招商招盈１８个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１６年２月２６日《关于准予招商招盈１８个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【２０１６】３５５号文）注册公开募集。本基金的基金合同于２０１６年６月１日正式生效。本基金为契约型开放式。

  重要提示

  投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１６年１２月１日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１６年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一） 基金管理人概况

  名称：招商基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  设立日期：２００２年１２月２７日

  注册资本：人民币２．１亿元

  法定代表人：李浩

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  电话：（０７５５）８３１９９５９６

  传真：（０７５５）８３０７６９７４

  联系人：赖思斯

  股权结构和公司沿革：

  招商基金管理有限公司于２００２年１２月２７日经中国证监会证监基金字［２００２］１００号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ＲＭＢ１００，０００，０００元）增加为人民币二亿一千万元（ＲＭＢ２１０，０００，０００元）。

  ２００７年５月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司１０％、１０％、１０％及３．４％的股权；公司外资股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司３．３％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的３３．４％，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的３３．３％，ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）持有公司全部股权的３３．３％。

  ２０１３年８月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可［２０１３］１０７４号文批复同意，荷兰投资公司（ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．）将其持有的招商基金管理有限公司２１．６％股权转让给招商银行股份有限公司、１１．７％股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的５５％，招商证券股份有限公司持有全部股权的４５％。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于１９８７年４月８日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于２００２年４月９日在上海证券交易所上市（股票代码：６０００３６）。２００６年９月２２日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：３９６８）。

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。２００９年１１月，招商证券在上海证券交易所上市（代码６００９９９）。

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

  （二） 主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：

  李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。１９９７年５月加入招商银行任总行行长助理，２０００年４月至２００２年３月兼任招商银行上海分行行长，２００１年１２月起担任招商银行副行长，２００７年３月起兼任财务负责人，２００７年６月起担任招商银行执行董事， ２０１３年５月起担任招商银行常务副行长，２０１６年３月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

  邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。２００１年加入招商证券，并于２００４年１月至２００４年１２月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

  金旭，女，北京大学硕士研究生。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年６月至２０１４年１２月担任国泰基金管理有限公司总经理。２０１５年１月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。

  吴冠雄，男，硕士研究生，２２年法律从业经历。１９９４年８月至１９９７年９月在中国北方工业公司任法律事务部职员。１９９７年１０月至１９９９年１月在新加坡Ｃｏｌｉｎ Ｎｇ ＆ Ｐａｒｔｎｅｒｓ任中国法律顾问。１９９９年２月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。２００９年９月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。２０１２年５月至今兼任中国证券监督管理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。

  王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行（原中信实业银行） 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心（联办）常务干事兼基金部总经理； 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，２６年会计从业经历。曾先后就职于加拿大Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ和 Ｅｒｎｓｔ ＆ Ｙｏｕｎｇ，１９９５年４月加入香港毕马威会计师事务所，２０１５年９月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。２０１６年８月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

  孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。１９８０年至１９９１年先后就读于北京大学、复旦大学、 Ｗｉｌｌｉａｍ Ｐａｔｅｒｓｏｎ Ｃｏｌｌｅｇｅ 和 Ａｒｉｚｏｎａ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院，获硕士学位。１９８４年８月至１９８６年８月任人民交通出版社编辑；１９８９年１０月至１９９２年１０月任华南理工大学工商管理学院讲师；１９９２年１０月至１９９４年１２月任招商局集团研究部主任研究员；１９９５年１月至１９９８年８月，任美资企业高级管理人员；１９９８年８月至２００１年２月，任职于加拿大皇家银行；２００１年３月至２００９年４月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理，企业规划部副总经理，战略研究部总经理。２００４年１２月至２０１０年４月，兼任招商轮船董事；２００７年６月至２０１０年６月，兼任招商银行董事；２００７年８月至２０１１年４月兼任招商证券董事。２００９年５月任招商证券首席经济学家，２０１１年１０月起任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。

  周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。１９９７年２月加入招商银行，１９９７年２月至２００６年６月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，２００６年６月至２００７年７月任招商银行总行计划财务部副总经理，２００７年７月至２００８年７月任招商银行武汉分行副行长。２００８年７月至２０１０年６月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。２０１０年６月至２０１２年９月任招商银行总行计划财务部总经理。２０１２年９月至２０１４年６月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。２０１４年６月至２０１４年１２月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。２０１４年１２月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。２０１６年１月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

  罗琳，女，厦门大学经济学硕士。１９９６年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼市场推广部总监、公司监事。

  鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；２００１年加入美的集团股份有限公司任Ｏｒａｃｌｅ ＥＲＰ系统实施顾问；２００５年５月至２００６年１２月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；２００６年１２月至２０１１年２月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；２０１１年２月至２０１４年３月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  李扬，男，中央财经大学经济学硕士，２００２年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。

  钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。１９９２年７月至１９９７年４月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；１９９７年４月至２０００年１月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；２０００年１月至２００１年１月任厦门海发投资股份有限公司总经理；２００１年１月至２００４年１月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；２００４年１月至２００８年１１月任新江南投资有限公司副总经理；２００８年１１月至２０１５年６月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；２０１５年６月加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

  沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院ＥＭＢＡ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计师；１９９８年３月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理；１９９９年１１月加入中国平安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作；２０００年１１月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管；２００８年２月加入国泰基金管理有限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；２０１５年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

  欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；２００２年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；２００３年４月至２００４年７月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；２００４年７月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

  杨渺，男，硕士，２００２年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。２００５年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部（原专户资产投资部）负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

  潘西里，男，硕士，１９９８年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；２００１年１０月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；２００３年２月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；２０１５年加入招商基金管理有限公司，现任督察长。

  ２、本基金基金经理介绍

  向霈，女，中国国籍，工商管理硕士。２００６年加入招商基金管理有限公司，先后任职于市场部、股票投资部、交易部，２０１１年起任固定收益投资部研究员，现任招商招钱宝货币市场基金基金经理（管理时间：２０１４年３月２５日至今）、招商招利１个月期理财债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１５年４月８日至今）、招商信用添利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１５年６月９日至今）、招商招盈１８个月定开债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１６年６月１日至今）、招商财富宝交易型货币市场基金基金经理（管理时间：２０１６年６月３０日至今）、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１６年９月２日至今）及招商招轩债券型证券投资基金基金经理（管理时间：２０１６年１０月２６日至今）。

  ３、投资决策委员会成员

  公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

  ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  １． 基金托管人基本情况

  名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

  住所：北京市东城区朝阳门北大街９号

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街９号

  法定代表人：李庆萍

  成立时间：１９８７年４月７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：４６７．８７３亿元人民币

  存续期间：持续经营

  批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函［１９８７］１４号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［２００４］１２５号

  联系人：中信银行资产托管部

  联系电话：４００６８０００００

  传真：０１０－８５２３００２４

  客服电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ２． 主要人员情况

  孙德顺先生，中信银行行长。１９５８年出生，东北财经大学经济学硕士。１９８１年４月至１９８４年５月，就职于中国人民银行。１９８４年５月至２００５年１１月，任职中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、总行数据中心（北京）等单位。１９９５年１２月至２００５年１１月，任中国工商银行北京分行行长助理、副行长。１９９９年１月至２００４年４月，兼任中国工商银行总行数据中心（北京）总经理。２００５年１２月至２００９年１２月，任交通银行北京分行行长。２０１０年１月至２０１１年１０月，任交通银行北京管理部副总裁，兼任北京分行行长。２０１１年１０月至２０１４年５月，任中信银行副行长。２０１４年５月至２０１６年６月，任中信银行常务副行长。

  杨毓先生， 中信银行副行长，分管托管业务。１９６２年１２月生，２０１１年４月起担任中国建设银行江苏省分行行长，党委书记；２００６年７月至２０１１年３月担任中国建设银行河北省分行行长，党委书记；１９８２年８月至２００６年７月在中国建设银行河南省分行工作，历任计划财务处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中介处处长，郑州市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行行长，党委书记，河南省分行副行长，党委副书记。

  刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。１９９６年８月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。

  ３． 基金托管业务经营情况

  ２００４ 年８ 月１８ 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。

  截至２０１６年三季度末，中信银行已托管１０３公开募集证券投资基金，以及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、ＱＤＩＩ等其他托管资产，托管总规模达到５．９２万亿元人民币。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  １． 直销机构：招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  招商基金官网交易平台

  交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  电话：（０７５５）８３１９６４３７

  传真：（０７５５）８３１９９０５９

  联系人：陈梓

  招商基金战略客户部

  地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座２层西侧２０７－２１９单元

  电话：（０１０）５６９３７５６６

  联系人：莫然

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０８８号上海招商银行大厦南塔１５楼

  电话：（０２１）３８５７７３７８

  联系人：秦向东

  招商基金机构理财部

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

  电话：（０７５５）８３１９０４５２

  联系人：刘刚

  地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦Ｂ座２层西侧２０７－２１９单元

  电话：（０１０）５６９３７４０４

  联系人：贾晓航

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０８８号上海招商银行大厦南塔１５楼

  电话：（０２１）３８５７７３７９

  联系人：伊泽源

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园Ａ３单元３楼招商基金客服中心直销柜台

  电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

  传真：（０７５５）８３１９６３６０

  备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

  联系人：冯敏

  ２． 代销机构：中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街９号

  法定代表人：李庆萍

  电话：（０１０）８９９３６３３０

  传真：（０１０）８５２３００２４

  联系人：江奇勇

  ３． 代销机构：招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５０５０

  联系人：邓炯鹏

  ４． 代销机构：中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  电话：９５５６６

  传真：（０１０）６６５９４８５３

  联系人：张建伟

  ５． 代销机构：中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：周慕冰

  电话：９５５９９

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  联系人：张伟

  ６． 代销机构：交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：张宏革

  ７． 代销机构：中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  电话：（０１０）５７０９２６１９

  传真：（０１０）５８０９２６１１

  联系人：穆婷

  ８． 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：高天

  ９． 代销机构：平安银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号

  法定代表人：孙建一

  电话：９５５１１－３

  传真：（０２１）５０９７９５０７

  联系人：张莉

  １０． 代销机构：兴业银行股份有限公司

  注册地址：上海市江宁路１６８

  法定代表人：高建平

  电话：（０２１）５２６２９９９９－２１８０２２

  传真：（０２１）６２５６９０７０

  联系人：卞晸煜

  １１． 代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：童彩平

  １２． 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  联系人：韩松志

  １３． 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  电话：４００－８２１－５３９９

  传真：（０２１）３８５０９７７７

  联系人：李娟

  １４． 代销机构：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  法定代表人：杨文斌

  电话：（０２１）５８８７００１１

  传真：（０２１）６８５９６９１６

  联系人：张茹

  １５． 代销机构：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  电话：４００－１８１８－１８８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  １６． 代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８６８００４２３

  联系人：刘宁

  １７． 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  法定代表人：郭坚

  电话：０２１－２０６６５９５２

  传真：０２１－２２０６６６５３

  联系人：宁博宇

  １８． 代销机构：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路２７７号３层３１０室

  法定代表人：燕斌

  电话：４００－０４６－６７８８

  传真：０２１－５２９７５２７０

  联系人：凌秋艳

  １９． 代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６０３

  法定代表人：董浩

  电话：４００－０６８－１１７６

  传真：０１０－５６５８０６６０

  联系人： 于婷婷

  ２０． 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４ 栋１０ 层１００６＃

  法定代表人：杨懿

  电话：４００－１６６－１１８８

  传真：０１０－８３３６３０７２

  联系人： 文雯

  ２１． 代销机构：深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

  法定代表人：齐小贺

  电话：０７５５－８３９９９９１３

  传真：０７５５－８３９９９９２６

  联系人： 陈勇军

  ２２． 代销机构：嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

  法定代表人：赵学军

  电话：４００－０２１－８８５０

  联系人： 余永健

  网址： ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

  ２３． 代销机构：珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  法定代表人：肖雯

  电话：０２０－８０６２９０６６

  联系人： 刘文红

  网址： ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  ２４． 代销机构：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  电话：４００－８２１３－９９９

  联系人： 陈云卉

  网址： ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ／

  ２５． 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

  法定代表人：ＴＡＮ ＹＩＫ ＫＵＡＮ

  电话：４００－６８４－０５００

  联系人： 陈广浩

  网址：ｗｗｗ．ｉｆａｓｔｐｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６． 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱ｓｏｈｏ１０层

  法定代表人：赵荣春

  电话：４００－８９３－６８８５

  联系人： 盛海娟

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ／

  ２７． 代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区北四环西路５８号９０６

  法定代表人：张琪

  电话：０１０－６２６７５３６９

  联系人： 付文红

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｉｎｃａｉ．ｃｏｍ／

  ２８． 代销机构：南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址：南京市玄武区苏宁大道１－５号

  法定代表人：钱燕飞

  电话：０２５－６６９９６６９９－８８７２２６

  联系人： 王锋

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｆｕｎｄ．ｓｕｎｉｎｇ．ｃｏｍ

  ２９． 代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街１号院６号楼２单元２１层２２２５０７

  法定代表人：钟斐斐

  电话：４０００－６１８－５１８

  联系人：戚晓强

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｃｆｊｊ．ｃｏｍ／

  ３０． 代销机构：上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

  法定代表人：郭林

  电话：４００－８２０－５９９９

  联系人：陈媛

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｈｘｚｑ．ｃｏｍ

  ３１． 代销机构：北京汇成基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村大街１１号１１层１１０８

  法定代表人：王伟刚

  电话：４００－６１９－９０５９

  联系人：丁向坤

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄｚｏｎｅ．ｃｎ

  ３２． 代销机构：天津国美基金销售有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼Ｄ座二层２０２－１２４室

  法定代表人：丁东华

  电话：４００－１１１－０８８９

  联系人：郭宝亮

  网址：ｗｗｗ．ｇｏｍｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３３． 代销机构：南京途牛金融信息服务有限公司

  注册地址：南京市玄武区玄武大道６９９－１号

  法定代表人：宋时琳

  电话：４００－７９９－９９９９

  联系人：贺杰

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｒ．ｔｕｎｉｕ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）登记机构

  名称：招商基金管理有限公司

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李浩

  电话：（０７５５）８３１９６４４５

  传真：（０７５５）８３１９６４３６

  联系人：宋宇彬

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  经办律师：廖海、刘佳

  联系人：刘佳

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：邹俊

  电话：０７５５ － ２５４７ １０００

  传真：０７５５ － ８２６６ ８９３０

  经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

  联系人： 蔡正轩

  四、基金的名称：招商招盈１８个月定期开放债券型证券投资基金

  五、基金类型：债券型证券投资基金

  六、基金的投资目标：在严格控制风险的前提下，力争基金资产长期稳健增值，为基金持有人提供超越业绩比较基准的投资回报。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、资产支持证券、银行存款等金融资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证等，因上述原因持有的股票和权证，应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；在封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

  １、封闭期投资策略

  本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，基金管理人将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略，确定部分债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投资收益。

  本基金的具体投资策略包括：

  （１）资产配置策略：本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。同时，根据市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限，确定采取持有到期投资策略的债券配置比例。

  （２）久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，在考虑封闭期剩余期限的基础上，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

  （３）类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  （４）信用债投资策略：信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。

  （５）杠杆投资策略：本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。

  （６）再投资策略：封闭期内，本基金持有的债券将获得一些利息收入，对于这些利息收入，本基金将再投资于其他合适的投资标的。如果付息日距离封闭期末较近，本基金将对这些利息进行流动性管理。

  （７）资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。

  （８）国债期货投资策略：为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。

  ２、开放期投资策略

  开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

  九、投资决策程序

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

  （１）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

  （２）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；

  （３）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；

  （４）基金经理发送投资指令；

  （５）交易部审核与执行投资指令；

  （６）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

  （７）基金经理对组合的检讨与调整。

  在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

  十、业绩比较基准：

  本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（１－３年）指数收益率。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的基金品种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  十二、基金投资组合报告

  招商招盈１８个月定期开放债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至２０１６年９月３０日，来源于《招商招盈１８个月定期开放债券型证券投资基金２０１６年第３季度报告》。

  １、 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  ３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  ４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  ６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  ９．１ 本期国债期货投资政策

  本基金合同规定，为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。

  ９．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  ９．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  １０、投资组合报告附注

  １０．１其他资产构成

  ■

  １０．２报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转换债券。

  １０．３报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  ■

  注：本基金合同生效日为２０１６年６月１日。

  十四、基金的费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、与基金运作有关的费用列示：

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金的证券、期货交易费用；

  （７）基金的银行汇划费用；

  （８）基金的开户费用、账户维护费用；

  （９）基金的注册登记费用；

  （１０）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、基金管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７０％的年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起２－５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  ３、基金托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起２－５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

  在基金封闭期以外，本基金不计提管理费、托管费。

  除基金合同另有约定外，上述“１、与基金运作有关的费用列示”中第（３）－（１０）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ４、下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （３）《基金合同》生效前的相关费用；

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  ５、经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

  投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：

  ■

  本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  申购费用的计算方法：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率），或净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

  申购费用＝申购金额－净申购金额，或申购费用＝固定申购金额

  申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金财产。

  ２、赎回费用

  本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：

  ■

  赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金财产。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收取的赎回费总额的２５％计入基金财产，其余部分用于支付登记费和其他手续费。

  如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。

  ３、转换费用

  （１）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

  （２）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，所收取的赎回费总额的２５％计入基金财产，其余部分用于支付登记费和其他手续费。

  （３）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

  （４）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

  ４、基金管理人电子商务网上交易

  包括ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ网上交易和４００－８８７－９５５５的电话交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及公司公告。

  ５、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率、赎回费率。

  ７、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１６年５月５日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下：

  １、在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”。

  ２、在“四、基金托管人”部分，更新了“（一）基金托管人基本情况”、“（二）主要人员情况”、“（三）基金托管业务经营情况”。

  ３、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）基金份额销售机构”、“（四）会计师事务所和经办注册会计师”。

  ４、更新了“六、基金的募集与基金合同的生效”。

  ５、删除了“七、基金备案”。

  ６、在“八、基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“（四）申购、赎回及转换的有关限制”。

  ７、在“九、基金的投资”部分，增加了“（九）基金投资组合报告”。

  ８、增加了“十、基金的业绩”。

  ９、更新了“二十三、其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2017年1月13日