证券时报多媒体数字报

  (上接B62版)

  法定代表人：冉云

  电话：（０２８）８６６９０１２６

  传真：（０２８）８６６９０１２６

  联系人：金喆

  客户服务电话：４００－６６００－１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）方正证券股份有限公司

  住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：（０１０）６８５４６７６５

  传真：（０１０）６８５４６７９２

  联系人：徐锦福

  客户服务电话：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （３０）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  电话：（０２２）２８４５１９９１

  传真：（０２２）２８４５１８９２

  联系人：蔡霆

  客户服务电话： ４００－６５１－５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３１）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  电话：（０１０）６３０８１０００

  传真：（０１０）６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客户服务电话：９５３２１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （３２）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：（０２３）６３７８６１４１

  传真：（０２３）６３７８６２１２

  联系人：张煜

  客户服务电话：４００－８０９－６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：（０５９１）８７３８３６２３

  传真：（０５９１）８７３８３６１０

  客户服务电话：（０５９１）９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：（０７５５）８２０２３４４２

  传真：（０７５５）８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客户服务电话：４００－６００－８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （３５）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号

  法定代表人：宋德清

  电话：（０１０）５８５６８２３５

  传真：（０１０）５８５６８０６２

  联系人：黄恒

  客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  电话：（０１０）６６０４５５２９

  传真：（０１０）６６０４５５１８

  联系人：尹伶

  客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）联讯证券股份有限公司

  住所： 惠州市江北东江三路５５号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址：惠州市江北东江三路５５号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人：徐刚

  电话：（０２１）３３６０６７３６

  传真：（０２１）３３６０６７６０

  联系人：陈思

  客户服务电话：９５５６４

  网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）华西证券股份有限公司

  住所：四川省成都市高新区天府二街１９８号华西证券大厦

  办公地址：四川省成都市高新区天府二街１９８号华西证券大厦

  法定代表人：杨炯洋

  电话：（０２８）８６１３５９９１

  传真：（０２８）８６１５０４００

  联系人：周志茹

  客户服务电话：９５５８４

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）中信期货有限公司

  住所：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  电话：（０７５５）２３９５３９１３

  传真：（０７５５）８３２１７４２１

  联系人： 洪诚

  客户服务电话：４００－９９０－８８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （４０）杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：（０５７１）２８８２９７９０，（０２１）６０８９７８６９

  传真：（０５７１）２６６９８５３３

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （４１）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  电话：（０７５５）３３２２７９５３

  传真：（０７５５）３３２２７９５１

  联系人：汤素娅

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （４２）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：（０２１）２０６９１８３２

  传真：（０２１）２０６９１８６１

  联系人：单丙烨

  客户服务电话：４００－８２０－２８９９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４３）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  传真：（０２１）６８５９６９１６

  联系人：薛年

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４４）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路３２号Ｃ栋 ２楼

  法定代表人：汪静波

  电话：（０２１）３８６００７３５

  传真：（０２１）３８５０９７７７

  联系人：方成

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４５）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  电话：（０２１）２０８３５７８９

  传真：（０２１）２０８３５８７９

  联系人：周轶

  客户服务电话：４００９２０００２２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （４６）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

  法定代表人：其实

  电话：（０２１）５４５０９９９８

  传真：（０２１）６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街６幢１号９层１００８－１０１２

  办公地址：北京市海淀区丹棱街６幢１号９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  电话：（０１０）５７４１８８２９

  传真：（０１０）５７５６９６７１

  联系人： 魏争

  客户服务电话： ４００－６７８－５０９５

  网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

  （４８）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座９层

  法定代表人：陈操

  电话：（０１０）５８３２５３９５

  传真：（０１０）５８３２５２８２

  联系人：刘宝文

  客户服务电话：４００－８５０－７７７１

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４９）北京展恒基金销售股份有限公司

  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层

  法定代表人：闫振杰

  电话：（０１０）５９６０１３６６－７０２４

  传真：（０１０）６２０２０３５５

  联系人： 马林

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５０）一路财富（北京）信息科技有限公司

  住所：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２

  办公地址：北京西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２层２２０８

  法定代表人： 吴雪秀

  电话：０１０－８８３１２８７７

  传真：０１０－８８３１２０９９

  联系人： 苏昊

  客户服务电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ／

  （５１）上海大智慧财富管理有限公司

  住所：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

  办公地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

  法定代表人：申健

  电话：０２１－２０２１９９３１

  传真：０２１－２０２１９９２３

  联系人：付江

  客户服务电话：０２１－２０２１９９３１

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／８．ｇｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）上海联泰资产管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８座３楼

  法定代表人：燕斌

  电话：０２１－５２８２２０６３

  传真：０２１－５２９７５２７０

  联系人：凌秋艳

  客户服务电话：４０００－４６６－７８８

  网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （５３）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  电话：０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  联系人：程刚

  客户服务电话：４００－６０９９－２００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５４）浙江同花顺基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市文二西路１号元茂大厦９０３

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼 ２楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：（０５７１）８８９１１８１８

  传真：（０５７１）８６８００４２３

  联系人：吴强

  客户服务电话：４００－８７７－３７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５５）北京增财基金销售有限公司

  住所：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８

  法定代表人：罗细安

  电话：（０１０）６７０００９８８８

  传真：（０１０）６７０００９８８８－６０００

  联系人：李皓

  客户服务电话：４００－００１－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｅｎｇｃａｉｗａｎｇ．ｃｏｍ

  （５６）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人：林卓

  电话：（０４１１）８８８９１２１２

  传真：（０４１１）８４３９６５３６

  联系人：薛长平

  客户服务电话：４００６４１１９９９

  网址：ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （５７）上海基煜基金销售有限公司

  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路１８００号２号楼６１５３室（上海泰和经济发展区）

  办公地址：上海市杨浦区昆明路５１８号Ａ１００２室

  法定代表人：王翔

  电话：（０２１）６５３７００７７

  传真：（０２１）５５０８５９９１

  联系人：俞申莉

  客户服务电话：（０２１）６５３７００７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （５８）珠海盈米财富管理有限公司

  住所：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼Ｂ１２０１－１２０３

  法定代表人：肖雯

  电话：（０２０）８９６２９０９９

  传真：（０２０）８９６２９０１１

  联系人：黄敏嫦

  客户服务电话：（０２０）８９６２９０６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  （５９）深圳富济财富管理有限公司

  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道１２号惠恒集团二期４１８室

  法定代表人：齐小贺

  电话：（０７５５）８３９９９９０７－８０２

  传真：（０７５５）８３９９９９２６

  联系人： 马力佳

  客户服务电话：（０７５５）８３９９９９０７

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｏｍ

  （６０）上海汇付金融服务有限公司

  住所：上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  办公地址：上海市虹梅路１８０１号凯科国际大厦７楼

  法定代表人：冯修敏

  电话：（０２１）３３３２３９９９

  传真：（０２１）３３３２３８３７

  联系人：陈云卉

  客户服务电话：４００８２１３９９９

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ

  （６１）上海陆金所资产管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人：郭坚

  电话：（０２１）２０６６５９５２

  传真：（０２１）２２０６６６５３

  联系人：宁博宇

  客户服务电话：４００８２１９０３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （６２）北京乐融多源投资咨询有限公司

  住所：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

  法定代表人：董浩

  电话：（０１０）５６５８０６６６

  传真：（０１０）５６５８０６６０

  联系人：张婷婷

  客户服务电话：４００－０６８－１１７６

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６３）上海凯石财富基金销售有限公司

  住所：上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路１号凯石大厦４楼

  法定代表人：陈继武

  电话：０２１－６３３３３３１９

  传真：０２１－６３３３２５２３

  联系人：李晓明

  客服电话：４０００ １７８ ０００

  网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６４）上海利得基金销售有限公司

  住所： 上海浦东新区峨山路９１弄６１号陆家嘴软件园１０号楼１２楼

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号陆家嘴软件园１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：０２１－５０５８３５３３

  传真：０２１－５０５８３６３３

  联系人： 徐鹏

  客服电话：４００－００５－６３５５

  网址：ａ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）大泰金石投资管理有限公司

  住所：南京市建邺区江东中路３５９号国睿大厦一号楼Ｂ区４楼Ａ５０６室

  办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

  法定代表人：袁顾明

  电话：（０２５）６８２０６８４６

  传真：（０２１）２２２６８０８９

  联系人：何庭宇

  客户服务电话：４００－９２８－２２６６／０２１－２２２６７９９５

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  电话：（０１０）５０９３８６１７

  传真：（０１０）５０９３８９０７

  联系人：周莉

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：俞卫锋

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：沈兆杰

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  四、基金的名称

  本基金名称：交银施罗德成长３０混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金属于成长型混合基金，主要通过投资于不超过３０只精选的成长型上市公司股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，其中投资于经过严格品质筛选、成长质量优良的成长型股票的资产比例不低于股票资产的８０％；其余资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司成长潜力的基础上，精选业务聚焦型、在所属行业内数一数二的成长型上市公司股票，并通过持有不超过３０只股票的集中持股策略，为基金资产谋求长期稳健增值。

  １、资产配置

  本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。

  具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。

  ２、股票选择

  本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气度、成长质量优良、业务聚焦型、在所属行业内数一数二的成长型上市公司。本基金将综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥研究团队自下而上的选股能力，精选不超过３０只股票构建股票投资组合。具体分以下几个层次：

  （１）品质筛选

  筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：

  盈利能力指标（如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等）

  经营效率指标（如ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）

  财务状况指标（如Ｄ／Ａ、流动比率等）

  （２）行业及成长性评估

  本基金通过定量与定性相结合的评价方法，评估其行业地位和业绩成长性。本基金在全球经济的框架下，通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机。具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面评估行业成长性。

  在充分的行业评估之下，本基金将进一步结合交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。同时，本基金将选择出满足以下条件的上市公司为主要投资对象：

  １）未来两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列，或者公司在技术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向；

  ２）公司业务聚焦。公司主营业务组合（考虑到产业链的延伸）清晰，主营业务组合销售收入占公司整体销售收入比重突出；

  ３）公司主营业务具有数一数二的行业地位。本基金主要依据公司主营业务的市场份额来定义公司行业地位，其中：

  ① 典型的周期性行业中，技术和商业模式领先的公司能有效的规避行业同质化竞争，可以理解为数一数二；

  ② 在缺乏相关权威、公认的行业统计数据的情形下，本基金将依据交银施罗德研究团队对该行业和相关企业的竞争力评估形成判断，相关的考虑因素包括但不限于技术上的明显领先、商业模式的创新、草根行业调研结论等。

  ４）公司所处行业不存在重大退化风险。随着经济不断发展，产业变迁速度越来越快，经常发生行业退化的情形。因此，本基金关注的数一数二的公司只能根植于整体附加值不衰退的行业之中。

  本基金投资于满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于８０％。

  （３）多元化价值评估

  对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

  ３、债券投资

  在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

  在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

  ４、权证投资

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

  ５、资产支持证券投资

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

  ６、股指期货投资

  本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。

  九、基金的业绩比较基准

  ７５％（富时中国Ａ６００成长指数收益率＋２５％（中证综合债券指数收益率

  其中股票投资比较基准为富时中国Ａ６００成长指数，债券投资比较基准为中证综合债券指数。

  本基金采用富时中国Ａ６００成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

  富时中国Ａ６００成长指数是富时依据国际指数编制标准，结合中国的实际情况为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合。富时中国风格指数系列于２００３年１２月１２日开始计算，于２００４年４月３０日正式发布。富时中国Ａ６００成长指数具有以下特点：

  １、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国Ａ６００成长指数具有相似的风格；

  ２、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法，保证全球范围内的可比性；

  ３、该指数编制方法的透明度高；

  ４、该指数遵循全球行业分类标准（ＧＩＣＳ），容易被全球投资者广泛接受。

  因此，富时中国Ａ６００成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入了中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只混合型基金，以成长型股票为主要投资对象，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

  十一、基金投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１６年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告期为２０１６年１月１日至２０１６年３月３１日。本报告财务资料未经审计师审计。

  １ 、报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ２．１报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  ２．２报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  （１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

  （２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  （３）其他资产构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为２０１６年３月３１日，所载财务数据未经审计师审计。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注：本基金业绩比较基准自２０１５年１０月１日起，由“７５％×富时中国Ａ６００成长指数收益率＋２５％×中信标普全债指数收益率”变更为“７５％×富时中国Ａ６００成长指数收益率＋２５％×中证综合债券指数收益率”，下图同。详情见本基金管理人于２０１５年９月２８日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》。

  ２、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  交银施罗德成长３０混合型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１３年６月５日至２０１６年３月３１日）

  ■

  注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的６个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金的证券、期货交易费用；

  ７、基金的银行汇划费用；

  ８、基金的开户费用；

  ９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、与基金运作有关的费用

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初５个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初５个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  ２、与基金销售有关的费用

  （１）申购费

  本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

  本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  本基金的申购费率如下：

  ■

  ■

  上表中的“年”指的是３６５个自然日。

  因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

  （２）申购份额的计算

  场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。

  １）前端收费模式：

  申购总金额＝申请总金额

  净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率）

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

  申购费用＝申购总金额－净申购金额

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

  申购份额＝（申购总金额－申购费用）／ Ｔ日基金份额净值

  场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。

  例一：某投资者投资４０，０００元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择前端收费方式，申购费率为１．５％，则其可得到的申购份额为：

  申购总金额＝４０，０００元

  净申购金额＝４０，０００／（１＋１．５％）＝３９，４０８．８７元

  申购费用＝４０，０００－３９，４０８．８７＝５９１．１３元

  申购份额＝（４０，０００－５９１．１３）／１．０４０＝３７，８９３．１４份

  如果投资者是场外申购，申购份额为３７，８９３．１４份。

  如果投资者是场内申购，则申购份额为３７，８９３份，其余０．１４份对应金额返回给投资者。

  ２）后端收费模式：

  申购总金额＝申请总金额

  申购份额＝申购总金额／Ｔ日基金份额净值

  当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

  后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

  例二：某投资者投资４０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

  申购份额 ＝ ４０，０００ ／ １．０４０ ＝ ３８，４６１．５４份

  即：投资者投资４０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，则可得到３８，４６１．５４份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

  （３）赎回费

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  本基金的赎回费率如下：

  ■

  上表中的“年”指的是３６５个自然日。

  （４）赎回金额的计算

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

  １）如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

  赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用

  例三：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６×０．５％ ＝ ５０．８０元

  赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６－５０．８０ ＝ １０，１０９．２０元

  即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为１０，１０９．２０元。

  ２）如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：

  赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用

  例四：某投资者赎回通过后端认购持有的１０，０００份基金份额，对应的后端认购费率为１．６％，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

  后端认购费用 ＝ １０，０００×１．００×１．６％ ＝ １６０．００元

  赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６×０．５％ ＝ ５０．８０元

  赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６－１６０．００－５０．８０ ＝ ９，９４９．２０元

  即：投资者赎回通过后端认购所得本基金１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，投资者对应的后端认购费率是１．６％，认购时的基金份额初始面值为１．００元，则其可得到的赎回金额为９，９４９．２０元。

  例五：某投资者赎回通过后端申购持有的１０，０００份基金份额，对应的后端申购费率是１．８％，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，申购时的基金份额净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总额＝１０，０００×１．０１６＝１０，１６０元

  后端申购费用＝１０，０００×１．０１０×１．８％＝１８１．８０元

  赎回费用＝１０，１６０×０．５％＝５０．８０元

  赎回金额＝１０，１６０－１８１．８０－５０．８０＝９，９２７．４０元

  即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，投资者对应的后端申购费率是１．８％，申购时的基金净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为９，９２７．４０元。

  （５）转换费

  １）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

  ２）转出基金的赎回费用

  转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取，赎回费用的２５％归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  ３）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

  从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。

  ４）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

  从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

  ５）网上直销的申购补差费率优惠

  为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。

  具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ００１．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）列示的相关转换费率表或相关公告。

  ６）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  （６）基金转换份额的计算公式

  １）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

  转出确认金额＝转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

  转出基金的赎回费＝转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

  转入确认金额＝转出确认金额－转出基金的赎回费

  转出与转入基金的申购补差费＝转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率／（１＋对应的转出与转入基金的申购补差费率）

  （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

  转入基金确认份额＝（转入确认金额－转出与转入基金的申购补差费＋Ａ）／转换申请当日转入基金的基金份额净值

  其中：

  Ａ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则Ａ为０）。

  转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

  例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为１．０１０元，交银成长的基金份额净值为２．２７００元。若该投资者将１００，０００份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．０１０＝１０１，０００元

  转出基金的赎回费＝１０１，０００×０．５％＝５０５元

  转入确认金额＝１０１，０００－５０５＝１００，４９５元

  转出与转入基金的申购补差费＝１００，４９５×０／（１＋０）＝０元

  转入基金确认份额＝（１００，４９５－０）／２．２７００＝４４，２７０．９３份

  例二：某投资者持有交银增利Ａ类基金份额１，０００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银增利Ａ类基金份额的基金份额净值为１．０２００元，交银趋势的基金份额净值为１．０１０元。若该投资者将１，０００，０００份交银增利Ａ类基金份额转换为交银趋势前端基金份额（“非网上交易”），则转入交银趋势确认的基金份额为：

  转出确认金额＝１，０００，０００×１．０２００＝１，０２０，０００元

  转出基金的赎回费＝１，０２０，０００×０．０５％＝５１０元

  转入确认金额＝１，０２０，０００－５１０＝１，０１９，４９０元

  转出与转入基金的申购补差费＝１，０１９，４９０×０．５％／（１＋０．５％）＝５，０７２．０９元

  转入基金确认份额＝（１，０１９，４９０－５，０７２．０９）／１．０１０＝１，００４，３７４．１７份

  例三：某投资者持有交银增利Ｃ 类基金份额１００，０００份，转换申请当日交银增利Ｃ类基金份额净值为１．２５００元，交银精选的基金份额净值为２．２７００元。若该投资者将１００，０００份交银增利Ｃ类基金份额转换为交银精选前端基金份额（“非网上交易”），则转入交银精选确认的基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．２５００＝１２５，０００元

  转出基金的赎回费＝０元

  转入确认金额＝１２５，０００－０＝１２５，０００元

  转出与转入基金的申购补差费＝１２５，０００×１．５％／（１＋１．５％）＝１，８４７．２９元

  转入基金确认份额＝（１２５，０００－１，８４７．２９）／２．２７００＝５４，２５２．３０份

  例四：某投资者持有交银货币Ａ级基金份额１００，０００份，该１００，０００份基金份额未结转的待支付收益为６１．５２元，转换申请当日交银增利Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．２７００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资者将１００，０００份交银货币Ａ级基金份额转换为交银增利Ａ类基金份额（“非网上交易”），则转入确认的交银增利Ａ类基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．００＝１００，０００元

  转出基金的赎回费＝０元

  转入确认金额＝１００，０００－０＝１００，０００元

  转出与转入基金的申购补差费＝１００，０００×０．８％／（１＋０．８％）＝７９３．６５元

  转入基金确认份额＝（１００，０００－７９３．６５＋６１．５２）／１．２７００＝７８，１６３．６８份

  ２）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

  转出确认金额＝转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

  转出基金的赎回费＝转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

  转入确认金额＝转出确认金额－转出基金的赎回费

  转出与转入基金的申购补差费＝转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

  转入基金确认份额＝（转入确认金额－转出与转入基金的申购补差费＋Ａ）／转换申请当日转入基金的基金份额净值

  其中：

  Ａ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则Ａ为０）。

  转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

  例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为１．２５００元，交银稳健的基金份额净值为２．２７００元。若该投资者将１００，０００份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．２５０＝１２５，０００元

  转出基金的赎回费＝１２５，０００×０．２％＝２５０元

  转入确认金额＝１２５，０００－２５０＝１２４，７５０元

  转出与转入基金的申购补差费＝１２４，７５０×０＝０元

  转入基金确认份额＝（１２４，７５０－０）／２．２７００＝５４，９５５．９５份

  例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为１．２５００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资者将１００，０００份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．２５０＝１２５，０００元

  转出基金的赎回费＝１２５，０００×０．２％＝２５０元

  转入确认金额＝１２５，０００－２５０＝１２４，７５０元

  转出与转入基金的申购补差费＝１２４，７５０×１．２％＝１４９７元

  转入基金确认份额＝（１２４，７５０－１４９７）／１．００＝１２３，２５３．００份

  例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为０．８５００元，交银增利Ｂ类基金份额的基金份额净值为１．０５００。若该投资者将１００，０００份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利Ｂ类基金份额，则转入交银增利Ｂ类基金份额的基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×０．８５０＝８５，０００元

  转出基金的赎回费＝８５，０００×０＝０元

  转入确认金额＝８５，０００－０＝８５，０００元

  转出与转入基金的申购补差费＝８５，０００×０．２％＝１７０元

  转入基金确认份额＝（８５，０００－１７０）／１．０５００＝８０，７９０．４８份

  例八：某投资者持有交银货币Ａ级基金份额１００，０００份，该１００，０００份基金份额未结转的待支付收益为６１．５２元，转换申请当日交银增利Ｂ类基金份额净值为１．２７００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资者将１００，０００份交银货币Ａ级基金份额转换为交银增利Ｂ类基金份额，则转入确认的交银增利Ｂ类基金份额为：

  转出确认金额＝１００，０００×１．００＝１００，０００元

  转出基金的赎回费＝０元

  转入确认金额＝１００，０００－０＝１００，０００元

  转出与转入基金的申购补差费＝１００，０００×０＝０元

  转入基金确认份额＝（１００，０００－０＋６１．５２）／１．２７００＝７８，７８８．６０份

  （７）网上直销的有关费率

  本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销交易平台”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认／申购业务，通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，通过网上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。

  本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

  个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的单笔最低金额为１０元（含），单笔定期定额投资最低金额为１０元（含），单笔转换份额不得低于１份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

  本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

  （８）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （９）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、基金合同生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （五）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  总体更新

  （一）更新了“重要提示”中相关内容。

  （二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

  （三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

  （四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

  （五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

  （六）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到２０１６年３月３１日。

  （七）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到２０１６年３月３１日。

  （八）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二〇一六年七月二十日