证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2017-040

  江苏华西村股份有限公司关于第六届

  董事会第二十八次会议决议及

  关于提请股东大会授权控股公司

  开展基金管理业务的补充公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月11日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《第六届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2017-027）、《关于提请股东大会授权控股公司开展基金管理业务的公告》（公告编号：2017-018）等相关公告。现根据监管要求，对上述公告内容补充如下：

  一、《第六届董事会第二十八次会议决议公告》中：

  原披露内容为：

  11、审议通过《关于授权公司经营层择机处置可供出售金融资产的议案》；

  公司目前持有华泰证券股份有限公司（证券简称：华泰证券，证券代码：601688）3,055万股股份，占其总股本的0.43%。现提请股东大会授权公司经营层根据公司发展战略、证券市场情况以及公司经营财务状况择机处置上述可供出售金融资产，具体出售价格根据市场情况而定，授权期限自股东大会通过之日起至 2017 年度股东大会召开日止。

  现补充内容如下：

  11、审议通过《关于授权公司经营层择机处置可供出售金融资产的议案》；

  公司目前持有华泰证券股份有限公司（证券简称：华泰证券，证券代码：601688）3,055万股股份，占其总股本的0.43%。现提请股东大会授权公司经营层根据公司发展战略、证券市场情况以及公司经营财务状况，通过上海证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统，根据二级市场股价走势，择机处置上述可供出售金融资产，授权期限自股东大会通过之日起至 2017 年度股东大会召开日止。

  二、《关于提请股东大会授权控股公司开展基金管理业务的公告》中：

  原披露内容为：

  三、开展基金管理业务的主要内容

  作为基金普通合伙人或执行事务合伙人，代表基金或合伙企业执行基金日常经营管理事务，主要包括：

  1、依据基金投资决策委员会的决定，执行项目投资、退出、收益分配相关之事项。

  2、负责基金或合伙企业财务管理，开立、维护银行账户，保证资产安全。

  3、代表合伙企业签署托管协议或变更托管机构。

  4、代表合伙企业聘请律师、会计师、评估师等中介机构，为基金或合伙企业提供服务。

  现补充内容如下：

  三、开展基金管理业务的主要内容

  作为基金普通合伙人或执行事务合伙人，代表基金或合伙企业执行基金日常经营管理事务，主要包括：

  1、依据基金投资决策委员会的决定，执行项目投资、退出、收益分配相关之事项。

  2、负责基金或合伙企业财务管理，开立、维护银行账户，保证资产安全。

  3、代表合伙企业签署托管协议或变更托管机构。

  4、代表合伙企业聘请律师、会计师、评估师等中介机构，为基金或合伙企业提供服务。

  5、投资规模：认缴基金出资份额12个月累计不超过公司上一年度经审计净资产的50%。

  6、管理机制：公司制订了《投资决策制度》、《风险管理制度》等相关规章制度，同时设立专业投资团队进行基金日常管理，风控、审计和投资决策机构保证基金有效运行。

  7、退出机制：基金存续期结束或者基金清算退出。

  8、利润分配机制：按照合伙协议约定进行利润分配。作为普通合伙人或执行事务合伙人，收取基金管理费和获得超额收益分成，基金管理费比例约为0.5%－2%，超额收益比例约为基金收益的10%－20%。作为有限合伙出资人，获得投资回报。

  9、承担的风险：以有限合伙企业形式设立的，有限合伙人以其出资额为限承担合伙企业的亏损，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；以契约型基金产品形式设立的，基金份额持有人以其出资额为限承担基金亏损；集合资金信托计划产品中，不同类别份额持有人按信托计划合同及相关协议约定承担风险。

  10、公司目前不存在为上述控股公司提供财务资助或担保的情形，后续若发生财务资助或担保事项时，将按相关规定履行审批程序。

  除上述补充内容之外，公告中其他内容不变，由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。

  特此公告

  江苏华西村股份有限公司董事会

  2017年3月28日

  证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2017-041

  江苏华西村股份有限公司关于召开

  2016年度股东大会的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月11日、3月27日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了关于召开2016年度股东大会的相关通知。根据《公司法》和《公司章程》及相关法律法规的要求，现发布关于召开本次年度股东大会的提示性公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2016年度股东大会

  2、股东大会召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  4、会议召开的日期、时间

  （1）现场会议召开时间：2017年4月6日（星期四）下午13:30

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月6日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票的具体时间为：2017年4月5日15:00—2017年4月6日15:00 期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  6、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

  本次股东大会的股权登记日为2017年3月28日，于股权登记日收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（《授权委托书》见附件2）。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  7、现场会议召开地点：江阴华西龙希国际大酒店四楼奋斗厅

  二、会议审议事项

  1、《2016年度董事会工作报告》；

  2、《2016年度监事会工作报告》；

  3、《2016年度财务决算报告》；

  4、《2016年度利润分配预案》；

  5、《2016年度报告全文及摘要》；

  6、《关于提请股东大会授权控股公司开展基金管理业务的议案》；

  7、《关于提请股东大会授权为全资子公司成立产业并购基金提供差额补足增信的议案》；

  8、《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

  9、《关于授权公司经营层择机处置可供出售金融资产的议案》；

  10、《公司未来三年(2017年—2019年)股东回报规划》；

  11、《关于向银行申请综合授信额度的议案》；

  12、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》；

  13、《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》。

  注：

  1、议案7为特别决议案。特别决议案需参加本次股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。

  2、议案13涉及到公司与关联股东之间的关联交易，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

  3、参与现场表决的股东还将听取独立董事 2016年度述职报告。

  议案1-12经公司第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第十五次会议审议通过，详细情况请查阅2017年3月11日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告以及2017年3月29日披露的《关于第六届董事会第二十八次会议决议及关于提请股东大会授权控股公司开展基金管理业务的补充公告》（公告编号：2017-040）。议案13经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，详见2017年3月27日、28日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2017-035）、《关于全资子公司对外投资暨关联交易事项的更正公告》（公告编号：2017-039）。

  三、会议登记方法：

  1、登记方式：法人股东的法定代表人持法人股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件和本人身份证、法定代表人身份证明；委托代理人持法人股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、本人身份证和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证、法定代表人身份证明；自然人股东持股东账户卡、持股凭证、身份证；委托代理人持授权委托书、本人身份证和委托人股东账户卡、持股凭证、身份证。

  2、异地股东可用传真或信函方式登记。

  3、登记时间：2017年3月30日及2017年3月31日上午8:00—11:00，下午13:00—16:00以电话、传真、邮件等方式通知本公司联系人，进行会议登记。

  4、登记地点：江苏省江阴市华西村南苑宾馆9号楼 公司董事会办公室

  四、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

  五、其他事项

  1、会议联系方式：

  联系人：查建玉?

  电话：?0510-86217149 传真：0510-86217177

  电子邮箱：chinahuaxi@263.net 邮政编码：214420

  地址：江阴市华西村南苑宾馆9号楼

  2、本次股东大会现场会议为期半天，出席现场会议的股东及代理人食宿及交通费用自理。

  六、备查文件

  1、第六届董事会第二十八次会议决议；

  2、第六届监事会第十五次会议决议；

  3、第六届董事会第三十次会议决议。

  特此公告

  江苏华西村股份有限公司

  董事会

  2017年3月29日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：360936

  2、投票简称：“华西投票”

  3、议案设置及意见表决

  （1）议案设置

  表1 股东大会议案对应“议案编码一览表”

  ■

  （2）填报表决意见或选举票数

  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2017年4月6日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月5日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年4月6日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹授权委托? 先生（女士）代表本公司（本人）出席江苏华西村股份有限公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人证件号码： 身份证号码：

  股东账号： 有效期限：

  持股数量：

  委托日期：2017年 月 日

  委托人对审议事项的表决指示：

  ■

  注：

  1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示。

  2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

  3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

  4、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。