证券时报多媒体数字报

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016-055

  债券代码：122096 债券简称：11 健康元

  健康元药业集团股份有限公司

  六届监事会十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）六届监事会十一次会议于2016年6月24日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2016年7月1日以通讯方式召开。会议应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

  审议并通过《对<关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的议案>发表意见》

  本公司监事会认为：鉴于公司及激励对象的各项考核指标均满足《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件，依照公司2015年第一次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，决定对首次授予的限制性股票实施第一期解锁，可解锁比例40％，可解锁股份合计为1,521.736万股。

  表决情况：同意3票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇一六年七月二日

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016--056

  债券代码：122096 债券简称：11 健康元

  健康元药业集团股份有限公司

  六届董事会十八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）六届董事会十八次会议于2016年6月24日以电子邮件并电话确认的形式发出会议通知，并于2016年7月1日（星期五）以通讯表决方式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事会成员、总经理清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：

  审议并通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的议案》

  鉴于公司及激励对象的各项考核指标均满足《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件，依照公司2015年第一次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，决定对214名激励对象首次授予的限制性股票实施第一期解锁。可解锁比例40％，可解锁股份合计为1,521.736万股，本次解锁的限制性股票可上市流通日为2016年7月7日。

  本公司独立董事就此议案已发表同意的独立意见，详见本公司2016年7月2日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》和《证券时报》公开披露的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁暨上市的的公告》（临2016-057）。

  表决结果：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇一六年七月二日

  附件

  健康元药业集团股份有限公独立董事

  关于本公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁之独立意见函

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，经认真审阅公司股权激励相关文件，就本公司首次授予的限制性股票第一期解锁事项发表独立意见如下：

  1、公司实施股权激励计划符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生公司《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得解锁的情形；

  2、经核查，本次解锁的214名激励对象符合解锁资格条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效；

  3、公司对激励对象限制性股票的解锁安排未违反有关法律、法规的规定。

  基于上述理由，同意按照公司股权激励计划的规定，为符合条件的214名激励对象安排首次授予的限制性股票第一期解锁，共计解锁股份1,521.736万股。

  独立董事：冯艳芳、胡庆、龙涌

  健康元药业集团股份有限公司

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2016-057

  债券代码：122096 债券简称：11 健康元

  健康元药业集团股份有限公司

  关于公司限制性股票激励计划首次

  授予的限制性股票第一次解锁暨上市的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次解锁股票数量：1,521.736万股

  ●本次解锁股票上市流通时间：2016年7月7日

  一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

  1、2015年3月9日，本公司召开五届董事会薪酬与考核委员会五次会议，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要及《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关议案，并同意提交公司董事会进行审议；

  2、2015年3月9日，本公司召开五届董事会二十四次会议，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案已进行回避表决及公司独立董事亦发表同意的独立意见；

  3、2015年3月9日，本公司召开五届监事会十二次会议，会议审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要及《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关议案，并出具了对限制性股票激励对象人员名单的核查意见；

  4、2015年4月17日，本公司收到中国证监会《关于健康元药业集团股份有限公司股权激励计划意见的函》（上市部函【2015】357号），其已对本公司召开股东大会审议股权激励计划无异议；

  5、2015年5月12日，本公司召开2015年第一次临时股东大会，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案；

  6、2015年5月29日，本公司分别召开五届董事会二十八次会议和五届监事会十五次会议，审议并通过《关于调整限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于公司限制性股票激励计划首次授予的议案》等相关议案，确定以2015年5月29日作为激励计划的授予日，向符合条件的214名激励对象授予3,804.34万股限制性股票, 授予价格4.77元／股。

  7、2015年12月21日，本公司分别召开六届监事会四次会议及六届董事会八次会议，审议并通过《关于本公司限制性股票激励计划首批预留授予的议案》，同意确定本次预留限制性股票的授予日为2015年12月21日，激励对象共43名，授予预留限制性股票355万股，授予价格7.17元／股。本公司独立董事对此已发表独立意见。

  8、2016年1月14日，本公司分别召开六届董事会九次会议及六届监事会五次会议，审议并通过《关于调整限制性股票激励计划首批预留授予激励对象名单及授予数量的议案》，公司监事会对本次调整已发表核查意见，公司独立董事对此已发表独立意见。首批预留授予激励对象调整为39名，限制性股票首批预留份额调整为315万股。

  10、2016年5月16日，本公司分别召开六届监事会八次会议及六届董事会十五次会议，审议并通过《关于本公司限制性股票激励计划第二批预留授予的议案》，同意确定第二批预留限制性股票授予日为2016年5月16日，激励对象共40名，授予预留限制性股票142万股，授予价格4.77元／股。本公司独立董事对此已发表独立意见。

  11、2016年6月17日，2016年6月17日，本公司分别召开六届董事会十七次会议及六届监事会十次会议，审议并通过《关于调整限制性股票激励计划首批预留授予激励对象名单及授予数量的议案》，公司监事会对本次调整已发表核查意见，公司独立董事对此已发表独立意见。第二批预留授予激励对象调整为38名，限制性股票首批预留份额调整为136万股。

  12、2016年7月1日，本公司分别召开六届董事会十八次会议及六届监事会十一次会议，审议并通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

  二、限制性股票激励计划的解锁条件

  根据公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司限制性股票激励计划首次授予股份第一期解锁的条件已经满足，具体如下：

  ■

  综上所述，董事会认为限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期的解锁条件已满足。决定对214名激励对象首次授予的限制性股票实施第一期解锁。

  三、激励对象股票解锁情况

  根据《激励计划》中规定的解锁安排：锁定期届满后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期申请解锁，分别自授予日起12个月后、24个月后及36个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的40%、30%、30%。

  本次符合解锁条件的激励对象共计214人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为1,521.736万股，占首批限制性股票总数40%。

  单位：万股

  ■

  四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

  （一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为2016年7月7日。

  （二）本次解锁的限制性股票数量为1,521.736万股。

  （三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

  1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

  3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

  （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

  ■

  五、董事会薪酬与考核委员会对首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的核实意见

  董事会薪酬与考核委员会对公司的限制性股票激励计划、解锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《激励计划》等有关法律、法规的规定，激励对象在考核年度内考核结果均符合解锁要求，且符合公司业绩指标等其他解锁条件，可解锁的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理第一期解锁相关事宜。

  六、独立董事关于首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的独立意见

  1、公司实施股权激励计划符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生公司《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得解锁的情形；

  2、经核查，本次解锁的214名激励对象符合解锁资格条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效；

  3、公司对激励对象限制性股票的解锁安排未违反有关法律、法规的规定。

  基于上述理由，同意按照公司股权激励计划的规定，为符合条件的214名激励对象安排首次授予的限制性股票第一期解锁，共计解锁股份1,521.736万股。

  七、监事会关于首次授予的限制性股票第一个解锁期可解锁激励对象名单的核查意见

  本公司监事会对公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁的214名激励对象进行了核查，确认激励对象不存在被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情况，也不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情况，并认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》及公司《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，作为公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁的主体资格是合法、有效的；同意公司为214名激励对象办理第一期解锁手续。

  八、法律意见书的结论性意见

  北京市中伦律师事务所关于公司首次授予的限制性股票第一次解锁的法律意见书认为：本次解锁的各项解锁条件已满足，且公司已根据《激励计划》就本次解锁履行了的必要程序，公司可按照《管理办法》、《备忘录1-3号》等法律法规以及《激励计划》的相关规定办理本次解锁相关事宜。

  九、备查文件

  1、健康元六届董事会十八次会议决议；

  2、健康元六届监事会十一次会议决议；

  3、健康元独立董事关于本公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁之独立意见函；

  4、健康元监事会关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁的核查意见；

  5、健康元六届六次董事会薪酬与考核委员会决议；

  6、北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁之法律意见书。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇一六年七月二日

  证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2016-058

  债券代码：122096 债券简称：11 健康元

  健康元药业集团股份有限公司

  关于召开2016年第一次临时股东大会提示性公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2016年7月6日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  １、股东大会类型和届次

  2016年第一次临时股东大会

  ２、股东大会召集人：董事会

  ３、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  ４、现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年7月6日 14 点 00分

  召开地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦2号会议室

  ５、网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年7月6日

  至2016年7月6日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  ６、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司六届董事会十六次会议审议并通过，详见本公司2016月5月28日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》公告的《健康元药业集团股份有限公司六届董事会十六次会议决议公告》（临2016-045）；

  2、 特别决议议案：上述议案为普通议案，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过即可。

  3、 对中小投资者单独计票的议案：上述议案需公司中小股东进行单独计票。

  三、股东大会投票注意事项

  1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台；

  2、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  3、股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  4、同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  5、股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  １、股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  ２、公司董事、监事和高级管理人员。

  ３、公司聘请的律师。

  ４、其他人员

  五、会议登记方法

  1、现场会议的登记及参会凭证：自然人股东持本人身份证、证券帐户卡进行登记及参会；法人股东由法定代表人出席会议的，应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人本人身份证（或身份证明）进行登记及参会。委托他人代理出席会议的，代理人持本人身份证、相应人依法出具的书面授权委托书（详见附件）及前述相关对应证件进行登记及参会；

  2、登记办法：公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以2016年7月5日17：00时前公司收到传真或信件为准），现场会议登记时间：2016年7月6日（周三）9：30-11：00、13：00-14：00。

  3、登记地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦董事会办公室。

  六、其他事项

  1、会议联系人：周鲜、李洪涛

  2、联系电话：0755-86252388

  3、传真：0755-86252165

  4、邮箱：joincare@joincare.com

  5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

  特此公告。

  附件：授权委托书

  报备文件：六届董事会十六次会议决议；

  六届董事会十七次会议决议。

  健康元药业集团股份有限公司

  2016年7月2日

  附件

  健康元药业集团股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会授权委托书

  健康元药业集团股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年7月6日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：                 

  委托人股东帐户号：  ■

  托人签名（盖章）：          受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  委托日期：  年  月  日