证券时报多媒体数字报

  保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

  特别提示

  中潜股份有限公司（以下简称“中潜股份”或“发行人”） 根据《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》、《首次公开发行股票配售细则》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》等相关规定组织实施首次公开发行。

  本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2016年1月修订）》。

  本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》（以下简称“《网上发行实施细则》”）。

  本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

  1、发行人和主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”、“主承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为10.50元/股。

  投资者请按10.50元/股在2016年7月21日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2016年7月21日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30、13:00-15:00。

  2、网下投资者报价后，发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不低于网下投资者拟申购总量的10%（最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例低于10%）。

  3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

  4、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2016年7月25日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

  网上投资者申购新股中签后，应根据《网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年7月25日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

  5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与网上新股申购。

  发行人与主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（网址www.cninfo.com.cn）的《中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》。

  估值及投资风险提示

  1、按照中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所处行业为专用设备制造业（分类代码：C35）。中证指数有限公司已经发布的行业最近一个月静态平均市盈率为76.08倍（截止2016年7月18日），请投资者决策时参考。本次发行价格10.50元/股对应的2015年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数公司2016年7月18日发布的行业最近一个月静态平均市盈率。

  新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股发行。

  2、根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定，本次公开发行新股2,125万股，本次发行不设老股转让。发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为25,164.36万元。按本次发行价格10.50元/股，发行人预计募集资金22,312.50万元，扣除发行费用3,600.00万元后，预计募集资金净额为18,712.50万元。

  3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的风险。

  重要提示

  1、中潜股份有限公司首次公开发行不超过2,125万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1301号文核准。

  2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，由申万宏源分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施，并拟在深交所创业板上市。本次发行股票申购简称为“中潜股份”，申购代码为“300526”，该申购简称及申购代码同时用于本次发行网下网上申购。

  3、本次公开发行2,125万股A股。回拨机制启动前，网下初始发行数量1,400万股，占本次发行总股数的65.88%；网上初始发行数量725万股，占本次发行总股数的34.12%。

  4、本次发行的初步询价工作已于2016年7月18日完成，发行人和主承销商根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序、计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分（剔除部分为所有符合询价资格网下投资者拟申购总量的0.10%），并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格为10.50元/股，同时确定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况为：

  （1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行后总股本计算）；

  （2）17.23倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行前总股本计算）；

  （3）全部有效报价对应的累计拟申购数量之和为4,278,690万股。

  5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为22,312.50万元，募集资金净额为18,712.50万元，发行人募集资金的使用计划等相关情况已于2016年7月13日在《中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》中进行了披露。招股意向书全文可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。

  6、本次发行的网下、网上申购日为T日（2016年7月21日），任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。

  （1）网下申购

  ①本次网下申购时间为：2016年7月21日（T日）9:30-15:00。

  ②在初步询价期间提交有效报价（指申购价格等于本次发行价格10.50元/股且未被剔除，同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格10.50元/股。申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

  ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。

  主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。

  （2）网上申购

  ①本次网上申购时间为：2016年7月21日（T日）09:15-11:30、13:00-15:00。

  ②2016年7月21日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2016年7月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股票一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

  ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市值按2016年7月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，不得超过7,000股。

  ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。

  ⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

  ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

  （3）网上网下投资者认购缴款

  ①2016年7月25日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

  ②投资者申购新股摇号中签后，应依据2016年7月25日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

  ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与网上新股申购。

  7、本次发行网下网上申购于2016年7月21日（T日）15:00截止。申购结束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2016年7月21日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“二、（五）回拨机制”。

  8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

  9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。

  10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅读2016年7月13日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本次发行的招股意向书全文及相关资料。

  11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

  释义

  在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

  ■

  一、初步询价结果及定价依据

  （一）初步询价申报情况

  2016年7月15日（T-4日）至2016年7月18日（T-3日）为本次发行初步询价期间。截至2016年7月18日（T-3日）15:00，主承销商通过深交所电子平台系统收到1,449家网下投资者管理的3,190个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为10.00元/股-15.17元/股，申报总量为4,353,890万股。经核查，其中26家网下投资者管理的26个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资料，3家网下投资者管理的18个配售对象属于禁止配售范围，上述29家网下投资者管理的44个配售对象的报价为无效报价，申报总量为56,800万股；1,424家网下投资者管理的3,146个配售对象符合《初步询价及推介公告》规定的条件，不存在禁止配售的情形，申报总量为4,297,090万股。19家网下投资者管理的78个配售对象为私募基金，均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理人登记和基金备案。全部报价明细表请见本公告附表。

  符合初步询价公告规定的3,146个配售对象报价信息统计如下：

  ■

  （二）剔除最高报价有关情况

  发行人和主承销商根据初步询价结果，按照申购价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后，首先剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的10%（当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%）。具体剔除比例由发行人与主承销商共同协商确定。上述被剔除的拟申购数量不得参与网下申购与配售。剔除时可以将剔除的最低价对应的拟申购量全部剔除，也可以在剔除的最低价对应的网下投资者中按照如下原则依次进行剔除：

  1、按拟申购总量由小到大进行剔除（拟申购总量按配售对象单独计算）；

  2、拟申购总量相同时，按申报时间由晚到早进行剔除；

  3、如果出现拟申购总量、申报时间都相同的情况，保荐人（主承销商）将按照申购平台自动生成的顺序，由晚到早进行剔除。

  经发行人和主承销商协商一致，将报价高于10.50元/股的初步询价申报予以剔除，3家网下投资者管理的3个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量为4,200万股，占本次符合询价资格的网下投资者初步询价申报总量的0.10%。剔除部分不得参与网下申购。

  剔除最高报价部分后，符合询价资格的网下投资者报价信息统计如下:

  ■

  （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

  发行人所属行业为专用设备制造业（分类代码：C35），截止2016年7月18日（T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为76.08倍。

  与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：

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  注：1、可比公司2015年度每股收益源自各公司2015年度报告（赢合科技、千山药机、精功科技因市盈率偏高，不纳入平均市盈率计算)；2、按照实施完成利润分配方案及公积金转增股本方案后最新股本计算各上市公司2015年EPS。

  本次发行价格10.50元/股对应发行人2015年扣除非经常性损益前后孰低净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均市盈率。

  （四）有效报价投资者和发行价格确定过程

  1、发行价格的确定过程

  发行人和主承销商根据初步询价情况，剔除最高报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申购数量，协商确定本次发行价格为10.50元/股。

  2、有效报价投资者确定过程

  在剔除最高报价部分后，申报价格为10.50元/股，符合询价资格的网下投资者为有效报价投资者。本次网下发行有效报价投资者数量为1,410家，管理的配售对象家数为3,132个，有效申购数量总和为4,278,690万股。

  主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。

  二、本次发行的基本情况

  （一）股票种类

  本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

  （二）发行数量和发行结构

  本次公开发行股票总数量为2,125万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,400万股，占本次发行总股数的65.88%；网上初始发行数量为725万股，占本次发行总股数的34.12%。

  （三）发行价格及对应的市盈率

  通过初步询价确定本次发行价格为10.50元/股，此价格对应的市盈率为：

  （1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行后总股本计算）；

  （2）17.23倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行前总股本计算）；

  （3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的，符合询价资格的网下投资者所有有效报价对应的累计拟申购数量之和为4,278,690万股。

  （四）募集资金

  发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为25,164.36万元。按本次发行价格10.50元/股，发行人预计募集资金22,312.50万元，扣除发行费用3,600.00万元后，预计募集资金净额为18,712.50万元。

  （五）回拨机制

  本次发行网上网下申购于2016年7月21日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2016年7月21日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

  网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

  有关回拨机制的具体安排如下：

  （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数在50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数在100倍以上的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

  （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者,向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行。

  （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。

  在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2016年7月22日（T+1日）在《中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》中披露。

  （六）本次发行的重要日期安排

  ■

  注：1、T日为发行日；

  2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系；

  3、上述日期为工作日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程。

  （七）本次发行股份全部为新股，不安排老股转让。

  （八）拟上市地点：深圳证券交易所创业板。

  三、网下发行

  （一）参与对象

  经发行人与主承销商确认，本次网下询价有效报价的投资者管理的配售对象为3,132个，其对应的有效报价总量为4,278,690万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

  （二）网下申购

  1、参与网下申购的有效报价投资者应于2016年7月21日（T日）9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格10.50元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

  2、配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

  3、网下投资者在2016年7月21日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

  4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。主承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

  （三）网下初步配售

  发行人和主承销商将根据2016年7月13日（T-6日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在2016年7月25日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

  （四）公布初步配售结果

  2016年7月25日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

  （五）认购资金的缴付

  1、2016年7月25日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2016年7月25日（T+2日）16:00前到账。

  认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。

  2、认购款项的计算

  每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

  3、认购款项的缴付及账户要求

  网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

  （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

  （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

  （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX300526”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

  （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

  中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表：

  ■

  注：以上账户信息以中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表为准，请登录中国证券登记结算有限责任公司网站：http://www.chinaclear.cn，在“法律规则-业务规则-清算与交收-深圳市场”栏目中进行查询。

  （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

  对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

  4、主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证券业协会备案。

  5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司将于2016年7月26日（T+3日）通过原划款账户向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

  （六）其他重要事项

  1、律师见证：炜衡律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

  2、保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

  3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

  4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

  四、网上发行

  （一）网上申购时间

  本次发行网上申购时间为2016年7月21日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

  网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

  （二）网上发行数量和价格

  本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前,网上发行数量为725万股。主承销商在指定时间内（2016年7月21日9:15至11:30，13:00至15:00）将725万股“中潜股份”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

  本次发行的发行价格为10.50元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

  （三）申购简称和代码

  申购简称为“中潜股份”；申购代码为“300526”。

  （四）网上投资者申购资格

  网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户并已开通创业板市场交易、且在2016年7月19日（含T-2日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股票一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

  投资者相关证券账户市值按2016年7月19日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，不得超过7,000股。

  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

  证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

  （五）申购规则

  1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

  2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过7,000股。

  对于申购量超过保荐人（主承销商）确定的申购上限7,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

  3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理； 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

  4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

  （六）申购程序

  1、办理开户登记

  参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

  2、持有深圳市场非限售A股股份市值

  投资者相关证券账户持有市值按其2016年7月19日（T-2日）前20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

  3、申购手续

  申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员申购新股。投资者通过电话、自助终端、互联网等方式进行自主委托的，应当按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

  （七）投资者认购股票数量的确定方法

  1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

  2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

  中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100%

  （八）配号与抽签

  若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

  1、申购配号确认

  2016年7月21日（T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

  2016年7月22日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

  2、公布中签率

  发行人和主承销商于2016年7月22日（T+1日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》。

  3、摇号抽签、公布中签结果

  2016年7月22日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和主承销商于2016年7月25日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。

  4、确认认购股数

  申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

  （九）中签投资者缴款

  投资者申购新股摇号中签后，应依据2016年7月25日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

  网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与网上新股申购。

  （十）放弃认购股票的处理方式

  T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于T+3日 8:30-15:00，将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至 T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司对资金不足部分进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由主承销商包销。

  五、投资者放弃认购股份处理

  在2016年7月25日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

  网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详见2016年7月27日（T+4日）刊登的《中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。

  六、中止发行情况

  本次发行可能因下列情形中止：

  1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的；

  2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足10家的；

  3、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的；

  4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见；

  5、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

  6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，有效报价投资者未能足额认购的；

  7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

  8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

  9、中国证监会责令中止的。

  如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和主承销商择机重启发行。

  七、余股包销

  网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包销。

  网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由主承销商负责包销。

  发生余股包销情况时，2016年7月27日（T+4日），主承销商将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。

  八、发行费用

  本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

  九、发行人和保荐人（主承销商）

  发行人：中潜股份有限公司

  地 址：广东省惠州市惠阳区新圩镇长布村

  法定代表人：张顺

  电 话：0755-83571281

  传 真：0755-83571291

  联系人：明小燕

  保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

  住 所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号

  大成国际大厦 20 楼 2004 室

  电 话： 010-88085882、010-88085885

  传 真： 010-88085254、010-88085255

  联系人：资本市场部

  发行人：中潜股份有限公司

  2016年7月20日

  保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

  2016年7月20日

序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格(元) 申购数量(万股) 备注

1 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万能产品 10.50 1400 有效报价

2 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司-稳健型投资组合 10.50 1400 有效报价

3 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产 —共赢1号集合资产管理产品 10.50 1400 有效报价

4 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司团体万能产品 10.50 1400 有效报价

5 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司自有资金 10.50 1400 有效报价

6 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分红产品 10.50 1400 有效报价

7 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万能产品 10.50 1400 有效报价

8 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传统产品 10.50 1400 有效报价

9 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司自有产品 10.50 1400 有效报价

10 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传统产品 10.50 1400 有效报价

11 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司传统产品 10.50 1400 有效报价

12 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司自有产品 10.50 1400 有效报价

13 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司传统产品 10.50 1400 有效报价

14 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司自有产品 10.50 1400 有效报价

15 安徽古井集团有限责任公司 安徽古井集团有限责任公司 10.50 1400 有效报价

16 安徽国富产业投资基金管理有限公司 安徽国富产业投资基金管理有限公司 10.50 1400 有效报价

17 安徽国元控股（集团）有限责任公司 安徽国元控股（集团）有限责任公司 10.50 1400 有效报价

18 安徽国元信托有限责任公司 安徽国元信托有限责任公司自营账户 10.50 1400 有效报价

19 安徽龙瑞玻璃有限公司 安徽龙瑞玻璃有限公司 10.50 1400 有效报价

20 安健 安健 10.50 1400 有效报价

21 安信基金管理有限责任公司 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

22 安信基金管理有限责任公司 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金 10.50 780 有效报价

23 安信基金管理有限责任公司 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

24 安信基金管理有限责任公司 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 10.50 320 有效报价

25 安信基金管理有限责任公司 安信安盈保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

26 安信基金管理有限责任公司 安信基金农业银行安信证券1号资产管理计划 10.50 1400 有效报价

27 安信基金管理有限责任公司 安信消费医药主题股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

28 安信基金管理有限责任公司 安信基金农业银行安信证券2号资产管理计划 10.50 1400 有效报价

29 安信基金管理有限责任公司 安信基金招商财富1号资产管理计划 10.50 1400 有效报价

30 安信基金管理有限责任公司 安信价值精选股票型证券投资基金 10.50 600 有效报价

31 安信基金管理有限责任公司 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 10.50 970 有效报价

32 安信基金管理有限责任公司 安信基金工行安信证券专户 10.50 1400 有效报价

33 安信基金管理有限责任公司 安信新回报灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

34 安信证券股份有限公司 安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划 10.50 1400 有效报价

35 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 10.50 1400 有效报价

36 安信证券股份有限公司 安信理财3号宏观领航集合资产管理计划（网下配售资格截至2015年9月28日） 10.50 1400 有效报价

37 敖晓明 敖晓明 10.50 1400 有效报价

38 敖仲富 敖仲富 10.50 1400 有效报价

39 白溶溶 白溶溶 10.50 1400 有效报价

40 白胜华 白胜华自有资金投资账户 10.50 1400 有效报价

41 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品 10.50 1400 有效报价

42 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品 10.50 1400 有效报价

43 百年人寿保险股份有限公司 百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品 10.50 1400 有效报价

44 包多丽 包多丽 10.50 1400 有效报价

45 薄闽生 薄闽生 10.50 1400 有效报价

46 保利久联控股集团有限责任公司 保利久联控股集团有限责任公司 10.50 1400 有效报价

47 保增虎 保增虎 10.50 1400 有效报价

48 宝钢集团财务有限责任公司 宝钢集团财务有限责任公司自营账户 10.50 1400 有效报价

49 宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

50 宝盈基金管理有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

51 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

52 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

53 宝盈基金管理有限公司 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

54 宝盈基金管理有限公司 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

55 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

56 宝盈基金管理有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

57 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

58 宝盈基金管理有限公司 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

59 宝盈基金管理有限公司 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1000 有效报价

60 宝盈基金管理有限公司 鸿阳证券投资基金 10.50 1400 有效报价

61 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

62 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

63 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 10.50 1400 有效报价

64 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

65 宝盈基金管理有限公司 宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

66 宝盈基金管理有限公司 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

67 鲍佳溶 鲍佳溶 10.50 1400 有效报价

68 鲍旭义 鲍旭义 10.50 1400 有效报价

69 北京安策恒兴投资有限公司 北京安策恒兴投资有限公司 10.50 1400 有效报价

70 北京诚盛投资管理有限公司 北京诚盛投资管理有限公司-诚盛2期私募证券投资基金 10.50 1400 有效报价

71 北京和聚投资管理有限公司 北京和聚投资管理有限公司-和聚鼎宝共商1期证券投资基金 10.50 1400 有效报价

72 北京和聚投资管理有限公司 北京和聚投资管理有限公司-和聚盈实一号证券投资基金 10.50 1400 有效报价

73 北京华一科技投资发展有限责任公司 北京华一科技投资发展有限责任公司 10.50 1400 有效报价

74 北京鹏润投资有限公司 北京鹏润投资有限公司 10.50 1400 有效报价

75 北京泰和成长控股有限公司 北京泰和成长控股有限公司 10.50 1400 有效报价

76 北京中联宝通汽车配件有限公司 北京中联宝通汽车配件有限公司 10.50 1400 有效报价

77 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

78 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型发起式证券投资基金 10.50 580 有效报价

79 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

80 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 930 有效报价

81 贝国浩 贝国浩 10.50 1400 有效报价

82 毕明群 毕明群 10.50 1400 有效报价

83 毕宜龙 毕宜龙 10.50 1400 有效报价

84 毕永生 毕永生 10.50 1400 有效报价

85 毕瑾 毕瑾 10.50 1400 有效报价

86 兵工财务有限责任公司 兵工财务有限责任公司自营账户 10.50 1400 有效报价

87 博时基金（国际）有限公司 博时基金（国际）有限公司 - [KTB中国附加机会基金[债券-混合]]（交易所） 10.50 1400 有效报价

88 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

89 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

90 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

91 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

92 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 10.50 1400 有效报价

93 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 10.50 1400 有效报价

94 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

95 博时基金管理有限公司 招商证券股份有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

96 博时基金管理有限公司 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

97 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

98 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

99 博时基金管理有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

100 博时基金管理有限公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

101 博时基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

102 博时基金管理有限公司 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

103 博时基金管理有限公司 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

104 博时基金管理有限公司 中国电力工程顾问集团公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

105 博时基金管理有限公司 中国农业银行离退休人员福利负债特定资产管理计划 10.50 1400 有效报价

106 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 10.50 1400 有效报价

107 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

108 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

109 博时基金管理有限公司 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

110 博时基金管理有限公司 博时境源保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

111 博时基金管理有限公司 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

112 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 450 有效报价

113 博时基金管理有限公司 博时基金卓阳1号消费主题资产管理计划 10.50 230 有效报价

114 博时基金管理有限公司 博时新价值灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

115 博时基金管理有限公司 博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

116 博时基金管理有限公司 博时保泽保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

117 博时基金管理有限公司 博时工业4.0主题股票型证券投资基金 10.50 1090 有效报价

118 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 10.50 1400 有效报价

119 博时基金管理有限公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

120 博时基金管理有限公司 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 10.50 1400 有效报价

121 博时基金管理有限公司 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

122 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 10.50 1400 有效报价

123 渤海证券股份有限公司 渤海证券汇富量化宝3号集合资产管理计划 10.50 1400 有效报价

124 渤海证券股份有限公司 渤海证券汇富量化宝集合资产管理计划 10.50 980 有效报价

125 财达证券有限责任公司 财达证券有限责任公司自营投资账户 10.50 1400 有效报价

126 财通基金管理有限公司 财通基金-玉泉560号-财通证券资产管理计划 10.50 1400 有效报价

127 财通基金管理有限公司 财通多策略升级混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

128 财通基金管理有限公司 财通基金-玉泉65号-蓝孔雀资产管理计划 10.50 1400 有效报价

129 财通基金管理有限公司 财通价值动量混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

130 财通基金管理有限公司 财通可持续发展主题股票型证券投资基金 10.50 1290 有效报价

131 财通基金管理有限公司 财通基金-杭州新天地-玉泉10号资产管理合同 10.50 1400 有效报价

132 财通基金管理有限公司 财通基金-玉泉51号-李宏伟资产管理合同 10.50 1400 有效报价

133 财通基金管理有限公司 财通成长优选混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

134 财通基金管理有限公司 财通多策略精选混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

135 财通基金管理有限公司 财通基金-富春100号资产管理计划 10.50 1400 有效报价

136 财通证券股份有限公司 财通证券股份有限公司自营投资账户 10.50 1400 有效报价

137 蔡备备 蔡备备 10.50 1400 有效报价

138 蔡芳丽 蔡芳丽 10.50 1400 有效报价

139 蔡汉煌 蔡汉煌 10.50 1400 有效报价

140 蔡华 蔡华 10.50 1400 有效报价

141 蔡健敏 蔡健敏 10.50 1400 有效报价

142 蔡美芬 蔡美芬 10.50 1400 有效报价

143 蔡美芬 蔡美芬 10.50 1400 有效报价

144 蔡培清 蔡培清 10.50 1400 有效报价

145 蔡维运 蔡维运 10.50 1400 有效报价

146 蔡豫青 蔡豫青 10.50 1400 有效报价

147 蔡丕鹏 蔡丕鹏 10.50 1400 有效报价

148 蔡贻育 蔡贻育 10.50 1400 有效报价

149 曹弘 曹弘 10.50 1400 有效报价

150 曹建国 曹建国 10.50 1400 有效报价

151 曹黎敏 曹黎敏 10.50 1400 有效报价

152 曹立芳 曹立芳 10.50 1400 有效报价

153 曹盈平 曹盈平 10.50 1400 有效报价

154 曹芸 曹芸 10.50 1400 有效报价

155 查根楼 查根楼 10.50 1400 有效报价

156 常州投资集团有限公司 常州投资集团有限公司 10.50 1400 有效报价

157 长安基金管理有限公司 长安沪深300非周期行业指数证券投资基金 10.50 680 有效报价

158 长城财富资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份股份有限公司-自有资金 10.50 1400 有效报价

159 长城财富资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 10.50 1400 有效报价

160 长城财富资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 10.50 1400 有效报价

161 长城国融投资管理有限公司 长城国融投资管理有限公司 10.50 1400 有效报价

162 长城基金管理有限公司 长城消费增值混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

163 长城基金管理有限公司 长城久泰沪深300指数证券投资基金 10.50 1400 有效报价

164 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

165 长城基金管理有限公司 长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金 10.50 670 有效报价

166 长城基金管理有限公司 长城中小盘成长混合型证券投资基金 10.50 720 有效报价

167 长城基金管理有限公司 长城优化升级混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

168 长城基金管理有限公司 长城保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

169 长城基金管理有限公司 长城久利保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

170 长城基金管理有限公司 长城医疗保健混合型证券投资基金 10.50 1310 有效报价

171 长城基金管理有限公司 长城久鑫保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

172 长城基金管理有限公司 长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

173 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

174 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

175 长城基金管理有限公司 长城久惠保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

176 长城基金管理有限公司 长城久祥保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

177 长城基金管理有限公司 长城久安保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

178 长城基金管理有限公司 长城久润保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

179 长城基金管理有限公司 长城久益保本混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

180 长城基金管理有限公司 长城品牌优选混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

181 长城基金管理有限公司 长城安心回报混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

182 长城基金管理有限公司 长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF） 10.50 1400 有效报价

183 长城基金管理有限公司 久嘉证券投资基金(网下配售资格截至2017年7月5日) 10.50 1400 有效报价

184 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司自营账户 10.50 1400 有效报价

185 长江养老保险股份有限公司 中国印钞造币总公司企业年金计划-光大 10.50 1400 有效报价

186 长江养老保险股份有限公司 湖北省农村信用社联合社企业年金计划-工行 10.50 1400 有效报价

187 长江养老保险股份有限公司 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健配置-浦发 10.50 1400 有效报价

188 长江养老保险股份有限公司 长江金色交响（集合型）企业年金计划稳健收益-交行 10.50 1400 有效报价

189 长江养老保险股份有限公司 福建省电力有限公司（主业）企业年金计划-建行 10.50 1400 有效报价

190 长江养老保险股份有限公司 上海铁路局企业年金计划-工行 10.50 1400 有效报价

191 长江养老保险股份有限公司 长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳健回报-建行 10.50 1400 有效报价

192 长江养老保险股份有限公司 中国烟草总公司福建省公司企业年金计划-农行 10.50 1400 有效报价

193 长江养老保险股份有限公司 东方证券股份有限公司企业年金计划-中国工商银行 10.50 1400 有效报价

194 长江养老保险股份有限公司 江西省农村信用社联合社企业年金计划-工行 10.50 1400 有效报价

195 长江养老保险股份有限公司 浙江省电力公司（部属）企业年金计划-工行 10.50 1400 有效报价

196 长江养老保险股份有限公司 中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司 10.50 1400 有效报价

197 长江证券（上海）资产管理有限公司 长江超越理财3号集合资产管理计划 10.50 1400 有效报价

198 长盛基金管理有限公司 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

199 长盛基金管理有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金 10.50 1400 有效报价

200 长盛基金管理有限公司 长盛动态精选证券投资基金 10.50 1400 有效报价

201 长盛基金管理有限公司 社保基金105 10.50 1400 有效报价

202 长盛基金管理有限公司 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

203 长盛基金管理有限公司 长盛量化红利策略混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

204 长盛基金管理有限公司 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 10.50 420 有效报价

205 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息产业混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

206 长盛基金管理有限公司 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

207 长盛基金管理有限公司 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

208 长盛基金管理有限公司 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

209 长盛基金管理有限公司 长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1100 有效报价

210 长盛基金管理有限公司 长盛转型升级主题灵活配置混合型基金 10.50 1400 有效报价

211 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

212 长盛基金管理有限公司 长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

213 长盛基金管理有限公司 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

214 长盛基金管理有限公司 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

215 长盛基金管理有限公司 长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

216 长盛基金管理有限公司 长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金 10.50 1200 有效报价

217 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组合 10.50 1400 有效报价

218 长盛基金管理有限公司 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 10.50 1400 有效报价

219 长信基金管理有限责任公司 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 10.50 1200 有效报价

220 长信基金管理有限责任公司 长信银利精选混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

221 长信基金管理有限责任公司 长信增利动态策略混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

222 长信基金管理有限责任公司 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

223 长信基金管理有限责任公司 长信内需成长混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

224 长信基金管理有限责任公司 长信多利灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

225 长信基金管理有限责任公司 长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

226 长信基金管理有限责任公司 长信量化中小盘股票型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

227 长信基金管理有限责任公司 长信新利灵活配置混合型证券投资基金 10.50 300 有效报价

228 长信基金管理有限责任公司 长信量化多策略股票型证券投资基金 10.50 1000 有效报价

229 长信基金管理有限责任公司 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金 10.50 750 有效报价

230 长信基金管理有限责任公司 长信量化先锋混合型证券投资基金 10.50 1400 有效报价

231 车鹏辉 车鹏辉 10.50 1400 有效报价

232 车少玲 车少玲 10.50 1400 有效报价

233 陈炳灿 陈炳灿自有资金投资账户 10.50 1400 有效报价

234 陈波 陈波 10.50 1400 有效报价

235 陈矗 陈矗 10.50 1400 有效报价

236 陈达凤 陈达凤 10.50 1400 有效报价

237 陈峰 陈峰 10.50 1400 有效报价

238 陈汉军 陈汉军自有资金投资账户 10.50 1400 有效报价

239 陈鸿樑 陈鸿樑 10.50 1400 有效报价

240 陈宏雷 陈宏雷 10.50 1400 有效报价

241 陈辉 陈辉 10.50 1400 有效报价

242 陈徽凤 陈徽凤 10.50 1400 有效报价

243 陈继 陈继 10.50 1400 有效报价

244 陈杰 陈杰 10.50 1400 有效报价

245 陈菊英 陈菊英 10.50 1400 有效报价

246 陈兰英 陈兰英 10.50 1400 有效报价

247 陈磊 陈磊 10.50 1400 有效报价

248 陈莉华 陈莉华 10.50 1400 有效报价

249 陈莉珍 陈莉珍 10.50 1400 有效报价

250 陈丽君 陈丽君 10.50 1400 有效报价

251 陈玲玲 陈玲玲 10.50 1400 有效报价

252 陈曼飞 陈曼飞 10.50 1400 有效报价

253 陈明朗 陈明朗 10.50 1400 有效报价

254 陈明武 陈明武 10.50 1400 有效报价

255 陈能依 陈能依 10.50 1400 有效报价

256 陈培青 陈培青 10.50 1400 有效报价

257 陈庆特 陈庆特 10.50 1400 有效报价

258 陈珊 陈珊 10.50 1400 有效报价

259 陈署初 陈署初 10.50 1400 有效报价

260 陈树新 陈树新 10.50 1400 有效报价

261 陈索文 陈索文 10.50 1400 有效报价

262 陈维涛 陈维涛 10.50 1400 有效报价

263 陈文波 陈文波 10.50 1400 有效报价

264 陈文蓉 陈文蓉 10.50 1400 有效报价

265 陈显忠 陈显忠 10.50 1400 有效报价

266 陈显骢 陈显骢 10.50 1400 有效报价

267 陈晓东 陈晓东 10.50 1400 有效报价

268 陈秀玉 陈秀玉 10.50 1400 有效报价

269 陈旭中 陈旭中 10.50 1400 有效报价

270 陈学东 陈学东自有资金投资账户 10.50 1400 有效报价

271 陈学赓 陈学赓自有资金投资账户 10.50 1400 有效报价

272 陈雅萍 陈雅萍 10.50 1400 有效报价

273 陈亚新 陈亚新 10.50 1400 有效报价

274 陈延龄 陈延龄 10.50 1400 有效报价

275 陈燕 陈燕 10.50 1400 有效报价

276 陈扬标 陈扬标 10.50 1400 有效报价

277 陈耀辉 陈耀辉 10.50 1400 有效报价

278 陈永红 陈永红 10.50 1400 有效报价

279 陈玉婷 陈玉婷 10.50 1400 有效报价

280 陈郁凤 陈郁凤 10.50 1400 有效报价

281 陈远雁 陈远雁 10.50 1400 有效报价

282 陈振华 陈振华 10.50 1400 有效报价

283 陈志斌 陈志斌 10.50 1400 有效报价

284 陈智明 陈智明 10.50 1400 有效报价

285 陈周阳 陈周阳 10.50 1400 有效报价

286 陈庄 陈庄 10.50 1400 有效报价

287 陈子荣 陈子荣 10.50 1400 有效报价

288 陈奕辉 陈奕辉 10.50 1400 有效报价

289 陈媛 陈媛 10.50 1400 有效报价

290 程利生 程利生 10.50 1400 有效报价

  (下转A14版)