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天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 2016-07-06 来源:证券时报网 作者:
重要提示 天弘丰利分级债券型证券投资基金(以下简称“天弘丰利分级债券 ”或“本基金“)于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募集,《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2011年11月23日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为丰利A、丰利B两级份额,丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次,丰利B封闭运作并上市交易;本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”,丰利A、丰利B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。 本基金转换完成后,《基金合同》中除仅适用于天弘丰利分级债券的条款外,继续适用于转换后的天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 风险提示: 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2016 年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期:2004年11月8日 法定代表人:井贤栋 联系电话:(022)83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为: ■ (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司首席运营官。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。 卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、总经理,君正国际投资(北京)有限公司董事。 袁雷鸣先生,董事,硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。 屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总监。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。 张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长,中国经济研究中心主任。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事。 方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。 张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理。现任本公司互联网金融业务部副总经理。 付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任本公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理,分管本公司固定收益投资业务。 周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为本公司首席市场官,现任本公司副总经理,分管本公司互联网综合业务及战略产品业务。 张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师,嘉实基金基金直销经理,泰信基金北京理财中心经理,华夏基金机构理财部总经理,九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人,北京杰思汉能资产管理公司执行总裁。2012年10月加盟本公司,2012年11月任命为本公司总经理助理,现任本公司副总经理,分管本公司股权投资业务。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。 截至本招募说明书及摘要披露日,张磊先生已离任本公司副总经理职务,敬请投资者关注本公司于2016年7月2日披露的《天弘基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。 4、本基金基金经理 陈钢先生,工商管理硕士,14年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月加盟本公司,历任天弘永利债券型证券投资基金基金经理(2011年11月至2015年4月期间)。现任本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理,天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理:刘冬先生,任职期间: 2011年11月至2013年8月期间。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监兼固定收益部总经理,基金经理。 陈勤先生,本公司总经理助理,投资决策委员会联席主席、股票投资总监兼机构投资总监。 姜文涛先生,本公司投资管理事业二部总监,基金经理。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 肖志刚先生,本公司投资研究部总经理,基金经理。 陈国光先生,基金经理。 王登峰先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生,基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币470亿元 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号:证监许可【2009】673号 联系人:王瑛 联系电话:(010)68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至2016年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共45只,包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF))(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金(001216)、易方达改革红利混合型证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金(001250)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金(001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金(001314)、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金(001433)、南方利安灵活配置混合型证券投资基金(001570)、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金(002388)。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达29,423.07亿元。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人:井贤栋 电话:(022)83865560 传真:(022)83865563 联系人:司媛 客服电话:400-710-9999(免长途话费) (2)天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座25层 电话:(010)83571789 传真:(010)83571900 联系人:申向阳 (3)天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元 电话:(021)50128808 传真:(021)50128801 联系人:涂远宏 (4)天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区华夏路26号12楼V16房 电话:(020)38927920 传真:(020)38927985 联系人:袁宇鹏 (5)天弘基金管理有限公司网上交易系统 本公司网上交易系统包括官方网上交易系统、移动客户端等。投资者可以通过上述系统办理基金账户开立、认购、申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司官方网站www.thfund.com.cn查询。 2、场外非直销机构: 1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 联系人:文彦娜 客户服务热线:95580 网址:www.psbc.com 2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105799 传真:021-66107914 联系人:李鸿岩 客户服务热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 电话:010-65557046 传真:010-65550827 联系人:迟卓 客户服务热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com 4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83271192、0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:李卓凡 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 5)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:刘军祥 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 6) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:胡迪峰 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com 7)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:广东省东莞市城区南城路2号 办公地址:广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 传真:0769-22320896 联系人:杨亢 客户服务热线:0769-961122 网址:www.drcbank.com 8)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话:0592-2275261 传真:0592-5061952 联系人:刘冬阳 客户服务热线:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 9)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路46号 办公地址:杭州市庆春路46号 法定代表人:陈震山 传真:0571-85106576 联系人:严峻 客户服务热线:400-8888-508 网址: www.hzbank.com.cn 10)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客户服务热线:96528、962528 网址:www.nbcb.com.cn 11)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66225309 联系人:谢晓华 客户服务热线:95526 网址: www.bankofbeijing.com.cn 12)南京银行股份有限公司 住所:南京市中山路288号 办公地址:南京市中山路288号 法定代表人:林复 电话:025-86775335 联系人:刘晔 客户服务热线:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 13)浙商银行股份有限公司 住所:浙江杭州庆春路288号 办公地址:浙江杭州庆春路288号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 联系人:唐燕 客户服务热线:95527 网址:www.czbank.com 14)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路5047号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com 15)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市延陵路668号 办公地址:常州市延陵路668号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 联系人:包静 客户服务热线:0519-96005 网址:www.jnbank.cc 16)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务热线:95553 网址:www.htsec.com 17)申万宏源证券有限公司 住所:上海市常熟路 171号 办公地址:上海市长乐路989号40F 法定代表人:储晓明 电话:021-54041654 传真:021-33388217 联系人:钱达琛 客户服务热线:95523或400-889-5523 网址:www.sywg.com.cn 18)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座 法定代表人:杜航 电话:010-64818301 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务热线:400-886-6567 网址:www.avicsec.com 19)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客户服务热线:400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn 20)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451922 传真:022-28451892 联系人:胡天彤 客户服务热线:400-6515-988 网址:www.bhzq.com.cn 21)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-83290537 传真:025-51863323 联系人:孙晶晶 客户服务热线:400-8888-168、95597 网址:www.htsc.com.cn 22)中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人:李玮 电话:021- 20315255 传真:021-20315137 联系人:马晓男 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn 23)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568888 传真:010-66568536 联系人:田薇 客户服务热线:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 24)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务热线:400-8888-666 网址:www.gtja.com 25)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人:林爽 客户服务热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 26)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:400-888-8788、10108998 网址:www.ebscn.com 27)新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:卢珊 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 28)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人: 奚博宇 客户服务热线:400-888-8999 网址:www.95579.com 29)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:石静武 客户服务热线: 400-881-6168 网址:www.pingan.com 30)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn 31)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:龚德雄 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 联系人:许曼华 客户服务热线: 021-962518 网址: www.962518.com 32)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:郑向溢 客户服务热线:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 33)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:李季 电话:010-88085258 传真:010-88085195 联系人:唐兰 客户服务热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com 34)广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼 法定代表人:吴志明 电话:(8620)88836999-5408 传真:(8620)88836920 联系人:梁微 客户服务热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn 35)信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 36)华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:汪燕 客户服务热线:96518、400-809-6518 网址:www.hazq.com 37)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn 38)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪 客户服务热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn 39)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:李颖 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 40)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 41)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-68777723 联系人:刘闻川 客户服务热线:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 42)西藏同信证券有限责任公司 住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:曹亦思 客户服务热线:400-881-1177 网址:www.xzsec.com 43)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246273 传真:0551-2272100 联系人:李蔡 客户服务热线:95578 网址:www.gyzq.com.cn 44)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 45)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人:王薇 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:戴莉丽 客户服务热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com 46)方正证券股份有限公司 住所:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人:雷杰 电话:010-57398063 传真:010-57398058 联系人:刘丹 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 47)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:侯艳红 客户服务热线:95558 网址:www.cs.ecitic.com 48)东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:柯天池 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 49)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 客户服务热线:400-619-8888 网址:www.mszq.com 50)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 (266061) 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务热线:0532-95548 网址:www.zxwt.com.cn 51)中邮证券有限责任公司 住所:西安市碑林区太白北路320号 办公地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人:李春太 电话:029-88602147 传真:029-88602138 联系人:杨壹淋 客户服务热线:400-888-005 网址:www.cnpsec.com.cn 52)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656 传真:0931-4890118 联系人:邓鹏怡 客户服务热线:400-689-8888 网址: www.hlzqgs.com 53)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:宋德清 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人:李慧灵 客户服务热线:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 54)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 (4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn 55)浙商证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901912 传真:0571-87902092 联系人:毛亚莉 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 56)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛孟宇 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn 57)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务热线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 58)联讯证券有限责任公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119397 传真:0752-2119396 联系人:郭晴 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn 59)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 60)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:福州市湖东路268号证券大厦16F 法定代表人:兰荣 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 联系人:夏中苏 客户服务热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn 61)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-65183880 传真:010-65182261 联系人:张颢 客户服务热线:400-8888-108 网址:www.csc108.com 62)大同证券经纪有限责任公司 住所:山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 法定代表人:董祥 电话:0351-7219303 联系人:张冠 客户服务热线:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 63) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.rtfund.com 64)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 客户服务热线:95353 网址:http://www.tebon.com.cn/ 65)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 电话:0512-62938521 联系人:陆晓 客户服务热线:400-860-1555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 66)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层 法定代表人:张皓 电话:0755 -23953913 联系人:洪诚 客户服务热线:400-9908-826 网址:www.citicsf.com 67)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦16号 法定代表人:张冠宇 联系电话:010-53570573 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 68)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:车倩倩 电话:010-56183769 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址: www.dyxtw.com 69)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路1号903 法定代表人:凌顺平 联系人:刘宁 电话:0571-88911818-8554客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com 70)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 71)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路20号乐成中心A座23层 法定代表人:黄永伟 联系人:王海烨 电话:010-58845311 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 72)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明电话:021-20691923客服电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/ 73)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:余永健 电话:010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 74)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 联系人:潘惠君 电话:010-66045776 客服电话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn 75)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人: 其实 电话:021-54509988 联系人: 丁姗姗 联系人邮箱:shanshan@eastmoney.com 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 76)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) 法定代表人:杨文斌 电话:021-20211847 联系人: 陆敏 客户服务热线:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 77)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com 78)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38509680 联系人:张裕 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 79)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 80)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:马琳 联系电话:010-62020088-7042 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 81)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 客服电话:4008 6666 18 网址:www.lu.com 82)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法人代表:彭运年 电话:010-59336519 联系人:孙雯 客户服务热线:010-59336512 网址:www.jnlc.com 83)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法人代表:齐小贺 电话:0755-83999907-806 联系人:陈勇军 客户服务热线:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 84)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法人代表:冯修敏 电话:021-33323999-8048 联系人:李栋 客户服务热线:400-821-3999 网址:www.chinapnr.com 85)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法人代表:杨懿 电话:400-166-1188 联系人:张燕 客户服务热线:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 86)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表:沈继伟 电话:18601735759 联系人:徐鹏 客户服务热线:400-067-6266 网址:www.leadbank.com.cn 87)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼 法人代表:徐黎云 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客户服务热线:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com 88)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 客户服务热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 89)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园 法人代表:袁顾明 电话:021-22267994 联系人:朱海涛 客户服务热线:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com 90)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790,021-021-6089784 传真: 0571-26698533 联系人:徐昳菲 联系人邮箱: xuyf@fund123.cn 客户服务热线:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增为本基金的销售机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 电话:010-50938854 传真:010-50938991 联系人:徐盖 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基金份额的分级 (一)基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为丰利 A、丰利 B两级份额,所募集的基金资产合并运作。 1、基金份额配比 丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。 本基金募集设立时,丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。 本基金在分级基金运作期内,丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次,丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日,基金管理人将对丰利A进行基金份额折算,丰利A的基金份额净值调整为1.0000元,基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此,在丰利A的单个开放日,如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小,丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于3∶1的情形;如果丰利A的净赎回份额较多,丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。 2、丰利A的运作 (1)收益率 丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为: 丰利A的年收益率(单利)=1.35×1年期银行定期存款利率 丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2位。 在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率;在丰利A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。 例1:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为3.5%,则丰利A的年收益率(单利)为: 丰利A的年收益率(单利)=1.35×3.5%=4.73% (2)开放日 丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。 丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。如,本基金基金合同已于2011年11月23日生效,基金合同生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月22 (下转B67版) 本版导读:
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