证券时报多媒体数字报

  中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）作为全国基金行业自律管理组织，依法受理投资者投诉，对于会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

  中基协表示，作为基金行业的自律管理组织，依法引导市场机构合规经营，有效化解行业矛盾纠纷，对于促进行业健康发展具有积极作用。本次由最高人民法院、中国证监会联合开展的证券期货纠纷多元化解试点工作，充分调动和发挥了行业组织化解矛盾纠纷的社会功能，对于维护投资者合法权益具有重要意义。

  建立健全自律管理机制是维护投资者合法权益的基础。据中基协介绍，2014年9月，中基协制定并出台了《投诉处理办法》、《纠纷调解规则》、《自律检查规则》以及《纪律处分实施办法》等自律规则。

  中基协表示，以自律规则为依据，对于投资者反映的问题和提出的诉求，中基协始终以维护投资者的合法权益为出发点，及时响应、妥善处理。中基协还与行政司法机关密切协作，不断加强信息互通，对于发现的涉嫌违法犯罪的案件线索，协会及时向有关部门通报或移送，并协助案件查处。2015年7月至今，协会已协助有关部门完成执法查询共68件，涉及投资者人数逾千名。

  此外，据中基协介绍，为便利投资者反映诉求，中基协在原有接转中国证监会12386热线投诉基础上，新增邮箱投诉、私募地图在线投诉等方式，尽可能满足投资者诉求表达和维护权益的实际需要。2015年11月，中基协正式发布《投诉须知》，明确了投诉接收的主要途径、受理标准以及处理程序等，推动了投诉处理的规范化、标准化。

  中基协指出，由于投诉信息不仅是投资者诉求的直接反应，更是行业问题和风险的具体表现，因此，中基协在处理投诉过程中，注重标本兼治、惩防结合。2015年5月至今，中基协共收到投诉信息800余件，涉及投资者逾千名。在按照程序及时处理投诉信息并答复投资者的基础上，协会定期汇总并分析投诉数据，编制工作动态，加强信息共享，注重源头防范，推动查处问题机构。对于投诉中发现存在异常经营情况的私募机构，协会按照有关程序核实后，公示为失联（异常）私募机构，向社会公众提示风险。

  2016年至今，中基协公示了54家失联（异常）私募机构。同时，对于投诉较多、风险较大的机构，协会将其列入现场检查名单，及时调查处理。在2015年开展的北京市整治非法私募活动专项行动中，被列入检查名单中的26家私募机构里，90%以上存在投资者大量投诉，协会联合北京证监局、北京市金融工作局等单位依法进行了查处。

  中基协表示，为多元化解矛盾纠纷，对于投诉中符合调解条件的，中基协以当事人自愿为前提，遵循依法公正原则，提供专业调解服务。

  据中基协介绍，2014年6月，中基协成功调解了投资者刘女士和北京某私募机构的退伙纠纷，在协会调处和双方律师见证下，当事人达成了调解协议，投资者刘女士实现退伙，收到退回的投资款项50万元。2015年5月至今，中基协以调解或促成当事人和解的方式，处理完成多起纠纷，涉及投资者近百人，主要是关于产品违约延期兑付、投资运作不规范、违规募集等问题。

  中基协表示，为了持续提升调解服务水平，中基协与中证中小投资者服务中心有限责任公司在纠纷调解服务方面达成合作意向，进一步整合现有行业资源，推动调解服务专业化、规范化，不断提升投资者满意度。