证券时报多媒体数字报

  证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-63

  太平洋证券股份有限公司

  2016年第三次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2016年7月5日

  (二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市湖景酒店（云南省昆明市西山区滇池国家旅游度假区兴体路10号）

  (三) 出席会议的股东及其持有股份情况：

  ■

  (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

  本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司董事长郑亚南先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  公司在任董事7人，出席6人；公司在任监事3人，出席1人；公司董事会秘书出席了会议，部分其他高管列席了会议。

  二、议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1.00议案名称：关于选举公司第四届董事会独立董事的议案

  1.01议案名称：关于选举刘伯安先生担任公司第四届董事会独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.02议案名称：关于选举何忠泽先生担任公司第四届董事会独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.03议案名称：关于选举黄慧馨女士担任公司第四届董事会独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.00议案名称：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案

  2.01议案名称：关于选举郑亚南先生担任公司第四届董事会非独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.02议案名称：关于选举张宪先生担任公司第四届董事会非独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.03议案名称：关于选举杨智峰先生担任公司第四届董事会非独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2.04议案名称：关于选举丁吉先生担任公司第四届董事会非独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3.00议案名称：关于选举公司第四届监事会非职工监事的议案

  3.01议案名称：关于选举郑亿华先生担任公司第四届监事会非职工监事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3.02议案名称：关于选举黄静波先生担任公司第四届监事会非职工监事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：关于制定公司《对外投资管理制度》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (三) 关于议案表决的有关情况说明

  无

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京德恒律师事务所

  律师：杨继红、杨兴辉

  2、律师鉴证结论意见：

  公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。

  四、备查文件目录

  1、太平洋证券股份有限公司2016年第三次临时股东大会会议决议；

  2、北京德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见。

  特此公告。

  太平洋证券股份有限公司董事会

  2016年7月5日

  证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-64

  太平洋证券股份有限公司

  第四届董事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  太平洋证券股份有限公司第四届董事会于2016年7月5日召开了第四届董事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。本次会议应到董事七人，六名董事现场参会并行使表决权，公司独立董事黄慧馨女士委托独立董事刘伯安先生代为行使表决权及签署相关文件。公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

  一、关于选举公司董事长的议案

  会议选举郑亚南先生担任公司董事长，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  郑亚南先生简历详见公司于2016年6月18日公布的《太平洋证券股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议公告》（临2016-58）。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  二、关于选举董事会专门委员会成员的议案

  第四届董事会各专门委员会主任及成员情况如下：

  董事会战略与发展委员会主任委员：郑亚南；委员：刘伯安、张宪、杨智峰

  董事会薪酬与提名委员会主任委员：刘伯安；委员：何忠泽、郑亚南、张宪

  董事会审计委员会主任委员：黄慧馨；委员：何忠泽、丁吉

  董事会风险管理委员会主任委员：杨智峰；委员：郑亚南、黄慧馨、丁吉

  董事会专门委员会成员任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  以上董事会专门委员会成员简历详见公司于2016年6月18日公布的《太平洋证券股份有限公司第三届董事会第四十次会议决议公告》（临2016-58）。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  三、关于聘任公司总经理的议案

  经公司董事长提名，董事会聘任李长伟先生担任公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  李长伟先生简历详见附件一。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  四、关于聘任公司高级管理人员的议案

  经公司总经理提名，董事会聘任聂愿牛先生、张洪斌先生、许弟伟先生、周岚先生、张东海先生、唐卫华先生担任公司副总经理职务；聘任周岚先生担任公司财务总监职务。任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  以上高级管理人员简历详见附件二。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  五、关于聘任公司合规总监兼首席风险官的议案

  经公司董事长提名，董事会聘任史明坤先生担任公司合规总监兼首席风险官，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  史明坤先生简历详见附件三。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  六、关于聘任公司董事会秘书的议案

  经公司董事长提名，董事会聘任许弟伟先生担任公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  许弟伟先生简历详见附件二。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  七、关于聘任公司证券事务代表的议案

  经公司董事长提名，董事会聘任栾峦女士担任公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  栾峦女士简历详见附件四。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  八、关于变更公司住所并修改《公司章程》的议案

  董事会同意：

  1、将公司住所变更为：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼。

  2、相应修改《公司章程》以下条款：

  原文：“第五条 公司住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  邮政编码：650021”

  修改为：“第五条 公司住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  邮政编码：650224”。

  3、授权公司经理管理层全权办理公司总部办公楼搬迁、变更公司住所申报、备案、变更登记等相关事宜。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  九、关于拟收购泰国吉利证券（大众）有限公司部分股权的议案

  董事会同意：

  1、公司以不超过人民币1.2亿元人民币的自有资金对应的外币收购泰国吉利金控有限公司所持有的吉利证券（大众）有限公司部分股权。

  2、授权公司经营管理层负责办理本次股权收购有关的协商谈判、签订协议、向监管部门报批以及交易等事宜。

  根据相关法规规定，本次股权收购事项需经中国和泰国两国有关监管部门审核批准。本议案通过后，公司将加快推动收购相关工作，并根据中国和泰国两国的有关规定进行相关报批申请工作，公司董事会将根据该事项的进展情况及时进行信息披露。

  表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

  特此公告。

  附件：

  一、李长伟先生简历；

  二、公司高级管理人员简历；

  三、史明坤先生简历；

  四、栾峦女士简历。

  太平洋证券股份有限公司董事会

  二〇一六年七月五日

  附件一、李长伟先生简历

  李长伟先生：现年51岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任河南省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金副总经理、督察长。现任公司总经理。

  附件二、公司高级管理人员简历

  1、聂愿牛先生：现年55岁，中国国籍，在职研究生学历，高级经济师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人，玉溪市商业局副局长、党委副书记，中共云南省委组织部干部，云南省市场建设开发公司副总经理，云南省证券公司副总经理，云南证券有限责任公司董事、常务副总经理、公司党委副书记。现任公司副总经理、党委书记。

  2、张洪斌先生：现年49岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司副处长，TEMAX GMBH（德国）财务总监，中国通用技术集团处长，中国化工建设总公司副总会计师，新时代证券有限责任公司常务副总裁。现任公司副总经理。

  3、许弟伟先生：现年41岁，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理，公司计划财务部总经理、公司财务总监。现任公司副总经理兼董事会秘书。

  许弟伟先生已于2013年7月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培训合格证书。

  4、周岚先生：现年40岁，中国国籍，大学本科学历，具有律师执业资格和会计师职称。曾任德恒上海律师事务所执业律师、合伙人、副主任。曾任公司董事长助理、战略合作与并购总部总经理、公司董事。现任公司副总经理兼财务总监。

  5、张东海先生：现年47岁，中国国籍，大学专科学历。曾任中国金谷国际信托投资公司北京及上海营业部总经理，中国经济开发信托投资公司上海证券部总经理。曾任公司总经理办公室主任、行政总监、经纪业务总监、公司总经理助理。现任公司副总经理。

  6、唐卫华先生：现年42岁，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，具有中国注册会计师和保荐代表人资格。曾任云南证券有限责任司开远营业部经理，公司开远营业部经理、稽核部总经理、战略合作与并购总部副总经理。现任公司副总经理兼资产管理总部总经理。

  附件三、史明坤先生简历

  史明坤先生：现年43岁，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。曾任职于中国教育电子公司，北京证券有限责任公司研究发展中心，曾任公司监事长。现任公司合规总监兼首席风险官。

  附件四、栾峦女士简历

  栾峦女士：现年43岁，中国国籍，大学本科学历。曾任北矿磁材科技股份有限公司财务部负责人、证券部负责人、证券事务代表、监事会职工监事。现任公司证券事务代表、董事会办公室主任。

  栾峦女士已于2005年3月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培训合格证书。

  证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-65

  太平洋证券股份有限公司

  第四届监事会第一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年7月5日召开了第四届监事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。监事会成员3名，实到2名，监事黄静波先生委托监事冯一兵先生代为行使表决权及签署相关文件。公司有关高管列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决方式审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

  会议选举郑亿华先生担任公司监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。

  郑亿华先生简历详见公司于2016年6月18日公布的《太平洋证券股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议公告》（临2016-59）。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  特此公告。

  太平洋证券股份有限公司监事会

  二〇一六年七月五日