证券时报多媒体数字报

  （上接B9版）

  二、发售方式及相关规定

  1、本基金在发售期内面向投资者发售。

  2、认购的限额

  通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的必须是1,000份的整数倍。

  通过场外代销机构认购本基金时，各代销机构接受认购申请的最低金额为单笔1,000元（含认购费），实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各代销机构的具体规定为准。直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔50万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为单笔1,000元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易系统［包括直销网站（www.dfham.com)和管理人指定电子交易平台］办理基金认购业务的不受直销中心单笔认购最低金额的限制，认购最低金额为单笔1,000元（含认购费）。

  3、本基金募集期间，投资者可以多次认购本基金，对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制，认购费率按每笔认购申请单独计算。

  4、投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点可为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所A股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  5、本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  在募集期内任何一日（含首日，T日），若预计T日的有效认购申请全部确认后，本基金募集总规模（不含募集期间利息，下同）接近、达到或超过8亿元人民币，本基金将于T日结束募集并于次日（T+1日）公告提前结束募集，自T+1日起（含）不再接受认购申请，T日的所有有效认购及T日之前提交的所有有效认购申请全部予以确认。

  三、场内认购的程序

  1、业务办理时间：2016年7月28日至2016年8月4日9:30-11:30和13:00-15:00（周六、周日、法定节假日不受理）。

  2、开户及认购流程：

  （1）开立深圳证券账户，包括深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。已经开立深圳证券账户的投资者，无须另行开户。

  （2）开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，认购申请一经受理不可撤销，认购资金即被冻结。

  以上仅供投资者参考，具体业务办理流程以参与本基金场内发售的各销售机构公布的规定和说明为准。

  四、场外认购的程序

  一、个人投资者的开户与认购程序

  （一）注意事项

  个人投资者认购基金可以在上海东方证券资产管理有限公司直销机构和中国银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海浦发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、国信证券股份有限公司等指定基金代销网点办理。

  （二）发售机构开户与认购办理流程

  1、通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

  如果个人客户认购金额在50万元（含50万元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

  （1）业务办理时间：本基金份额发售日的9：30-15：00（周六、周日、法定节假日不营业）。

  （2）个人客户办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料：

  1）客户有效身份证件（身份证、中国护照等）原件及复印件；

  2）指定银行账户的证明原件及复印件；

  3）填妥的《基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版）》、《开放式基金账户类业务申请书（个人）》和《权益须知》

  4）管理人要求的其他材料。

  注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

  （3）认购资金的划拨程序：

  1）个人客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入东证资管指定的银行账户：

  户名：上海东方证券资产管理有限公司

  开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  账号：03492300040015591

  大额支付号：103290028025

  2）汇款时，客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东证资管直销系统开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。

  （4）个人客户办理认购申请时，应提供以下资料：

  1）有效身份证件原件及复印件、银行卡原件及复印件；

  2）填妥的《基金产品风险等级确认单》和《开放式基金交易类业务申请书》；

  3）管理人要求的其他材料。

  2、通过本公司网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

  个人投资者可登陆本公司网站（www.dfham.com）和管理人指定电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

  网上交易系统在本基金募集期间7×24小时受理客户认购申请。

  3、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准

  4、投资者提示

  （1）请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  （2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

  二、机构投资者的开户与认购程序

  （一）注意事项

  1、机构投资者在认购本基金前应在注册登记机构开设基金账户。

  2、投资者不能以现金方式认购

  在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

  （二）发售机构的开户与认购程序

  1、通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序

  如果机构客户认购金额在50万元（含50万元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

  （1）业务办理时间：本基金份额发售日的9：30-15：00（周六、周日、法定节假日不营业）。

  （2）机构客户办理开户申请时，应由指定经办人提供下列资料：

  1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件、加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件；

  2）加盖单位公章的《业务授权委托书》；

  3）加盖单位公章的法定代表人有效身份证件复印件；

  4）业务经办人有效身份证件原件及复印件（加盖单位公章）；

  5）《机构客户印鉴卡》；

  6）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明），加盖单位公章；

  7）填妥的《基金投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》、《开放式基金账户类业务申请书（机构）》、《上海东方证券资产管理有限公司证券投资基金传真交易协议书》和《权益须知》，并加盖单位公章；

  8）管理人要求的其他材料。

  注：a、“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。

  b、已使用新版“三证合一”营业执照开户的机构主体，需提供新版营业执照复印件，组织机构代码证及税务登记证无需提供。

  （3）认购资金的划拨程序：

  1）机构客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入东证资管指定的银行账户：

  户名：上海东方证券资产管理有限公司

  开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  账号：03492300040015591

  大额支付号：103290028025

  2）汇款时，客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东证资管直销系统开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。

  （4）机构客户办理认购申请时，应提供以下资料：

  1）业务经办人有效身份证件；

  2）填妥的《基金产品风险等级确认单》和《开放式基金交易类业务申请书》，并加盖预留印鉴章；

  3）管理人要求的其他材料。

  2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准

  3、投资者提示

  （1）请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  （2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

  五、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由注册登记机构在募集期结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  2、基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有。

  3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

  （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人及中介机构

  （一）基金管理人

  名称：上海东方证券资产管理有限公司

  住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

  授权代表：陈光明

  联系电话：（021）63325888

  传真：（021）63326981

  联系人：廉迪

  公司网址：www.dfham.com

  （二）基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  传真：（010）66594942

  中国银行客服电话：95566

  （三）场外销售机构

  1、直销机构

  名称：上海东方证券资产管理有限公司

  住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层

  授权代表：陈光明

  联系电话：（021）33315895

  传真：（021）63326381

  联系人：廉迪

  公司网址：www.dfham.com

  2、代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客服电话：95566

  传真：010-66594946

  公司网站：www.boc.cn

  （2）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系电话：（021）63325888

  联系人：胡月茹

  客服电话：（021）95503

  公司网站：www.dfzq.com.cn

  （3）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：（0755）83198888

  传真：（0755）83195050

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （4）中信建投证券股份有限公司

  公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系电话：010-85130554

  联系人：许梦园

  客服电话：400-8888-108

  公司网站：www.csc108.com

  （5）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系电话：（021）61618888

  传真：（021）63604199

  联系人：吴斌

  客服电话：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  （6）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路5047号

  办公地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系电话：021-38637673

  联系人：张莉

  客服电话：95511

  公司网站：www.bank.pingan.com

  （7）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  联系电话：020-89629099

  传真：020-89629011

  联系人：黄敏嫦

  客户服务电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  （8）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路168号

  办公地址：上海市银城中路168号

  法定代表人：金煜

  联系电话：021-68475888

  传真：021-68476111

  联系人：汤征程

  客服电话：95594

  公司网站：www.bankofshanghai.com

  （9）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）

  法定代表人：其实

  联系电话：021-54509988

  传真：021-64385308

  联系人：胡阅

  客服电话：4001818188

  网址：http://www.1234567.com.cn/

  （10）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  邮政编码：100029

  客户服务电话：4008188000

  （11）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号9楼

  法定代表人：杨文斌

  联系电话：（021）2021 1842

  传真：(021) 6859 6916

  联系人：黄琳

  客户服务电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  （12）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

  法定代表人：何如

  联系电话：0755－82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：周杨

  客户服务电话：95536

  公司网站：www.guosen.com.cn?

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）场内销售机构

  具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳交易所会员单位，包括爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

  （五）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：010-58598853

  传真：010-58598907

  联系人：任瑞新

  （六）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

  负责人：俞卫锋

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （七）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：沈兆杰

  上海东方证券资产管理有限公司

  二〇一六年七月二十日