新疆金风科技股份有限公司

  证券代码：002202 证券简称：金风科技 公告编号：2017-045

  2017

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人武钢、主管会计工作负责人霍常宝及会计机构负责人(会计主管人员)吕鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  注：本报告期、年初至报告期末与上年同期基本每股收益和稀释每股收益均以参照2017年6月28日召开的股东大会审议通过的2016年度利润分配方案（以2016年末总股本为基数，每10股向全体股东派发股票股利3股）实施后的股数重新计算。

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、货币资金2017年9月30日余额为人民币3,968,999,338.67元，较2016年12月31日余额减少52.03%，主要原因：本期本公司风电场投资支付的现金增加。

  2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2017年9月30日余额为人民币80,499,900.82元，较2016年12月31日余额增加210.36%，主要原因：本期本公司子公司签订的股权转让远期合约所产生的金融资产增加。

  3、可供出售金融资产2017年9月30日余额为人民币0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主要原因：本期本公司购买的可供出售理财产品到期。

  4、应收票据2017年9月30日余额为人民币1,514,138,186.11元，较2016年12月31日余额减少31.14%，主要原因：本期本公司背书转让的票据增加。

  5、预付款项2017年9月30日余额为人民币1,041,168,226.34元，较2016年12月31日余额增加76.91%，主要原因：本期本公司为满足订单交付需求支付的材料采购预付款增加。

  6、应收利息2017年9月30日余额为5,706,701.56元，较2016年12月31日余额增加2,585.51%，主要原因：本期本公司应收持有至到期投资的利息增加。

  7、应收股利2017年9月30日余额为60,392,056.43元，较2016年12月31日余额增加192.68%，主要原因：本期本公司应收联营、合营企业股利增加。

  8、存货2017年9月30日余额为4,901,936,713.60元，较2016年12月31日余额增加53.56%，主要原因：本期本公司为满足订单交付需求，而储备存货的增加。

  9、划分为持有待售的资产2017年9月30日余额为0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主要原因：本期本公司子公司北京天润完成了向苹果运营公司分别出售其持有巧家天巧风电有限公司、南阳润唐新能源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有限公司、淄博润川新能源有限公司30%股权的股权转让。

  10、长期应收款2017年9月30日余额为6,689,632,391.34元，较2016年12月31日余额增加50.67%，主要原因：本期本公司长期融资租赁应收款、服务特许权安排下的应收款增加。

  11、长期股权投资2017年9月30日余额为2,112,541,824.25元，较2016年12月31日余额增加61.51%，主要原因：本期本公司子公司转让巧家天巧风电有限公司、南阳润唐新能源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有限公司、淄博润川新能源有限公司部分股权，导致四家子公司变成合营公司，及联营、合营公司利润增加。

  12、在建工程2017年9月30日余额为3,528,768,445.92元，较2016年12月31日余额增加47.95%，主要原因：本期本公司在建的风电场增加。

  13、无形资产2017年9月30日余额为1,627,237,232.72元，较2016年12月31日余额增加62.30%，主要原因：本期本公司收购子公司产生的风电项目许可增加。

  14、开发支出2017年9月30日余额为14,260,663.40元，较2016年12月31日余额减少78.24%，主要原因：本期本公司部分开发支出资本化转入无形资产。

  15、长期待摊费用2017年9月30日余额为38,461,122.32元，较2016年12月31日余额减少32.97%，主要原因：本期本公司长期待摊项目减少。

  16、应交税费2017年9月30日余额为人民币390,252,492.69元，较2016年12月31日余额减少36.03%，主要原因：本期本公司完成汇算清缴导致应交所得税减少。

  17、应付利息2017年9月30日余额为人民币50,093,640.88元，较2016年12月31日余额减少45.00%，主要原因：本期本公司支付了上年末计提的借款利息。

  18、划分为持有待售的负债2017年9月30日余额为人民币0.00元，较2016年12月31日余额减少100.00%，主要原因：本期本公司子公司北京天润完成了向苹果运营公司分别出售其持有巧家天巧风电有限公司、南阳润唐新能源有限公司、朔州市平鲁区斯能风电有限公司、淄博润川新能源有限公司30%股权的股权转让。

  19、一年内到期的非流动负债2017年9月30日余额为人民币1,833,108,718.13元，较2016年12月31日余额增加105.87%，主要原因：本期本公司即将在一年内到期的长期借款增加。

  20、递延所得税负债2017年9月30日余额为人民币239,636,661.58元，较2016年12月31日余额增加137.58%，主要原因：本期本公司收购子公司产生的递延所得税负债增加。

  21、股本2017年9月30日余额为人民币3,556,203,300.00元，较2016年12月31日余额增加30.00%，主要原因：本期本公司完成2016年度股票股利的权益分派。

  22、税金及附加本期为人民币98,517,454.28元，较上年同期增加37.76%，主要原因：本期本公司税金及附加的计税基础增加。

  23、资产减值损失本期为人民币230,501,646.98元，较上年同期增加34.13%，主要原因：本期本公司逾期应收账款计提的减值准备增加。

  24、公允价值变动收益本期为人民币39,711,901.44元，较上年同期增加3,396.94%，主要原因：本期本公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值增加。

  25、投资收益本期为人民币845,106,176.50元，较上年同期增加118.44%，主要原因：本期本公司转让子公司部分股权的投资收益以及本公司对联营企业和合营企业的投资收益增加。

  26、其他收益本期为人民币229,455,231.34元，较上年同期增加100.00%，主要原因：本期本公司依据《企业会计准则第16号——政府补助》将与日常活动相关的政府补助从营业外收入调到其他收益。

  27、营业外收入本期为人民币4,812,317.80元，较上年同期减少97.43%，主要原因：本期本公司依据《企业会计准则第16号——政府补助》将与日常活动相关的政府补助从营业外收入调到其他收益。

  28、筹资活动现金净流入额本期为人民币1,698,187,449.37元，较上年同期减少65.50%，主要原因：去年同期本公司取得用于风电场建设的借款较多。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、公司无控股股东、无实际控制人，不存在向股东或其关联方提供资金的情况；公司不存在违反规定程序对外提供担保的情况。

  2、公司订单情况

  截至2017年9月30日，公司待执行订单总量为9623.3MW，分别为：750KW机组6MW，1.5MW机组1143MW，2.0MW机组5104MW，2.2MW机组330MW，2.5MW机组2765MW，3.0MW机组78MW，3.3MW机组145.2MW，6.45MW机组38.7MW，6.7MW机组13.4MW。除此之外，公司中标未签订单5760.05MW，包括1.5MW机组279MW，2.0MW机组3718MW，2.2MW机组250.8MW，2.5MW机组857.5MW，3.0MW机组354MW，3.3MW机组178.2MW, 6.45MW机组122.55MW，在手订单共计15383.35MW，包括海外订单980.5MW。

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2017年度经营业绩的预计

  2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  ■

  五、以公允价值计量的金融资产

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  六、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  董事长：武钢

  董事会批准报送日期：2017年10月26日

  新疆金风科技股份有限公司

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2017-044

  新疆金风科技股份有限公司

  第六届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年10月26日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室及新疆金风科技股份有限公司一楼会议室以现场与视频相结合的方式召开会议，会议应到董事九名，实到董事九名，公司监事、高管人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过如下议案：

  一、 审议通过《金风科技2017年三季度报告》；

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容详见《金风科技2017年第三季度报告正文》（编号：2017-045）及《金风科技2017年第三季度报告全文》（编号：2017-046）。

  二、审议通过《关于金风科技2018年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》；

  1、关于公司与新疆风能有限责任公司及其控股子公司发生的关联交易，关联董事高建军先生回避表决；

  表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

  2、关于公司与中国三峡新能源有限公司及其控股子公司发生的关联交易，关联董事赵国庆先生回避表决；

  表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

  3、关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司发生的关联交易，关联董事武钢、高建军先生回避表决；

  表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案还将提交公司股东大会审议。

  具体内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于金风科技2018年度日常关联交易（A股）预计额度的公告》（编号：2017-047）。

  三、审议通过《关于召开金风科技临时股东大会的议案》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  《关于召开金风科技临时股东大会的通知》公司将于近日另行公告。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2017年10月26日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2017-048

  新疆金风科技股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司第六届监事会第七次会议于2017年10月26日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室、新疆金风科技股份有限公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到监事5人，实到5人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  会议经全体监事审议形成决议如下：

  一、审议通过《金风科技2017年第三季度报告》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  经认真审核，监事会全体监事认为《金风科技2017年第三季度报告》真实、准确的反应了公司业绩情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  二、审议通过《金风科技2018年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》；

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  监事会

  2017年10月26日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2017-047

  新疆金风科技股份有限公司

  关于2018年度日常关联交易（A股）

  预计额度的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易概述

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司与关联方在2018年可能发生的日常关联交易情况，新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会第十三次会议审议通过《关于金风科技2018年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》，关联董事武钢先生、赵国庆先生、高建军先生对相关议案回避了表决。关联交易主要内容如下：

  单位：百万元人民币

  ■

  本议案将提交公司股东大会审议，关联股东新疆风能有限责任公司、中国三峡新能源有限公司、新疆新能源（集团）有限责任公司将回避表决。

  二、关联方基本情况

  （一）新疆风能有限责任公司

  1、基本情况

  法定代表人：高建军

  注册资本：9,000万元

  成立日期：2005年10月13日

  住 所：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区公园北街162号

  主要经营业务：风力发电；太阳能发电；货物及技术的进出口经营；计算机软件的开发和销售；发电成套设备、矿产品、化工产品的销售；新能源技术的开发、研究、推广服务。

  2、主要财务信息

  单位：万元

  ■

  3、与公司关联关系

  为公司主要股东，持有公司488,696,502股A股股份，占公司总股本的13.74%，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（四）款规定的关联关系情形。

  4、履约能力分析

  新疆风能有限责任公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

  （二）中国三峡新能源有限公司

  1、基本情况

  法定代表人：樊建军

  注册资本：1,305,143万元

  成立日期：1985年9月5日

  住 所：北京市西城区白广路二条12号

  主营业务：风能、太阳能的开发、投资；清洁能源、水利、水电、电力、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程、种植业、养殖业、旅游业的投资；投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；承包境内水利电力工程和国际招标工程；与上述业务相关的技术、信息咨询服务。

  2、主要财务信息

  单位：万元

  ■

  3、与公司关联关系

  为公司主要股东，持有本公司373,957,073股A股股份，占公司总股本的10.52%，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（四）款规定的关联关系情形。

  4、履约能力分析

  中国三峡新能源有限公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

  （三）新疆新能源（集团）有限责任公司

  1、基本情况

  法定代表人：武钢

  注册资本：10亿元

  成立日期：2012年7月6日

  住 所：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号

  经营范围：风能投资及资产管理

  2、主要财务信息

  单位：万元

  ■

  3、与公司关联关系

  公司董事长武钢先生同时担任新疆新能源（集团）有限责任公司董事长，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。

  4、履约能力分析

  新疆新能源（集团）有限责任公司经营正常，具备履约能力。

  三、关联交易主要内容

  1、定价政策和定价依据

  公司与关联方之间的关联交易均为市场价格为基础的公允定价原则，公司向关联方销售公司生产的风力发电机组主要采取公开投标方式，价格为市场价格。公司与关联方间的关联交易价格和无关联关系第三方同类商品交易价格基本一致，不存在损害公司和其他股东利益的行为。

  2、协议签署情况

  公司与关联方之间已签署框架协议。同时，公司将根据实际需求，与关联方根据市场价格，按次签订相应合同并进行交易。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  公司与关联方之间发生的日常关联交易主要为产品销售及原材料采购，有利于扩大公司的销售及采购渠道；各项交易遵循市场定价原则，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，公司对关联方不存在依赖，也不会影响公司的独立运行。

  五、独立董事意见

  公司独立董事罗振邦先生、杨校生先生、黄天祐先生发表独立意见如下：

  1、公司对于2018年度与关联方交易金额的预计符合公司实际情况及预期的业务需求，均属于公司日常业务范围，该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易定价是以市场公允价格作为定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。

  2、审议《关于金风科技2018年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》时，关联董事依照相关规定回避表决，本议案还将提交公司股东大会审议，决策程序合法合规，同意本议案。

  六、备查文件

  1.公司第六届董事会第十三次会议决议；

  2.公司独立董事《关于2018年度日常关联交易（A股）预计额度的事前认可函》、《关于2018年度日常关联交易（A股）预计额度的独立意见》。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2017年10月26日