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北京兆易创新科技股份有限公司

公司代码：603986 公司简称：兆易创新

2017

半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

2.2公司主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

作为国家战略性新兴产业的核心领域，中国集成电路产业在2017年上半年表现亮眼，继续保持快速增长。公司是国内存储及物联网芯片产业的龙头企业，致力于通过自主创新和并购重组相结合的多种途径持续发展，以实现从国内细分行业龙头成长为国际龙头的目标。受益于大数据时代对芯片产品需求的不断增长，以及产品结构优化升级、良率提高等因素影响，公司2017年上半年经营业绩大幅增长。报告期内，公司实现营业收入93,869.68万元，较去年同期增长43.29%；实现归属于上市公司股东的净利润17,944.44万元，较去年同期增长99.59%。

报告期内，公司经营情况如下：

1、继续加大研发投入，丰富公司产品线。

2017年上半年，公司适应市场应用需求，继续加大研发投入、丰富公司的产品线。针对物联网（IoT）市场，公司推出了超低功耗的NOR Flash产品；适用性广泛的1.65V~3.6V宽电源电压NOR Flash产品实现量产；适用车载和高性能市场，支持DDR接口的高速度传输速率NOR Flash研发成功并量产；同时增加对高容量产品的研发，公司自研的SLC NAND Flash实现量产。报告期内，公司持续推进先进工艺技术，NOR Flash稳步推进45nm NOR Flash产品研发，保持在NOR Flash技术的业界领先，为公司在高容量产品的市场扩大和产品竞争力做好技术储备；NAND Flash在原来量产产品的基础上，调试优化24nm技术产品并取得显著进展，为后续推出高容量和特性丰富的NAND产品线做好技术储备。

MCU产品系列持续推出，持续打造MCU产品线的竞争力，加大扩展市场占用率，并加强产品在各个阶层应用的覆盖率。2017年上半年，公司陆续推出基于168MHz Cortex?-M4内核的GD32F403系列高性能基本型微控制器新品，以均衡的系统资源和外设配置为高级运算需求提供了高性价比之选；推出主频108MHz?的GD32F330/350多个系列超值型微控制器新品；推出指纹识别FPR (Fingerprint Recognition)系列专用MCU，可为指纹识别系统提供安全高速又极具成本优势的硬件开发平台。公司和 GD32系列MCU凭借高质量的产品和杰出的市场表现，2017年再度蝉联“十大大中华 IC 设计公司”和“年度最佳处理器/MCU/FPGA”双重殊荣。

2、优化供应链管理，积极应对产能紧张。

2017年上半年，全球半导体产业供应链产能偏紧张，而需求增加明显，市场出现供不应求。公司凭借与外协厂商多年积累的良好协作关系，优化供应链管理，调配各供应商产能，同时强化供应链各环节的产销衔接，针对新产品、新应用开发、新技术和新流程，降低成本，提高良率，维持稳定供货。

3、关注人才培养，推进实施股权激励计划

公司所汇集的一批半导体领域的优秀人才，是公司的核心竞争力之一。报告期内，公司一如既往的关注人才培养，以多种形式加强对员工的培训，进一步提高技能水平和效率。2017年6月，公司完成了178名激励对象的限制性股票股权激励计划授予登记工作。本次股权激励计划的顺利实施完成，将极大激发员工积极性和活力，增强公司凝聚力，助推公司持续快速发展。

4、完善内部控制体系，规范内部管理。

公司持续规范、优化内部管理，结合自身情况，制定了一系列治理细则和覆盖公司经营管理各方面的内部控制制度，并加以严格有效执行，从而确保公司有关重大事项履行的审批程序和决策程序合法有效，保证了公司经营管理正常运行，对经营风险起到有效的防范和控制作用。

5、规范募集资金存放和使用。

公司严格按照有关规定，规范存放和使用募集资金。公司四个募集资金投资项目正在有序推进。对于暂时闲置的部分募集资金，经履行合规、有效的决策程序后，公司选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款进行现金管理。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

2017年5月10日，财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号，以下称“《政府补助准则》”），自2017年6月12日起施行。

根据修订后的《政府补助准则》的规定，与日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。同时，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。

公司自2017年6月12日开始执行上述会计政策，对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至2017年6月12日之间新增的政府补助根据上述会计准则进行调整，不涉及对以前年度列报的追溯调整。

公司因执行新修订的《政府补助准则》并变更相关会计政策，将2017年上半年度与日常活动有关的政府补助共计151万元，从利润表“营业外收入”调整为利润表“其他收益”列报。该变更对公司当期净利润和所有者权益无影响，对公司整体财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2017年8月25日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2017-076

北京兆易创新科技股份有限公司

第二届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2017年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月25日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名；公司全体监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、审议通过《关于执行新修订的<政府补助准则>并变更公司相关会计政策的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-078）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于审议公司<2017年半年度报告>及其摘要的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2017年半年度报告》及其摘要。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

三、审议通过《关于审议<2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2017年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》（公告编号：2017-079）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2017年8月27日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2017-077

北京兆易创新科技股份有限公司

第二届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议的会议通知及会议资料已于2017年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月25日以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

一、审议通过《关于执行新修订的<政府补助准则>并变更公司相关会计政策的议案》

经审核，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会【2017】15号）相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《关于审议公司<2017年半年度报告>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：

（1）公司2017年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

（2）公司2017年半年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，半年度报告公允地反映了公司2017年半年度的财务状况和经营成果等事项。

（3）半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）监事会保证公司2017年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、审议通过《关于审议<2017年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司监事会

2017年8月27日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2017-078

北京兆易创新科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

重要内容提示：

●本次会计政策变更是根据财政部发布的《关于印发修订＜企业会计准则第16号—政府补助＞的通知》（财会[2017]15号），对公司的会计政策进行相应变更。

●本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产等不产生影响，不涉及对以前年度列报的追溯调整。

一、本次会计政策变更概述

（一）变更原因

2017年5月10日，财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号，以下称“《政府补助准则》”），自2017年6月12日起施行。由于上述《政府补助准则》的修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

（二）变更日期及衔接

《政府补助准则》自2017年6月12日开始执行。公司自2017年6月12日开始执行上述会计政策，对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至2017年6月12日之间新增的政府补助根据上述会计准则进行调整，不涉及对以前年度列报的追溯调整。

（三）变更审议程序

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。

二、本次会计政策变更对公司的影响

公司因执行新修订的《政府补助准则》并变更相关会计政策，将2017年上半年度与日常活动有关的政府补助共计1,509,833.92元，从利润表“营业外收入”调整为利润表“其他收益”列报。该变更对公司当期净利润和所有者权益无影响，对公司整体财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

三、董事会关于本次会计政策变更的意见

公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会【2017】15号）相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。

四、独立董事关于本次会计政策变更的独立意见

经核查，本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会【2017】15号）相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

五、监事会关于本次会计政策变更的意见

六、备查文件

1、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

2、公司第二届董事会第十七次会议决议；

3、公司第二届监事会第十七次会议决议；

4、董事会关于会计政策变更的说明；

5、监事会关于会计政策变更的说明

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2017年8月27日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2017-079

北京兆易创新科技股份有限公司

2017年半年度募集资金存放与

实际使用情况专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）等有关规定，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日的《关于公司募集资金2017年半年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1643号文件核准，并经上海证券交易所（自律监管决定书[2016]215号）同意，2016年8月10日，公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股25,000,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为23.26元，共计募集资金581,500,000.00元，扣除证券承销费人民币47,030,700.00元，余额人民币534,469,300.00元，包括待支付发行费用17,940,000.00元和募集资金净额516,529,300.00元。于2016年8月12日由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司公司划入公司在招商银行股份有限公司北京清华园支行开立的110902562710902账号内，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2016]第01500020号《验资报告》验证。

（二）募集资金累计使用金额及当前余额

截至2017年6月30日，本年度使用募集资金9,351.16万元，累计使用募集资金23,910.21万元，使用情况如下：

1、本年度支付发行手续费使用募集资金1,023.08万元，累计使用募集资金1,757.08元；

2、本年度直接投入募投项目使用募集资金8,328.08万元，累计投入募投项目22,153.13万元。

另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出，明细如下：

1、本年度募集资金专户收到银行存款利息133.38万元，累计收到银行存款利息353.18万元；

2、本年度募集资金专户手续费支出0.18万元，累计手续费支出0.26万元。

截至2017年06月30日，公司募集资金专用账户余额29,889.64万元。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《北京兆易创新科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）。

按照公司《募集资金管理制度》的规定和要求，2016年8月15日，公司分别与江苏银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司北京地坛支行、招商银行股份有限公司北京清华园支行（合称“募集资金专户存储银行”）及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年2月15日，公司（甲方）、合肥格易（乙方）、中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行（丙方）、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（丁方）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《募集资金管理制度》和《货币资金管理制度》有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督，保证了三方及四方协议的严格执行。

截止2017年06月30日，首次公开发行募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

■

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况表

截至 2017 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。

（二）永久补充流动资金情况

截至2017年6月30日，公司不存在用募集资金永久补充流动资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

截至2017年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司及全资子公司拟使用不超过 3.3 亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

2017年1-6月相关投资明细如下：

■

截至2017年6月30日，上述理财产品已赎回。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2017年6月30日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2017年6月30日，本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

截至2017年6月30日，本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2016年12月16日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目实施主体由公司变更为全资子公司暨对全资子公司增资的议案》，同意募集资金投资项目“研发中心建设项目”实施主体由公司变更为公司全资子公司合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”），实施地点由北京市海淀区相应变更为合肥市经济技术开发区。

截至2017年6月30日，公司已就前述变更事项签署《四方监管协议》，以研发中心建设项目募集资金专项账户全部余额对合肥格易进行增资，并已完成该增资事项的工商变更登记。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

北京兆易创新科技股份有限公司

董事会

二○一七年八月二十七日

附表 1：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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