嘉实策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2017-07-25 来源: 作者:

  重要提示

  嘉实策略增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金或基金)根据2006年11月28日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]242号)和2006年12月1日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]306号)的核准,进行募集。本基金类型为契约型开放式。本基金基金合同于2006年12月12日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年6月12日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人基本情况

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  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  (二)主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。

  Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  (1)现任基金经理

  谢泽林先生,硕士研究生,8年证券从业经历,具有基金从业资格。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司研究部,曾任行业研究员一职,现任职于股票投资部。2015年9月10日至今担任嘉实新机遇混合基金经理,2015年12月31日至今任嘉实成长收益基金经理,2016年9月30日至今任本基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  2014年3月28日至2017年1月12日,丁杰人先生任嘉实策略混合基金经理。

  2012年1月4日至2014年3月28日,张弢先生任嘉实策略混合基金经理。

  2010年11月25日起至2012年1月3日,邵秋涛先生任嘉实策略混合基金经理。

  2006年12月12日至2013年6月7日,邵健先生任嘉实策略混合基金经理。

  2006年12月13日至2008年2月27日,党开宇女士、邹唯先生、刘熹先生任嘉实策略混合基金经理。

  2013年12月21日至2016年1月22日,刘美玲女士任嘉实策略混合基金经理。

  3、股票投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)主要人员情况

  截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1.直销机构

  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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  2.代销机构

  (1) 中国工商银行股份有限公司

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  (2) 中国农业银行股份有限公司

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  (3) 中国银行股份有限公司

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  (4) 中国建设银行股份有限公司

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  (5) 交通银行股份有限公司

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  (6) 招商银行股份有限公司

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  (7) 中信银行股份有限公司

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  (8) 上海浦东发展银行股份有限公司

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  (9) 兴业银行股份有限公司

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  (10) 中国光大银行股份有限公司

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  (11) 中国民生银行股份有限公司

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  (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

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  (13) 北京银行股份有限公司

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  (14) 华夏银行股份有限公司

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  (15) 上海银行股份有限公司

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  (16) 广发银行股份有限公司

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  (17) 平安银行股份有限公司

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  (18) 宁波银行股份有限公司

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  (19) 上海农村商业银行股份有限公司

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  (20) 北京农村商业银行股份有限公司

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  (21) 青岛银行股份有限公司

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  (22) 徽商银行股份有限公司

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  (23) 浙商银行股份有限公司

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  (24) 东莞银行股份有限公司

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  (25) 杭州银行股份有限公司

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  (26) 南京银行股份有限公司

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  (27) 临商银行股份有限公司

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  (28) 温州银行股份有限公司

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  (29) 江苏银行股份有限公司

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  (30) 渤海银行股份有限公司

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  (31) 深圳农村商业银行股份有限公司

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  (32) 洛阳银行股份有限公司

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  (33) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

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  (34) 烟台银行股份有限公司

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  (35) 哈尔滨银行股份有限公司

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  (36) 浙江稠州商业银行股份有限公司

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  (37) 东莞农村商业银行股份有限公司

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  (38) 天津银行股份有限公司

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  (39) 河北银行股份有限公司

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  (40) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

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  (41) 包商银行股份有限公司

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  (42) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

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  (43) 成都农村商业银行股份有限公司

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  (44) 吉林银行股份有限公司

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  (45) 苏州银行股份有限公司

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  (46) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

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  (47) 威海市商业银行股份有限公司

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  (48) 福建海峡银行股份有限公司

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  (49) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

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  (50) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

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  (51) 泉州银行股份有限公司

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  (52) 锦州银行股份有限公司

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  (53) 华融湘江银行股份有限公司

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  (54) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

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  (55) 贵阳银行股份有限公司

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  (56) 桂林银行股份有限公司

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  (57) 天相投资顾问有限公司

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  (58) 和讯信息科技有限公司

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  (59) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

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  (60) 深圳众禄金融控股股份有限公司

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  (61) 上海天天基金销售有限责任公司

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  (62) 上海好买基金销售有限公司

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  (63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

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  (64) 浙江同花顺基金销售有限公司

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  (65) 北京展恒基金销售股份有限公司

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  (66) 上海利得基金销售有限公司

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  (67) 嘉实财富管理有限公司

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  (68) 北京创金启富投资管理有限公司

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  (69) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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  (70) 众升财富(北京)基金销售有限公司

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  (71) 深圳腾元基金销售有限公司

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  (72) 北京植信基金销售有限公司

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  (73) 北京广源达信基金销售有限公司

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  (74) 中经北证(北京)资产管理有限公司

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  (75) 上海汇付金融服务有限公司

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  (76) 上海基煜基金销售有限公司

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  (77) 上海中正达广投资管理有限公司

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  (78) 北京虹点基金销售有限公司

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  (79) 上海陆金所资产管理有限公司

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  (80) 大泰金石基金销售有限公司

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  (81) 珠海盈米财富管理有限公司

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  (82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

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  (83) 上海华夏财富投资管理有限公司

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  (84) 国泰君安证券股份有限公司

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  (85) 中信建投证券股份有限公司

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  (86) 国信证券股份有限公司

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  (87) 招商证券股份有限公司

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  (88) 广发证券股份有限公司

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  (89) 中信证券股份有限公司

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  (90) 中国银河证券股份有限公司

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  (91) 海通证券股份有限公司

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  (92) 申万宏源证券有限公司

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  (下转B59版)

本版导读

2017-07-25

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