证券时报多媒体数字报

  证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2016－035

  招商证券股份有限公司

  关于国家审计署对招商局集团审计所涉及招商证券有关情况的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2015年，国家审计署对招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）及其下属公司2014年度财务收支进行了审计。

  公司董事会和管理层高度重视国家审计署的此次审计工作。在审计过程中，公司上下积极配合，对于审计署发现的问题，公司多次召开会议落实整改，立行立改，完善各项制度，并要求杜绝类似情况再次发生。

  针对国家审计署指出的问题，公司已积极采取措施，完成了整改。自2015年下半年起对审计中发现的问题进行了规范，先后发布了《关于公布严肃财经纪律的禁止性规定的通知》等多项通知，规范费用使用，严肃财经纪律。

  公司将以本次审计整改为契机，进一步总结整改工作的有益经验，完善制度建设，形成长效机制，扩大本次整改的成果，推进公司各项工作进一步深入有效开展。

  此次审计发现的问题，不影响本公司整体经营业绩，对已公告的财务报表无实质性的影响。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2016年6月30日

  证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2016－036

  招商证券股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会决议公告

  ■

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2016年6月30日

  (二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

  (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事14人，出席13人，徐华独立董事因工作原因未出席会议；

  2、公司在任监事9人，出席9人；

  3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于独立董事变更的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  2、议案名称：关于董事变更的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  3、议案名称：关于发行短期融资券的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所

  律师：赖湘平、邢硕

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

  四、备查文件目录

  1、招商证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议；

  2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  招商证券股份有限公司

  2016年6月30日