证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  在资本市场改革进入深水区、监管转型更加急迫的当下，如何保证投资者特别是中小投资者合法权益得到切实、有效、全面保护是一个关键问题。对此，黑龙江证监局表示，将建立主体多元、渠道丰富、职能完备、衔接顺畅、公平高效的纠纷解决机制。

  一是量体裁衣、见机而作，进行多元化纠纷解决机制的积极探索。

  黑龙江证监局表示，黑龙江资本市场规模较小、发育不足，特别是在自律意识、责任自觉和诚信文化建设方面不够完善，影响了黑龙江资本市场的进一步发展。从而引发了大量以赔偿损失、返还原物等给付请求为内容的民事纠纷，由于仲裁、诉讼等传统民事纠纷解决方式因成本、举证、周期、观念等因素制约，难以发挥其应有效用。黑龙江证监局通过向兄弟单位取经、走访市场主体、开展广泛座谈的方式总结经验、听取建议，形成了符合黑龙江资本市场发展现状的落实方案。

  目前，在黑龙江证监局指导下，该省证券业协会、上市公司协会、期货业协会已基本完成了与哈尔滨仲裁委合作共同成立辖区证券期货纠纷调解仲裁专门机构——黑龙江证券期货纠纷仲裁调解中心（简称仲调中心）的筹建工作。

  二是纵横联动 协同推进。

  黑龙江证监局表示，多元化纠纷解决机制的建立，直接目标在于化解矛盾、维护秩序、保障权益，其根本目标在于促使市场各方高扬诚信、培厚文化、各归其位。黑龙江证监局将紧紧围绕上述目标，以勇于探索、敢于试错的后发优势，进一步推动组织创新、服务创新、制度创新，以仲调中心为基点，使其尽快落地生根、开枝散叶，为投资者提供一揽子权益保护产品，为依法监管、从严监管、全面监管扫清障碍、提供保障。

  第一，推动与人民法院的全面深入合作。目前，黑龙江证监局与黑龙江省高级人民法院合作已经全面展开，并借“证券期货纠纷多元化解试点”确定之机，与哈尔滨市中级人民法院共同起草《哈尔滨市中级人民法院、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于建立证券期货纠纷多元化解机制的实施意见》，诉调对接即将全面实现。

  第二，探索邀请公证机构提供纠纷化解法律服务。指导仲调中心推动公证机构为当事人在纠纷调解中的送达、取证等各环节提供公证法律服务。探索在格式调解协议中加入一方认可强制执行条款，通过公证赋予其强制执行力，实现“证调对接”。

  第三，指导仲调中心积极联络律师、学者等主体参与纠纷化解。开展与黑龙江省法学会合作，努力与省内外法律、金融等领域的专家学者沟通请教，邀请其会商疑难案件、定期为调解员展开培训，为推进多元化纠纷解决机制工作建言献策。

  第四，将仲调中心打造成投资者保护新平台。

  第五，大力推动纠纷解决案件资源共享，尽快发挥仲调中心最大效能。实现三个对接：一是实现调解与司法诉讼对接，在诉前调解阶段平息讼争；二是实现调解与市场主体对接，支持在格式合同纠纷解决部分加入调解条款，主动告知投资者调解渠道；三是实现调解与诉求处理对接，审慎研究调解与监管信息共享机制，做到调解为监管减负。

  总之，黑龙江证监局表示，将紧紧抓住《试点通知》中哈尔滨成为试点地区的契机，以仲调中心为基础，主动加强与相关各方的沟通合作，以守土有责、守土尽责的决心，积极探索、主动作为、顺势而动、寻求突破，走出一条符合黑龙江资本市场阶段特征、地域特色的多元化纠纷解决之路。