议决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  交通银行股份有限公司第八届监事会第一次会议于2016年6月27日在上海召开。本公司于2016年6月17日以书面形式发出本次会议通知，2016年6月22日发出会议材料。会议由监事长宋曙光主持，会议应到监事12人，亲自出席监事12人。部分监管机构代表列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  (一)审议通过了《关于选举宋曙光为交通银行股份有限公司第八届监事会监事长的议案》，选举宋曙光先生担任交通银行股份有限公司第八届监事会监事长。（宋曙光先生因与本议案有利害关系回避表决）

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票。

  (二)审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第八届监事会履职尽职监督委员会的议案》，同意宋曙光、唐新宇、夏智华、樊军担任交通银行股份有限公司第八届监事会履职尽职监督委员会委员，宋曙光监事长担任主任委员。

  表决结果：赞成12票、反对0票、弃权0票。

  (三)审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第八届监事会提名与薪酬委员会的议案》，同意夏智华、赵玉国、张丽丽、唐新宇、杜亚荣、徐明担任交通银行股份有限公司第八届监事会提名与薪酬委员会委员，夏智华外部监事担任主任委员。

  表决结果：赞成12票、反对0票、弃权0票。

  (四)审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第八届监事会财务与内控监督委员会的议案》，同意唐新宇、顾惠忠、闫宏、刘明星、夏智华、陈青、樊军担任交通银行股份有限公司第八届监事会财务与内控监督委员会委员，唐新宇外部监事担任主任委员。

  表决结果：赞成12票、反对0票、弃权0票。

  特此公告

  交通银行股份有限公司

  监事会

  2016年6月27日