证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  随着资本市场的快速发展，创新业务、创新产品不断涌现，市场主体与投资者之间的纠纷事项增加较快，日益呈现出专业化、复杂化、维权化的特点。依法、公正、高效地化解纠纷，是保护投资者利益的最后一条防线，是维护公开、公平、公正的资本市场秩序的重要手段，是资本市场和谐健康发展的重要保障。

  据记者了解，近年来，北京证监局结合一线监管实际，强化监管履责，加强监管督导，引导市场机构归位尽责，统筹各方力量，开展了多元化解纠纷机制的探索，进一步维护了投资者特别是中小投资者合法权益，促进了辖区资本市场稳定健康发展。

  一、创新纠纷调解机制，降低维权成本。北京证监局与中证中小投资者服务中心签署合作备忘录，牵头推动81家证券公司北京地区的327家营业部与投服中心共同签署了关于促进北京地区证券纠纷解决的工作备忘录，在北京地区试点推出证券纠纷解决小额速调机制。今年上半年，在2起纠纷双方反复沟通仍难以达成一致的情况下，依据备忘录进行了小额裁决。

  二、深化调解运行机制，提高维权服务质效。在小额速调工作初见成效的同时，积极拓展调解范围，推进常规调解工作。修改投诉举报答复函，对经核实不涉及违法违规、只涉及利益纠纷的，在答复函中一并告知投资者可以通过中小投服进行纠纷调解。今年上半年，投服中心在北京辖区受理纠纷17件，调解成功13件，投资者获得赔偿金额92.37万元，调解工作积极稳妥的推进，有效化解了纠纷，维护了辖区中小投资者的合法权益。

  三、丰富调解工作途径，增强投资者诉求处理能力。创造条件发挥协会作用，为投资者提供服务，不断增强投资者诉求的处理能力。12386投资者诉求热线开通以来，北京证监局制定了《中国证监会北京监管局“12386”热线投资者诉求事项处理暂行规程》及相关配套文件，发挥协会、商会自律组织的作用，将诉求事项分类转至北京上市公司协会、北京证券业协会、北京期货商会督促办理。2015年12386热线事项1178件，同比增长178%，热线受理达成和解率71%。

  四、关注主要责任主体，督导公司落实首要责任。近年来，北京证监局妥善化解了华锐风电债、中科云网债、超日债等20余起风险事件，保持对市场各方主体的高压监管，最大限度保护投资者利益，减少投诉纠纷的发生。日常监管中，北京证监局统一制作了投资者投诉处理流程图，便于从速“就地”解决各类诉求。同时，将上市公司及证券期货经营机构的投保宣教、适当性管理、与投资者纠纷的处理情况，作为现场检查、分类监管等的一项重要内容，督导上市公司做好投资者关系管理、要求证券期货经营机构落实好投资者适当性制度。

  五、持续推进多措并举，完善利益纠纷多元化解机制建设。利益纠纷多元化解机制的建立和完善是一项系统工程，下一步，北京证监局将持续多措并举，统筹各方力量，结合一线监管实际，不断推进配套机制建设。一是积极配合落实《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，推动发挥证券期货监管机构、行业组织等在预防和化解证券期货矛盾纠纷方面的积极作用。二是组织开展对辖区营业部如何化解纠纷的培训，提高营业部处理纠纷的水平。三是在合作备忘录的框架下，优化中小投服参与纠纷调解的流程，扩大参与的范围，规范救济途径提示，研究和探索12386直转试点等工作，在自愿的前提下，更多地创造条件让市场机构参与投资者与市场经营主体争议和纠纷的协商解决。四是持续加大对投诉举报的核实和处理力度，对涉嫌违法违规的事项，采取下发监管措施、移交稽查处理等方式，不断增强查处损害中小投资者合法权益的违法行为的力度，实现对投资者权益的综合保护。