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１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２１、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２２、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
２３、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２４、执行生效的基金份额持有人大会决议；
２５、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２６、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
２７、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
２、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）侵占、挪用基金财产；
（６）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（７）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（８）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（９）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１１）贬损同行，以提高自己；
（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１３）以不正当手段谋求业务发展；
（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１５）其它法律、行政法规禁止的行为。
４、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）向基金管理人、基金托管人出资；
（５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（６）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
２、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
３、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
１、内部控制制度
（１）内部控制的原则
１）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
２）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
４）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
５）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（２）内部控制的主要内容
１）控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
２）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
３）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
４）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
５）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
２、基金管理人关于内部控制的声明
（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：牛锡明
住 所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：７４２．６２亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：汤嵩彦
电 话：９５５５９
交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。１９８７年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。２００５年６月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，２００７年５月在上海证券交易所挂牌上市。根据２０１４年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第１９位，跻身全球银行２０强；根据《财富》杂志发布的“世界５００强公司”排行榜，交通银行位列第２１７位。２０１４年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
截至２０１５年９月３０日，交通银行资产总额达到人民币７．２１万亿元，实现净利润人民币５２０．４０亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生２０１３年１０月至今任本行董事长、执行董事，２０１３年５月至２０１３年１０月任本行董事长、执行董事、行长，２００９年１２月至２０１３年５月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生１９８３年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，１９９７年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，１９９９年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生２０１３年１１月起任本行副董事长、执行董事，２０１３年１０月起任本行行长；２０１０年４月至２０１３年９月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；２００５年８月至２０１０年４月任本行执行董事、副行长；２００４年９月至２００５年８月任本行副行长；２００４年６月至２００４年９月任本行董事、行长助理；２００１年９月至２００４年６月任本行行长助理；１９９４年至２００１年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生１９８６年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士２０１５年８月起任本行资产托管业务中心总裁；２００７年１２月至２０１５年８月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；１９９９年１２月至２００７年１２月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士１９９２年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，２００５年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截止２０１５年９月３０日，交通银行共托管证券投资基金１３９只。此外，还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、ＱＦＩＩ证券投资资产、ＲＱＦＩＩ证券投资资产、ＱＤＩＩ证券投资资产和ＱＤＬＰ资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
１、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
２、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
３、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
４、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
５、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
６、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：０１０－５８５７３７６８
传真：０１０－５８５７３７３７
网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２、代销机构：
（１）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（２） 其他代销机构情况详见本基金的《发售公告》。
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层
法定代表人：李晓安
电话：０１０－５８５７３６００
传真：０１０－５８５７３５８０
联系人：马砚峰
网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
办公地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
电话：０２１－５１１５０２９８
传真：０２１－５１１５０３９８
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
首席合伙人：李丹
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。
注册文件：中国证券监督管理委员会证监许可［２０１６］１０８８号
注册日期：２０１６ 年 ５月 １８日
（二）基金类型和存续期间
１、基金的类别：混合型证券投资基金。
２、基金的运作方式：契约型开放式。
３、基金存续期间：不定期。
（三）募集方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见本基金发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）向投资者公开发售。
（四）募集期限
本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。具体发售时间见基金份额发售公告。
（五）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（六）募集场所
直销机构的直销中心和代销机构的代销网点。
上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告以及基金代销机构在当地以各类形式发布的公告。
（七）投资人对基金份额的认购
１、认购时间：本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
２、认购程序：投资者在首次认购本基金时，需按销售机构的规定，提出开立华商基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立华商基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。
３、认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额，每次认购金额不得低于１．００元。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。
４、认购申请的确认：基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
５、认购款项的退还：若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，基金管理人应当将无效申请部分对应的认购款项本金退还给投资者。
投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者参阅本基金发售公告。
（八）认购费用
本基金采用金额认购方法，认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
■
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（九）募集资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息以及利息转份额的具体数额，以登记机构的记录为准。
（十）认购份额的计算
本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）／基金份额初始发售面值
对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用
上述计算结果（包括基金份额的份数）均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元
认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元
认购份额＝（９，８８１．４２＋５）／１．００＝９，８８６．４２份
即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８８６．４２份基金份额。
（十一）募集期间的资金与费用
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期间异常情况的处理
基金合同生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
１、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
２、初次接受申购的时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的申购开始时间由基金管理人于开放申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
３、初次接受赎回的时间
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的赎回开始时间由基金管理人于开放赎回前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（三）申购和赎回的原则
１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
５、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式
１． 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币１．００元，超过部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币１．００元，超过１．００元的部分不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币１．００元，超过１．００元的部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币１．００元，超过１．００元的部分不设最低级差限制；
２． 赎回的最低份额为１．００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于１．００份时，余额部分基金份额必须一并赎回；
３． 单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为１．００份；
４． 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额和赎回份额的数量限制，调整实施前基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告，并报中国证监会备案；
５． 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
６． 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（五）申购和赎回的程序
１、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
２、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
３、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。
（六）申购和赎回费率
１、申购费率
申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时，按单次申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
■
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
２、赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对于持有期少于３０日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于３０日但少于３个月的基金份额所收取的赎回费，其７５％计入基金财产；对于持有期不少于３个月但少于６个月的基金份额所收取的赎回费，其５０％计入基金财产；对于持有期长于６个月的基金份额所收取的赎回费，其２５％计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下：
■
注： １年指３６５天。３个月指９０天，６个月指１８０天，以此类推。
３、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
１、申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
申购份额的计算方式如下：
净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）
申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额
申购份额 ＝ 净申购金额／Ｔ日基金份额净值
对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例：某投资人投资１０，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５０元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５％）＝９，８５２．２２元
申购费用＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８元
申购份额＝９，８５２．２２／１．０５０＝９，３８３．０７份
即：投资人投资１０，０００元申购本基金，其对应费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０５０元，则其可得到９，３８３．０７份基金份额。
２、赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资人赎回本基金１０，０００份基金份额，持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５０元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝１０，０００×１．０５０＝１０，５００元
赎回费用＝１０，５００×０．２５％＝２６．２５元
赎回金额＝１０，５００－２６．２５＝１０，４７３．７５元
即：投资人赎回本基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０５０元，则其可得到的赎回金额为１０，４７３．７５元。
３、Ｔ日基金份额净值的计算
Ｔ日基金份额净值 ＝ Ｔ日基金资产净值 ／ Ｔ日基金份额总数。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
１、因不可抗力导致基金无法正常运作。
２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
３、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
４、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
３、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（３）暂停赎回：连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
３、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按规定向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
２、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
九、基金的投资
（一）投资目标
本基金深入研究时代背景，精选可长期稳定增长的企业，在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为０－９５％。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
（三）投资策略
１、资产配置策略
本基金将重点关注国内外宏观经济周期和政策周期演变，充分评估权益类资产及固定收益类资产的风险收益特征，动态调整大类资产配置，在控制风险的前提下实现基金资产的长期稳定增值。
本基金将充分研判市场风险，在预判短期市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，适当降低净值波动幅度，以起到平滑波动、降低风险的作用。在预判中长期市场系统风险较大时，降低股票仓位，减少组合权益类头寸暴露风险。
２、行业配置策略
本基金将根据经济发展情况、产业结构的发展和变迁、科学技术水平的提升，以及国家的相关政策等因素，定期评估现有的行业，动态调整。
３、股票投资策略
本基金的个股投资策略遵循“自下而上”的投资思路，根据其行业所处的生命周期，以及驱动因素的信息扩散方式不同而侧重不同的选股及持股思路。
（１）生命周期与选股
产业生命周期分为导入期、成长期、成熟期和衰退期。不同生命周期阶段的企业，由于行业竞争格局和市场认知不同，选股的侧重点稍有不同。
对于导入期行业，重点关注其战略思路和核心竞争力，筛选出战略思路清晰、具有核心竞争力的上市公司。关注的指标包括技术、牌照、专利、资质及管理团队素质等。
对于成长期行业，本基金将重点挖掘业绩超预期的优质企业，同时本基金将深入分析行业竞争格局，挖掘出具有行业竞争优势的成长型上市公司。考量的指标包括ＥＰＳ及其未来两年ＥＰＳ预期增长率、公司市值预期、行业成长空间等。
对于成熟期行业，本基金将重点关注企业以外生方式扩大市场占有率或重新进入导入期（成长期）的能力，选择具有较强外生扩大市场占有率能力或通过创新、变革等方式重新激活企业及行业成长性的上市公司。对于这一周期的上市公司，本基金将以定性的方式来评判上市公司的投资价值。
（２）驱动因素投资策略
本基金的驱动因素投资策略作为增强组合投资收益的手段，分为买入持有策略及短期交易策略。其中以社会内在变迁需求，业绩或一系列政策、经济数据因素驱动的个股，将采用买入持有策略。以短期政策或时间、科技新闻等公开信息为驱动因素的个股，本基金本着谨慎性原则，适度参与投资，将采用短期交易策略。
４、债券投资策略
（１）普通债券投资策略
普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
１）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析，从整体上把握今后一段时间内债券市场的变化趋势；
２）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
３）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。
（２）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为：选取债／股性适中和基本面良好的转债，同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略包括：
１）债／股性分析
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债／股性。本基金投资范围包括普通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债／股性，而并不是简单的普通债券或股票的替代品，平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投资选择。
２）基本面分析
未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性特征的同时，为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将更为重要，基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行公司。
５、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益。
６、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
７、其他投资品种投资策略
权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
（四）投资限制
１、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（１）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的０—９５％
（２）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的５％；
（３）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；
（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（１５）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
１）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的１０％；
２）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
３）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
４）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的比例为０～９５％；
５）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；
（１６）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的１０％；
（１７）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（１８）基金资产总值不得超过基金资产净值的１４０％；
（１９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除第（１２）之外，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，在进行公告后，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
２、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）向基金管理人、基金托管人出资；
（５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（６）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证８００指数收益率×６５％＋上证国债指数收益率×３５％
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为０－９５％，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为６５％，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
１、中证８００指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数。中证８００指数的成份股由中证５００指数和沪深３００指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。
２、上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
３、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
（六）风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
１、有利于基金资产的安全与增值；
２、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
３、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收的款项以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
十一、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、股指期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
（三）估值方法
１、证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
２、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（１）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（２）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（３）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（４）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
３、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（１）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（２）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成本估值。
４、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
６、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
７、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
８、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
９、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因基金管理人原因导致该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。
（四）估值程序
１、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
２、估值错误处理原则
（１）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（２）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
３、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。
（３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
１、基金管理人或基金托管人按估值方法的第８项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
２、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；
２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
４、每一基金份额享有同等分配权；
５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
１、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（１）基金管理人的管理费。
（２）基金托管人的托管费。
（３）基金份额持有人大会费用。
（４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
（６）基金的证券、期货交易费用。
（７）基金的银行汇划费用。
（８）基金的开户费用、账户维护费用。
（９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“１、基金费用的种类中第（３）－（９）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
３、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（３）《基金合同》生效前的相关费用。
（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
１、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
２、基金的会计年度为公历年度的１月１日至１２月３１日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于２个月，可以并入下一个会计年度；
３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
４、会计制度执行国家有关会计制度；
５、本基金独立建账、独立核算；
６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议约定的方式确认。
（二）基金的年度审计
１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
２、对证券投资业绩进行预测。
３、违规承诺收益或者承担损失。
４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
６、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
１、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
（１）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
（２）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的１５日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（３）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
２、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
３、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
４、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金的资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日基金的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
５、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
６、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
７、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
（１）基金份额持有人大会的召开。
（２）终止《基金合同》。
（３）转换基金运作方式。
（４）更换基金管理人、基金托管人。
（５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
（６）基金管理人股东及其出资比例发生变更。
(下转B27版)
- 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2017-07-25
