证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2017-74

  申万宏源集团股份有限公司

  2017年第三次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  1.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  2.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

  一、会议召开情况

  1.召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2017年10月13日14:30。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2017年10月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2017年10月12日下午15:00至2017年10月13日下午15:00期间的任意时间。

  2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

  3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

  4.召 集 人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

  5.主 持 人：储晓明董事长。

  6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  二、会议出席情况

  （一）出席会议的总体情况

  出席本次会议的股东及股东代理人29位，代表股份数12,893,913,049股，占公司有表决权股份总数的64.2876%，其中中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计27位，代表股份数1,276,999,575股，占公司有表决权股份总数的6.3670 %。

  （二）现场会议出席情况

  出席现场会议的股东及股东代理人6位，代表股份数12,628,493,605股，占公司有表决权股份总数的62.9643%。

  （三）网络投票情况

  通过网络投票的股东23位，代表股份数265,419,444股，占公司有表决权股份总数的1.3234%。

  （四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1.公司在任董事9位，出席6位，陈亮董事、总经理、王洪刚董事、黄丹涵独立董事因工作安排原因未能出席本次会议；

  2.公司在任监事8位，出席5位，温锋、龚波、卫勇监事因工作安排原因未能出席本次会议；

  3.董事会秘书出席本次会议；刘跃总经理助理因工作安排原因未能列席本次会议。

  公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  三、议案审议表决情况

  本次股东大会审议议案为特别决议事项，股东大会作出决议由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2∕3以上通过。

  《关于修改<申万宏源集团股份有限公司章程>的议案》

  表决情况：同意12,881,490,273股，占出席会议有效表决权股份数的99.9037%；反对12,421,426股，占出席会议有效表决权股份数的0.0963%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。

  其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意1,264,576,799股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的99.0272%；反对12,421,426股，占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.9727%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决股份数的0.0001%。

  表决结果：通过。

  四、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

  2.律师姓名：夏军、孙亚玲

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  五、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  申万宏源集团股份有限公司董事会

  2017年10月13日

  证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2017-75

  申万宏源集团股份有限公司

  关于申万宏源证券有限公司

  2017年9月财务数据简报的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露本公司所属证券子公司申万宏源证券有限公司2017年9月主要财务数据。

  提请关注事项：

  1.数据统计范围：所披露财务数据为申万宏源证券有限公司及其下属2家证券子公司（境内），即申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司的主要财务数据。

  2.相关财务数据未经审计，且为非合并数据，请投资者注意投资风险。

  申万宏源证券有限公司及其2家证券子公司

  2017年9月主要财务数据

  单位：人民币万元

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  特此公告。

  申万宏源集团股份有限公司

  董事会

  二〇一七年十月十三日