证券时报多媒体数字报

  重 要 提 示

  大成睿景灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１５年４月３０日证监许可【２０１５】７８４号文核准募集。本基金的基金合同于２０１５年５月２６日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

  本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为２０１６年５月２６日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为２０１６年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  设立日期：１９９９年４月１２日

  注册资本：贰亿元人民币

  股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例５０％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）三家公司。

  法定代表人：刘卓

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：肖剑

  （二）主要人员情况

  １．公司高级管理人员

  董事会：

  刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；２００７年６月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；２００８年８月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；２０１２年４月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；２０１２年１１月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。２０１４年１２月１５日起任大成基金管理有限公司董事长。

  靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。１９９１年７月至１９９３年２月，任职于共青团河南省委；１９９３年３月至１２月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；１９９４年１月至６月，任职于深圳市蛇口律师事务所；１９９４年７月至１９９７年４月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；１９９７年５月至２０１５年１月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。

  罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师（ＣＦＡ）、金融风险管理师（ＦＲＭ）资格。曾任毕马威（ＫＰＭＧ）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及ＳＬＣＧ证券诉讼和咨询公司合伙人；２００９年至２０１２年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；２０１３年２月至２０１４年１０月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。２０１４年１１月２６日起任大成基金管理有限公司总经理。２０１５年３月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。２０１５年１０月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。

  周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。１９８７年８月至１９９３年４月，任厦门大学财经系教师；１９９３年４月至１９９６年８月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；１９９６年８月至１９９９年２月，任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；１９９９年２月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

  孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。２０１２年６月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

  黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

  叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

  吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。

  金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

  监事会：

  陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。２００６年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。２００７年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁（至２０１２年７月）、党委委员；２０１０年７月起，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事，２０１２年６月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；２０１２年７月起至今，任中国银河投资管理有限公司总裁。

  蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。１９９７年７月至１９９８年１０月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。１９９８年１０月至１９９９年８月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。１９９９年８月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任风险管理部总监。

  吴萍女士，职工监事，文学学士。１９９１年至１９９２年任中国农业银行深圳分行国际业务部会计。１９９３年至１９９８年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。１９９９年至２００９年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。２０１０年６月加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。

  其他高级管理人员：

  杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月—２０１５年７月兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。２０１５年１月加入大成基金管理有限公司，任公司副总经理。

  温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。２０００至２００２年就职于Ｈｕｎｔｏｎ ＆ Ｗｉｌｌｉａｍｓ美国及国际律师事务所，２００２至２００６年任中银国际投行业务副总裁，２００６至２００９年任香港三山投资公司董事总经理，２００９至２０１４年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。２０１５年４月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，２０１５年８月起任公司副总经理。

  周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。２００５年１月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，２０１５年８月起任公司副总经理。

  ２．基金经理

  （１）现任基金经理

  李本刚先生，管理学硕士。２００１年至２０１０年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。２０１０年８月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。２０１２年９月４日至２０１５年７月１日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理，２０１５年７月２日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。２０１４年４月１６日至２０１５年７月２日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理，２０１５年７月３日起至２０１５年１０月２１日任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理。２０１４年５月１４日至２０１５年５月２５日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１５年９月１８日起任大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任股票投资部总监。具有基金从业资格。国籍：中国

  （２）历任基金经理

  ■

  ３．公司投资决策委员会

  公司股票投资决策委员会由１０名成员组成，设股票投资决策委员会主席１名，其他委员９名，名单如下：

  罗登攀，大成基金管理有限公司总经理，大成国际资产管理有限公司董事长，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总监，股票投资决策委员会委员；王文祥，研究部总监兼任社保基金及机构投资部总监，股票投资决策委员会委员；周德昕，基金经理，股票投资部成长组投资总监，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，基金经理，股票投资部混合组投资总监，股票投资决策委员会委员；石国武，基金经理，股票投资部价值组投资总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。

  上述人员之间不存在亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）

  注册地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场５楼、７楼、８楼、１８楼、１９楼、３８楼、３９楼、４０楼、４１楼、４２楼、４３楼和４４楼

  法定代表人：孙树明

  成立时间：１９９４年１月２１日

  基金托管资格批文及文号：证监许可【２０１４】５１０号

  注册资本：人民币７，６２１，０８７，６６４元

  存续期间：长期

  联系人：王玮

  联系电话：０２０－８７５５５８８８

  广发证券成立于１９９１年，是国内首批综合类证券公司。公司先后于２０１０年和２０１５年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：０００７７６．ＳＺ，１７７６．ＨＫ）。截至２０１５年１２月３１日，公司共有分公司２０家、证券营业部２６４家，营业网点分布于全国３１个省、直辖市、自治区。广发证券旗下拥有五家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理（广东）有限公司，控股广发基金管理有限公司，参股易方达基金管理有限公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司等公司，间接全资持有广发金融交易（英国）有限公司（伦敦金属交易所ＬＭＥ第一类交易会员）和广发证券（加拿大）有限公司，形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。

  截至２０１５年１２月３１日，广发证券注册资本７６．２１亿元，总资产４，１９０．９７亿元，归属于上市公司股东的所有者权益７７５．１９亿元；２０１５年营业收入为３３４．４７亿元，归属于上市公司股东的净利润为１３２．０１亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。

  广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历，具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，专业分布合理，是一支诚实勤勉、积极进取的资产托管从业人员团队。

  （二）主要人员情况

  孙树明先生自２０１２年５月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生的主要工作经历包括：１９８４年８月至１９９０年８月历任中国财政部条法司科员、副主任科员及主任科员，１９９０年８月至１９９４年９月任中国财政部条法司副处长，１９９４年９月至１９９６年３月任中国财政部条法司处长，１９９４年７月至１９９５年７月任河北涿州市人民政府副市长（挂职），１９９６年３月至２０００年６月任中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，２０００年６月至２００３年３月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，２００３年９月至２００６年１月任中国银河证券有限公司监事会监事，２００６年１月至２００７年４月任中国证监会会计部副主任，２００７年４月至２０１１年３月任中国证监会会计部主任，自２０１５年３月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙先生于１９８４年７月取得位于武汉的湖北财经学院（现名中南财经政法大学）经济学学士学位，并于１９９７年８月取得位于北京的财政部财政科学研究所经济学博士学位。

  杨龙先生自２０１４年５月起获委任为本公司副总经理，其主要工作经历包括：１９９１年７月 至１９９３年８月任天津市政府研究室科员，１９９３年８月至１９９４年６月任天津水利局办公室科员， １９９４年７月至１９９８年１月任本公司深圳红宝路营业部总经理，１９９８年１月至２００４年３月任深圳业务总部总经理，２００４年３月至２００４年１０月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理，２００４年１０月至２００５年３月任人力资源管理部副总经理，２００５年３月至２００５年９月任银证通营销中心总经理，２００５年１０月至２００８年１２月任联通华建网络有限公司顾问，２００９年１月至 ２０１４年９月任本公司总经理助理（彼同时于２００９年１０月至２０１２年１１月任深圳分公司总经理以及于２０１１年９月至２０１１年１２月任深圳高新南一道证券营业部总经理）。杨先生自２０１５年８月任广东广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨先生于１９８８年６月获得位于天津的南开大学经济学士学位，于１９９１年７月获得位于北京的中共中央党校经济学硕士学位，于２０１３年５月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学位及于２００３年１２月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。

  刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘先生于２０００年７月获得北京大学理学学士，并于２００３年７月获得北京大学经济学硕士学位。

  （三）基金托管业务经营情况

  广发证券于２０１４年５月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。截至２０１５年１２月，广发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证１００指数型发起式证券投资基金、天弘中证８００指数型发起式证券投资基金、天弘上证５０指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金１５只证券投资基金。

  （四） 基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、监管规则和内部规章制度，防范和化解基金托管业务经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的合法权益；确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法规、监管规则及相关合同、协议的规定；保障托管业务安全、有效、稳健运行。

  ２、内部控制组织结构

  广发证券风险控制委员会对资产托管业务的风险管理与内部控制进行监督和评价。广发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、对业务进行风险监控和评估；广发证券合规与法律事务部负责托管业务法律审核与合规检查；广发证券稽核部对托管业务的内部控制进行独立、客观的检查和监督。资产托管部设置专门的内部控制岗，配备了专职监察稽核人员，对业务的运行独立行使监督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。

  ３、内部控制制度及措施

  广发证券制订了完善的托管业务管理制度，包括《广发证券证券投资基金托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务内部控制大纲》、《广发证券证券投资基金托管业务操作规程》、《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规定》、《广发证券证券投资基金托管业务基金清算管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务投资监督管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》、《广发证券资产托管业务授权管理办法》、《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理规定》、《广发证券资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告规定》、《广发证券证券投资基金托管业务应急处理流程》、《广发证券证券投资基金托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管部员工投资证券投资基金管理办法》等。确保托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度；授权工作实行集中控制；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人工操作风险，技术系统完整、独立。

  （五）基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构及联系人

  １．直销机构

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  法定代表人：刘卓

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９９５８８

  联系人：王为开

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）

  （１）大成基金深圳投资理财中心：

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  电话： ０７５５－２２２２３５２３、０７５５－２２２２３５５５、０７５５－２２２２３５５６

  联系人：肖成卫、 白小雪

  传真：０７５５－８３１９５２３５／８３１９５２４５／８３１９５２３２

  邮编：５１８０４０

  ２．代销机构

  （１）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  客服电话：９５５６６

  联系人：王娟

  电话：０１０－６６５９４９０９

  传真：０１０－６６５９４９４２

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （２）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李建红

  客服电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３０７７２７８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  客服电话：９５５５９

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （４）平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

  法定代表人：孙建一

  电话：０２１－３８６３７６７３

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  联系人：张莉

  客户服务热线：９５５１１－３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （５）洛阳银行股份有限公司

  注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

  客服电话：０３７９－９６６９９

  法定代表人：王建甫

  联系人：胡艳丽

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８５１

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）江苏银行股份有限公司

  地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：夏平

  联系人：田春慧

  客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８

  电话：０２５－５８５８７０１８

  传真：０２５－５８５８８１６４

  网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  （７）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客服电话：９５５９５

  联系人：朱红

  电话：０１０－６３６３６１５３

  传真：０１０－６８５６０３１２

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：卢国锋

  联系人：陈幸

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  客服电话：９６２２８

  网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （９）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  法定代表人：胡平西

  客服电话：０２１－９６２９９９、４００－６９６－２９９９

  电话：０２１－３８５７６６６６

  传真：０２１－５０１０５１２４

  联系人：施传荣

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１０）北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  法定代表人：王金山

  联系人：董汇

  联系电话：０１０－８５６０５５８８

  传真：０１０－６６５０６１６３

  客服电话：９６１９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１１）哈尔滨银行股份有限公司

  住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法人：郭志文

  联系人：遇玺

  联系电话：０４５１－８６７７９０１８

  传真：０４５１－８６７７９００７

  客服电话：９５５３７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）郑州银行股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路２２号

  法定代表人：王天宇

  客户服务电话：０３７１－９６７５８５

  网址：ｗｗｗ．ｚｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１３）吉林银行股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市东南湖大路１８１７号

  法定代表人：张宝祥

  联系人：孙琦

  联系电话：０４３１８４９９９６２７

  客服电话：４００－８８－９６６６６（全国）、９６６６６（吉林省）

  网址：ｗｗｗ．ｊｌｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （１５）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  电话：０１０－６５０５１１６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客服电话： ９５５６５

  联系人：黄婵君

  电话：０７５５－８２９６０１６７

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  客服电话：９５５７５

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  客服电话：０５９１－９６３２６

  联系人：张宗锐

  电话：０５９１－８７３８３６００

  传真：０５９１－８７８４１１５０

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９

  联系人：奚博宇

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２０）申万宏源证券股份有限公司

  通讯地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４０层

  法定代表人：陈亮

  客服电话：９５５２３、４００８８９５５２３

  联系人：曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２１）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３６０２７２２

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２２）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客服电话：９５５７１

  联系人：徐锦福

  电话：０１０－５７３９８０６２

  传真：０１０－５７３９８０５８

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （２３）光大证券股份有限公司

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２４）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：翟璟

  联系电话：（０２７）８７６１８８８２、（０２８） ８６７１１４１０

  传真：（０２７）８７６１８８６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （２５）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：杨光裕

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２６）中原证券股份有限公司

  地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

  联系人：程月艳、范春艳

  联系电话：０３７１—６９０９９８８２

  联系传真：０３７１－６５５８５６６５

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （２７）华林证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

  办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

  法定代表人：宋志江

  客服电话：４００－１８８－３８８８

  联系人：李琳

  电话：０７５５－８２７０７８５７

  传真：０７５５－２３６１３７５１

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

  （２８）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

  传真：０２１－６８８６５９３８

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２９）国海证券有限责任公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

  法定代表人：刘峻

  联系人：覃清芳

  电话：０７７１－５５３９２６２

  传真：０７７１－５５３９０３３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法人代表：王宜四

  客户服务热线：４００８８６６５６７

  联系人：戴蕾

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３１）德邦证券有限责任公司

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：朱磊

  客服电话：０２１－６８７６１６１６－８１２５

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼４０层－４３层

  法人代表：赵大建

  联系人：李微

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （３３）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：俞洋

  联系人：陈敏

  网站：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８、４００１０９９９１８

  （３４）联讯证券股份有限公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法人代表：徐刚

  联系人：郭晴

  联系电话：０７５２－２１１９３９１

  客户服务电话：９５５６４

  网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）北京蒽次方资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街１号院６号楼２单元２１层２２２５０７

  法定代表人：钟斐斐

  客服电话：０１０－６１８４０６８８

  联系人：袁永娇

  电话：０１０－６１８４０６８８

  传真：０１０－６１８４０６９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｃｆｊｊ．ｃｏｍ

  （３６）徽商期货有限责任公司

  注册地址：合肥市芜湖路２５８号

  法人代表人：吴国华

  联系人：蔡芳

  传真：０５５１－６２８６２８０１

  客服电话：４００８８７８７０７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｑｈ．ｎｅｔ

  （３７）深圳市金斧子投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市南山区智慧广场第Ａ栋１１层１１０１－１１０２

  办公地址：深圳市南山区科苑路１８号东方科技大厦１８楼

  法定代表人：陈姚坚

  联系人：张烨

  电话：０７５５－８４０３４４９９

  传真：０７５５－８４０３４４７７

  客服电话：４００－９５０－０８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｆｚｉｎｖ．ｃｏｍ

  （３８）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼

  法人代表：凌顺平

  联系人：林海明

  电话：０５７１－８８９１１８１８－８５８０

  传真：０５７１－８８９１１８１８－８００２

  客户服务电话：４００８－７７３－７７２

  网站地址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３９）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６号

  法定代表人：杨懿

  办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６号

  联系人：张燕

  联系电话：０１０－５８３２５３８８＊１５８８

  网站：ｗｗｗ．ｎｅｗ－ｒａｎｄ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－１６６－１１８８

  （４０）上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

  法定代表人：陈继武

  客服电话：４０００１７８０００

  联系人：葛佳蕊

  电话：０２１－６３３３３３１９

  传真：０２１－６３３３２５２３

  网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４１）武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际ＳＯＨＯ城（一期）第７栋２３层１号、４号

  法定代表人：陶捷

  联系人：杨帆

  电话：０２７－８７００６００３／８７００６００９

  网站：ｗｗｗ．ｂｕｙｆｕｎｄｓ．ｃｎ

  公司传真：０２７－８７００６０１０

  客户服务电话：４００－０２７－９８９９

  （４２）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  法定代表人：汪静波

  办公地址：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２楼

  联系人：徐诚

  联系电话：０２１－３８５０９６３９

  网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  （４３）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：４００－７００－９６６５

  联系人：张茹

  联系电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４４）奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座１１１５室，１１１６室及１３０７室

  法定代表人： ＴＡＮ ＹＩＫ ＫＵＡＮ

  联系人：叶健

  电话：０７５５－８９４６０５０７

  传真：０７５５－２１６７４４５３

  客户服务电话：４００－６８４－０５００

  网址：ｗｗｗ．ｉｆａｓｔｐｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法人代表：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８３７９８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  法定代表人：肖雯

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼Ｂ１２０１－１２０３

  联系人：黄敏嫦

  网站：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  客户服务电话：０２０－８９６２９０６６

  （４７）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  法定代表人：郭坚

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  联系人：宁博宇

  网站：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００８２１９０３１

  基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：大成基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３３层

  法定代表人：刘卓

  电话：０７５５－８３１８３３８８

  传真：０７５５－８３１９５２２９

  联系人：范瑛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路 ７ 号财富中心写字楼Ａ 座４０ 层

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 ７ 号财富中心写字楼Ａ 座４０ 层

  负责人：王玲

  电话：０７５５－２２１６３３３３

  传真：０７５５－２２１６３３９０

  经办律师：靳庆军、冯艾

  联系人：冯艾

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  执行事务合伙人：李丹

  经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

  电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  联系人：俞伟敏

  四、基金的名称

  本基金名称：大成睿景灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：混合型基金

  六、基金的运作方式

  本基金运作方式：契约型开放式

  七、基金份额的申购、赎回与转换

  （一）申购和赎回场所

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  （二）申购和赎回的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  １、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  本基金已于２０１５年７月２日开放日常申购、赎回、转换及定投业务。

  （三）申购与赎回的原则

  １、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  ２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  ３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  ４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  （四）申购与赎回的程序

  １、申购和赎回的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  ２、申购和赎回的款项支付

  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  ３、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

  （五）申购和赎回的数量限制

  １、投资者每次申购的最低金额为１．００元人民币。

  ２、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务规则请见有关公告。

  ３、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。

  （六）申购和赎回的价格、费用及其用途

  １、本基金基金份额分为Ａ类和Ｃ类基金份额。投资人申购Ａ类基金份额在申购时支付申购费用，申购Ｃ类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

  ２、申购费率

  投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金Ａ类和Ｃ类基金份额的具体费率如下：

  ■

  基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

  ３、赎回费率

  赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示

  ■

  本基金对持续持有基金份额少于３０日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于３０日但少于３个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有基金份额长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有基金份额长于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的２５％归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  ４、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ５、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

  ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基金管理人发布的相关业务公告。

  （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式

  １、申购和赎回数额、余额的处理方式

  （１）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （２）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  ２、申购份额的计算

  （１）Ａ类基金份额的申购

  申购本基金Ａ类份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。Ａ类申购份额的计算方式如下：

  净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

  申购份数＝净申购金额／申购当日Ａ类基金份额净值

  例一：某投资人投资５万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额＝５００００／（１＋１．５％）＝４９２６１．０８元

  申购费用＝５００００－４９２６１．０８＝７３８．９２元

  申购份额＝４９２６１．０８／１．０５０＝４６９１５．３１份

  即：投资人投资５万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４６９１５．３１份Ａ类基金份额。

  （２）Ｃ类基金份额的申购

  Ｃ类申购份额的计算方式如下：

  申购份额＝净申购金额／申购当日Ｃ类基金份额净值

  例二：某投资人投资５万元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额＝５００００／（１＋０％）＝５００００元

  申购费用＝５００００－５００００＝０元

  申购份额＝５００００／１．０５０＝４７６１９．０５份

  即：投资人投资５万元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４７６１９．０５份Ｃ类基金份额。

  ３、赎回金额的计算

  基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。

  （１）Ａ类基金份额的赎回

  如果投资人赎回Ａ 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

  赎回总金额＝赎回份额×赎回当日Ａ类基金份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×Ａ类基金份额赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用

  例一：某投资人赎回本基金１００００份Ａ类基金份额，赎回适用费率为０．５％，假设赎回当日Ａ类基金份额净值为１．１４８元，则其可得净赎回金额为：

  赎回总金额＝１００００×１．１４８＝１１４８０元

  赎回费用＝１１４８０×０．５％＝５７．４０元

  净赎回金额＝１１４８０－５７．４０＝１１４２２．６０元

  即：投资人赎回本基金１００００份Ａ类基金份额，假设赎回当日Ａ类基金份额净值为１．１４８元，则可得到的净赎回金额为１１４２２．６０元。

  （２）Ｃ类基金份额的赎回

  如果投资人赎回Ｃ类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

  赎回总金额＝赎回份额×赎回当日Ｃ类基金份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×Ｃ类基金份额赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用

  例二：某投资人赎回本基金１００００份Ｃ类基金份额，假设持有期大于３０天，则赎回适用费率为０，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值为１．１４８元，则其可得净赎回金额为：

  赎回总金额＝１００００×１．１４８＝１１４８０元

  赎回费用＝１１４８０×０％＝０元

  净赎回金额＝１１４８０－０＝１１４８０．００元

  即：投资人赎回本基金１００００份Ｃ类基金份额，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值为１．１４８元，持有期大于３０天，则可得到的净赎回金额为１１４８０．００元。

  ４、本基金基金份额净值的计算

  Ａ基金份额净值＝Ａ类基金份额的基金资产净值总额／Ａ类基金份额总数

  Ｃ类基金份额净值＝Ｃ类基金份额的基金资产净值总额／Ｃ类基金份额总数

  本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  （八）申购与赎回的注册登记

  １．投资者Ｔ 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１ 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者在每个运作期的开放日有权赎回该部分基金份额。

  ２．投资者Ｔ 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

  ３．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３ 个工作日在指定媒介上公告。

  （九）拒绝或暂停申购的情形

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

  １、因不可抗力导致基金无法正常运作。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

  ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  ５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

  ６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  １、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

  ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  ５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  （十一）巨额赎回的情形及处理方式

  １、巨额赎回的认定

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

  ２、巨额赎回的处理方式

  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  （３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

  (下转B56版)