证券时报多媒体数字报

  证券代码：000404 证券简称：华意压缩 公告编号：2016-044

  华意压缩机股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  （一）股东大会届次：2016年第二次临时股东大会

  （二）会议召集人：公司董事会，公司第七届董事会2016年第六次临时会议决定召开2016年第二次临时股东大会。

  （三）本次会议审议事项已经本公司第七届董事会2016年第五次会议审议通过，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

  （四）本次股东大会的召开时间

  1、现场会议召开时间：2016年7月18日（星期一）下午14:30开始；

  2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年7月18日上午9：30至11:30，下午13：00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年7月17日15：00至2016年7月18日15:00期间的任意时间。

  （五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  （六）本次股东大会出席对象

  1、在股权登记日持有公司股份的股东

  本次会议股权登记日：2016年7月12日

  于股权登记日2016年7月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的律师。

  （七）现场会议召开地点：江西省景德镇市高新区长虹大道1号公司会议室

  二、会议审议事项

  （一）提交股东大会表决的议案

  本次会议审议事项已经本公司第七届董事会2016年第五次临时会议审议通过。具体议案如下：

  ■

  注：1、根据规定，上述与本次配股发行相关的议案需以特别决议方式表决；

  2、议案2需逐项表决；

  3、议案9涉及的关联股东，需对本议案回避表决。

  （二）披露情况

  上述议案请查阅公司2016年5月24日在《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《华意压缩机股份有限公司第七届董事会2016年第五次临时会议决议公告》及相关公告。

  三、现场股东大会会议登记方法

  （一）登记方式

  自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以用信函或传真方式登记（股东授权委托书样式详见附件2）。

  （二）登记时间： 2016年7月14日-7月15日上午9:00～11:00，下午14:00～16:00。

  （三）登记地点：景德镇市高新区长虹大道1号公司证券办公室。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（网络投票的相关事宜具体说明详见附件1）

  五、其它事项

  1、会议联系方式：

  (1)公司地址：江西省景德镇市高新区长虹大道1号 

  (2)邮政编码：333000

  (3) 联 系 人：巢亦文、张宸军

  (4)电 话：0798-8470237

  (5)传 真：0798-8470221

  （6）电子邮箱：hyzq@hua-yi.cn

  2、会议费用：现场会议预期半天，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司董事会

  2016年7月1日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：360404

  2、投票简称：“华意投票”

  3、议案设置及意见表决

  （1）议案设置

  ■

  在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，3.00元代表议案3，4.00元代表议案4，每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  对于逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01元代表议案2中子议案①，2.02元代表议案2中子议案②，依此类推。

  (2)在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体表决意见对应股数如下表所示：

  ■

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （4）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2016年7月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年7月17日15：00，结束时间为2016年7月18日15：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授 权 委 托 书

  兹委托     先生（女士）代表本人（本单位）出席华意压缩机股份有限公司2016年第二次临时股东大会，按如下意思行使表决权，并代为签署本次会议相关文件（说明：请投票选择时打√符号，该议案都不选择的，视为弃权。如同一议案在同意、反对都打√，视为废票）。

  ■

  ■

  委托人签名（法人股东加盖单位公章）：

  委托人证件号码：

  委托人持有股份数：

  委托人股东账户号：

  受委托人姓名：

  受委托人身份证号码：

  委托日期：

  （股东授权委托书复印或按样本自制有效）

  证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2016-043

  华意压缩机股份有限公司关于公司

  开展部分原材料套期保值业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、交易概述

  根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》(2015年修订) 、《公司章程》等规范性文件的有关规定，结合公司主要原材料成本控制和日常业务需要，公司决定开展部分原材料的期货套期保值业务，以规避大宗原材料市场价格波动风险，套期保值品种为公司生产经营中使用的部分原材料铜、铝以及钢材等，最大保值量不超过对铜、铝以及钢材原材料用量的80%，累计12个月内套期保值投资额不超过人民币 2.2亿元。

  公司于2016年6月30日召开第七届董事会2016年第六次临时会议，会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于公司开展部分原材料套期保值业务的议案》。根据《公司章程》及相关规定，上述投资额度未超过公司最近期一期经审计净资产的10%，本议案在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议，该事项不涉及关联交易。

  二、开展套期保值业务的目的及必要性

  公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中所使用的原材料铜、铝以及钢材价格波动风险，减少因原材料价格大幅波动造成的产品成本大幅波动，实现公司稳健经营的目标。

  三、开展套期保值业务品种

  公司开展的期货套期保值业务品种仅限于公司生产经营中使用的部分原材料铜、铝以及钢材等。

  四、开展套期保值业务规模

  本次交易数量将根据市场情况及公司生产、销售状况确定，最大套期保值交易量不超过对铜、铝以及钢材原材料用量的80%。根据公司生产经营需求统计分析, 公司预计累计12个月内部分原材料套期保值投资额不超过人民币 2.2亿元。在此额度内,董事会授权公司及下属子公司经营层根据公司《期货套期保值业务管理制度》的规定进行具体操作。

  五、管理制度

  为了规范公司及下属子公司期货套期保值业务管理，有效防范和控制交易风险，通过部分原材料期货套期保值业务实现规避原材料采购价格大幅波动带来的市场风险的功能。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《期货套期保值业务管理制度》。该制度明确了相关组织机构、人员职责与分工、审批流程、操作流程及资金交割等相关内容。

  六、套期保值的可行性分析

  公司进行的原材料期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作。公司在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制：依据自身经营规模锁定原材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约，在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。期货套期保值业务一定程度上可以规避材料价格大幅波动对公司的影响。

  七、套期保值业务的风险分析

  公司严格执行套期保值操作，利用期货锁定采购、销售价格，不做投机性交易，风险在可控范围内。公司对可能出现的风险因素进行了审慎的预估：

  1、市场风险

  一是市场发生系统性风险；二是价格预测发生方向性错误；三是期货价格与现货价格走势背离等带来风险。

  2、政策风险

  监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改，导致期货市场的法律法规 等政策发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

  3、流动性风险

  如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法在合适的价位成交，令实际交 易结果与方案设计出现较大偏差，从而带来损失。

  4、操作风险

  期货交易专业性较强，公司专业人才配置尚不足，从而带来相应风险。

  5、技术风险

  由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

  八、公司采取的风险控制措施

  1、完善科学规范的组织架构和内控制度体系

  持续完善套期保值组织架构，让决策、交易与风险监管分开，制定期货相关岗位职责、套期保值业务流程和期货业务风险管理制度。

  2、严守套保原则，杜绝投机

  坚持以现货经营为基准，通过期货工具规避现货经营风险，只从事经营范围内相关品种的套期保值，坚持科学的套保理念，防范投机倾向，不做任何形式的市场投机。

  3、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。

  4、牢固掌握商品交易所相关规定，积极配合交易所及相关部门的风险管理 工作。

  5、注重人才培养和激励机制

  继续坚持内部培养和外部引进相结合的方式储备期货操作人才，通过科学合理的激励措施发现人才并留住人才，为期货业务的健康发展奠定扎实的基础。

  6、加强信息基础建设，保障交易系统正常运行

  在信息化建设中，重点保障期货执行部门对软硬件的需求。

  为进一步做好风险控制，根据有关规定，公司制定了《期货套期保值管理制度》。

  九、公允价值分析

  公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照期货市场报价获得的价格确定。公司最终会计处理以负责公司审计的会计师事务所确定。

  十、会计政策及核算原则

  公司套期保值交易的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则—金融工具确认和计量》及《企业会计准则—套期保值》相关规定执行。

  十一、公司独立董事出具的意见

  公司独立董事对《关于公司开展部分原材料套期保值业务的议案》发表如下独立意见:

  1、在保证正常生产经营的前提下,公司通过开展部分原材料套期保值交易，其品种仅限于与公司生产所需原材料相关的品种，有利于锁定公司的生产成本,控制经营风险,降低原材料价格波动对公司正常生产经营的影响,不存在损害公司和全体股东利益的情况。

  2、公司使用自有资金利用期货市场开展原材料套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  3、公司制定了《期货套期保值业务管理制度》,通过加强内部控制,落实风险防范措施,为公司从事原材料套期保值业务风险控制提供了制度保障。

  十一、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

  2、公司独立董事关于公司开展部分原材料套期保值业务的独立意见

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司董事会

  2016年7月1日

  证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2016-042

  华意压缩机股份有限公司

  第七届董事会2016年第六次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、会议通知时间与方式

  华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“华意压缩”）第七届董事会2016年第六次临时会议通知于2016年6月27日以电子邮件形式送达全体董事。

  2、会议召开的时间、地点和方式

  （1）会议于2016年6月30日上午9：00以通讯方式召开

  （2）董事出席会议情况

  公司应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名。

  （3）会议主持人：董事长刘体斌先生

  （4）会议列席人员：公司监事及高级管理人员

  （5）本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  经与会董事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

  （一）审议通过《关于公司开展部分原材料套期保值业务的议案》

  公司压缩机生产涉及的主要原材料包括铜、铝、钢，所占成本比例较高，近几年来，受全球及国内宏观经济影响，铜、铝等有色金属以及钢材等产品市场价格波动较大，对公司及下属子公司生产成本产生直接而重大的影响，在很大程度影响产品的盈利能力。为有效规避原材料市场价格波动风险，锁定成本，稳健经营，同意公司《关于开展部分原材料套期保值业务的可行性分析报告》,开展部分原材料套期保值业务，套期保值品种为公司生产经营中使用的部分原材料铜、铝以及钢材等，最大保值量不超过对铜、铝以及钢材原材料用量的80%， 累计12个月内套期保值投资额不超过人民币 2.2亿元。为进一步控制套期保值操作风险，同意公司制定的《期货套期保值业务管理制度》,套期保值具体操作方案在上述范围内授权公司及下属子公司经营层实施。

  根据《公司章程》及相关规定，上述投资额度未超过公司最近期一期经审计净资产的10%，本议案在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

  公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体详见同日在巨潮资讯网披露的相关公告。

  表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

  本议案审议事项的具体情况详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《华意压缩机股份有限公司关于公司开展部分原材料套期保值业务的公告》。

  （二）审议通过《关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》

  根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，同意公司于2016年7月18日召开2016年第二次临时股东大会，审议《关于公司符合申请配股条件的议案》、《关于公司2016年配股发行方案的议案》、《关于<华意压缩机股份有限公司2016年配股公开发行证券预案>的议案》、《关于<华意压缩机股份有限公司关于配股募集资金使用的可行性报告>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2016年配股相关事宜的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的议案》、《关于提请公司股东大会批准四川长虹电器股份有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》，为方便股东表决，根据相关规定，公司将向股东提供网络投票表决方式。

  具体内容详见同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《华意压缩机股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》。

  表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

  2、公司独立董事关于公司开展部分原材料套期保值业务的独立意见

  特此公告。

  华意压缩机股份有限公司董事会

  2016年7月1日

  华意压缩机股份有限公司独立董事

  关于公司开展部分原材料套期

  保值业务的独立意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的有关规定,作为华意压缩机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们就公司于2016年6月30日召开的第七届董事会2016年第六次临时会议审议的《关于公司开展部分原材料套期保值业务的议案》发表如下独立意见:

  1、在保证正常生产经营的前提下,公司通过开展部分原材料套期保值交易，其品种仅限于与公司生产所需原材料相关的品种，有利于锁定公司的生产成本,控制经营风险,降低原材料价格波动对公司正常生产经营的影响,不存在损害公司和全体股东利益的情况。

  2、公司使用自有资金利用期货市场开展原材料套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  3、公司制定了《期货套期保值业务管理制度》,通过加强内部控制,落实风险防范措施,为公司从事原材料套期保值业务风险控制提供了制度保障。

  独立董事签名：

  牟 文 唐英凯 张 蕊

  2016年6月30日