证券时报多媒体数字报

  证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2016-056

  百川能源股份有限公司关于召开

  2016年第二次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2016年7月28日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  (一)股东大会类型和届次

  2016年第二次临时股东大会

  (二)股东大会召集人：董事会

  (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四)现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2016年7月28日14点00 分

  召开地点：河北省三河市燕郊国家高新区东环路204号公司会议室

  (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2016年7月28日

  至2016年7月28日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七)涉及公开征集股东投票权

  无。

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案1-3已经2016年6月23日召开的第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议审议通过，详见 2016年6月24日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

  上述议案4-5已经2016年7月12日召开的第九届董事会第五次会议及第九届监事会第五次会议审议通过，详见2016年7月13日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

  2、特别决议议案：无

  3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5

  4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5

  应回避表决的关联股东名称：1-4项议案：廊坊百川资产管理有限公司、王东海、王东江、王东水、王文泉、韩啸、马福有、秦涛、介保海、付胜利、张德文、宋志强、李金波、高广乔、马娜敬、沈亚彬、叶海涛、金万辉、陈卫忠、李祥、肖旺、贾俊青、张志飞、王利华、杨久云、侯丙亮、符智伟、袁伯强；第5项议案：廊坊百川资产管理有限公司、王东海、王东江、王东水、王文泉、韩啸、秦涛、付胜利、张德文

  5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、会议登记方法

  （一）会议登记时间：2016 年7 月27日下午 17:00 前

  （二）会议登记地点：河北省廊坊市永清县武隆南路160号公司董事会办公室

  （三）会议登记方法

  1、法人股东应由法定代表人或由其授权委托的代理人出席(凭身份证明、有效资格证明和持股凭证、授权委托书)。

  2、个人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证出席。个人股东的授权代理人除该类证件外还应出示本人身份证和授权委托书。

  3、出席会议的股东持有效证件于 2016 年7 月27日下午 17:00 之前到本公司登记；异地股东可以信函、传真方式登记(须在 2016 年7月27日下午 17:00之前传真或送达至公司，且在出席会议时应提交上述证明材料原件)，公司不接受电话登记。

  六、其他事项

  （一）联系方式:

  联系地址:河北省廊坊市永清县武隆南路160号

  联系单位:百川能源股份有限公司

  联系人:高献杰

  联系电话:0316-2782235

  电子信箱：baichuandsh@163.com

  （二）出席者交通及食宿费用自理。

  （三）现场出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件，到会场办理登记手续。

  特此公告。

  百川能源股份有限公司董事会

  2016年7月13日

  附件1：授权委托书

  ● 报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  百川能源股份有限公司：

  兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年7月28日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人持优先股数：        

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码:600681 证券简称:百川能源 公告编号:2016-057

  百川能源股份有限公司

  第九届董事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  百川能源股份有限公司第九届董事会第五次会议于2016年7月12日以现场结合通讯的会议方式召开。本次会议通知于2016年7月9日以书面递交和传真方式送达董事，本次会议应到董事7人，实到董事7人。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。出席会议的董事经审议，通过以下议案：

  1、《百川能源股份有限公司2016年第一期员工持股计划管理办法》

  为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司2016年员工持股计划（全文）》之规定，公司制定了《百川能源股份有限公司2016年第一期员工持股计划管理办法》。

  董事长王东海、董事韩啸及董事秦涛作为本次员工持股计划的参与人对此议案回避表决，其他非关联董事参与表决。

  本议案须股东大会审议。

  《百川能源股份有限公司2016年第一期员工持股计划管理办法》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  审议情况：4票赞成 0票反对 0票弃权 3票回避 表决通过

  2、《关于2016年董事及监事薪酬的议案》

  根据现代企业制度要求，为适应市场经济的激励约束机制及上市公司发展的需要，充分调动董事及监事的积极性和创造性，促进公司稳健、有效发展，结合公司2016年实际情况，董事及监事薪酬方案如下：

  （1）2016年公司的董事薪酬政策为：

  独立董事的津贴为人民币72,000元/年（税前）。除独立董事外，公司不向董事支付董事薪酬。

  （2）2016年公司的监事薪酬政策为：

  公司不向领取正式工资的监事支付监事津贴。

  公司第九届董事会全体董事对此议案回避表决。

  本议案须股东大会审议。

  审议情况：0票赞成 0票反对 0票弃权 7票回避

  3、《关于2016年高级管理人员薪酬的议案》

  2016年公司的高级管理人员薪酬政策为：

  总经理的薪酬为100万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  副总经理的薪酬为55万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  财务总监的薪酬为60万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  董事会秘书的薪酬为55万元/年（税前），薪酬中的60%根据终考核结果进行发放。

  高级管理人员分别与公司签订《绩效责任书》。在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，或遇内部调岗或工作内容调整，应及时调整并重新签订《绩效责任书》。《绩效责任书》将作为高级管理人员绩效考核的依据。

  董事长王东海、董事韩啸及董事秦涛作为公司高级管理人员对此议案回避表决，其他非关联董事参与表决。

  审议情况：4票赞成 0票反对 0票弃权 3票回避 表决通过

  特此公告。

  百川能源股份有限公司

  董 事 会

  2016年7月13日

  证券代码:600681 证券简称:百川能源 公告编号:2016-058

  百川能源股份有限公司

  第九届监事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  百川能源股份有限公司第九届监事会第五次会议于2016年7月12日以现场方式召开。本次会议通知于2016 年7月7日以书面递交和传真方式送达监事，本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1、《百川能源股份有限公司2016年第一期员工持股计划管理办法》

  经审议，监事会认为《百川能源股份有限公司2016年第一期员工持股计划管理办法》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规的相关规定。

  本议案须股东大会审议。

  审议情况：0票赞成 0票反对 0票弃权 3票回避

  因监事张德文、王文东及付胜利为本次员工持股计划参与人，因此须对本项议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的50%，关于本议案监事会无法形成决议，该议案将提交公司股东大会审议。

  2、《关于2016年董事及监事薪酬的议案》

  根据现代企业制度要求，为适应市场经济的激励约束机制及上市公司发展的需要，充分调动董事及监事的积极性和创造性，促进公司稳健、有效发展，结合公司2016年实际情况，董事及监事薪酬方案如下：

  （1）2016年公司的董事薪酬政策为：

  独立董事的津贴为人民币72,000元/年（税前）。除独立董事外，公司不向董事支付董事薪酬。

  （2）2016年公司的监事薪酬政策为：

  公司不向领取正式工资的监事支付监事津贴。

  本议案须股东大会审议。

  审议情况：0票赞成 0票反对 0票弃权 3票回避

  公司第九届监事会全体监事对本项议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的50%，关于本议案监事会无法形成决议。

  3、《关于2016年高级管理人员薪酬的议案》

  总经理的薪酬为100万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  副总经理的薪酬为55万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  财务总监的薪酬为60万元/年（税前），薪酬中的60%根据考核结果进行发放。

  董事会秘书的薪酬为55万元/年（税前），薪酬中的60%根据终考核结果进行发放。

  高级管理人员分别与公司签订《绩效责任书》。在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，或遇内部调岗或工作内容调整，应及时调整并重新签订《绩效责任书》。《绩效责任书》将作为高级管理人员绩效考核的依据。

  审议情况：3票赞成 0票反对 0票弃权 0票回避 表决通过

  特此公告。

  百川能源股份有限公司

  监 事 会

  2016年7月13日