上海家化联合股份有限公司

  公司代码：600315 公司简称：上海家化

  2017

  第三季度报告

  一、重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 未出席董事情况

  ■

  1.3 公司负责人张东方、主管会计工作负责人韩敏及会计机构负责人（会计主管人员）邬鹤萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度报告未经审计。

  二、公司主要财务数据和股东变化

  2.1主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  2017年1-9月公司实现营业收入38.95亿元，同比减少9.17%，主要原因在于去年同期公司有花王代理业务，剔除花王业务的影响后，公司2017年1-9月实现营业收入38.93亿元，相比去年同期同口径数据增加12.52%；2017年1-9月公司实现归属于上市公司股东的净利润为3.02亿元，同比减少30.29%，剔除花王业务的影响后，实现归属于上市公司股东的净利润为3.06亿元，已超过去年全年净利润。归属于上市公司股东的净利润与去年同期相比下降30.29%的主要原因在于2013年虚假陈述诉讼赔偿及收购Cayman A2项目发生的中介费等一次性费用增加；新职场租金、物业费、装修摊销费用增加、营销类费用增加所致，其中公司销售费用同比增加12.89%，管理费用同比增加10.43%。

  2017年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额为5.88亿元，与去年同期剔除缴纳天江股权转让税金因素影响后经营活动产生的现金流量净额4.23亿元相比，同比增加39.01%。报告期末应收账款、存货与去年9月末同比下降，经营质量得到提升。

  主要科目变动情况如下：

  ■

  ■

  3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □适用 √不适用

  3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □适用 √不适用

  3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  公司名称上海家化联合股份有限公司

  法定代表人张东方

  日期2017年10月27日

  股票简称：上海家化 股票代码：600315 编号：临2017-045

  上海家化联合股份有限公司

  六届十五次董事会决议公告

  特别提示

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  上海家化联合股份有限公司六届十五次董事会于2017年10月26日在公司以现场+视频的方式召开，会议通知于2017年10月16日书面发出。本次会议应参加董事6人，实际参加董事6人,其中委托出席董事1人，董事宋成立书面委托董事刘东代为出席并行使表决权。会议由董事长张东方主持，监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过公司2017年第三季度报告；

  表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

  《上海家化联合股份有限公司2017年第三季度报告》请见上海证券交易所网站。

  2、审议通过关于补选公司董事会薪酬与考核委员会委员的议案；

  表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

  补选孙大建独立董事担任公司董事会薪酬与考核委员会委员，与黄钰昌独立董事（主任委员）、刘东董事共同组成公司董事会薪酬与考核委员会。

  孙大建：本科，注册会计师、高级会计师、注册税务师。曾任上海财经大学教师、大华会计师事务所经理、上海耀皮玻璃股份有限公司总会计师、上海耀皮玻璃集团股份有限公司财务总监，现任中兴华会计师事务所上海分所注册会计师、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事、上海润欣科技股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

  3、审议通过关于修订《上海家化联合股份有限公司总经理工作细则》的议案；

  表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

  根据公司实际情况，董事会同意对《上海家化联合股份有限公司总经理工作细则》进行修订，将《上海家化联合股份有限公司总经理工作细则》修订为《上海家化联合股份有限公司首席执行官及总经理工作细则》，《上海家化联合股份有限公司首席执行官及总经理工作细则》请见上海证券交易所网站。

  4、审议通过关于拟出售“国泰君安”股票的议案。

  表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，通过本议案。

  董事会授权公司管理层根据市场及公司情况，择机对“国泰君安”股票进行处置，详见本日《上海家化联合股份有限公司关于拟出售“国泰君安”股票的公告》（临2017-046）。

  特此公告。

  上海家化联合股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  股票简称：上海家化 股票代码：600315 编号：临2017-046

  上海家化联合股份有限公司

  关于拟出售“国泰君安”股票的公告

  特别提示

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●交易简要内容：公司拟择机出售所持有的全部国泰君安（股票代码：601211）流通股5,000,000股。

  ●本次交易未构成关联交易

  ●本次交易未构成重大资产重组

  一、交易概述

  为集中精力发展主营业务，进一步盘活存量资产，提高经营效率，公司拟择机出售所持有的全部国泰君安（股票代码：601211）流通股5,000,000股，同时，董事会授权公司管理层根据市场及公司情况办理相关股票出售事宜，包括但不限于根据法律法规和其他规定，制定、实施具体的交易方案，根据具体情况确定交易价格、交易数量、交易方式等事项以及签署协议、合同等文本。

  本事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

  以国泰君安股票2017年10月25日收盘价（20.90元/股）初步测算，公司出售所持有的全部国泰君安股票可实现的投资收益，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。

  公司六届十五次董事会审议通过了该事项。

  二、交易各方当事人情况介绍

  公司将按照市场价格，择机出售所持有的国泰君安股票，交易对方为二级市场投资者。

  三、交易标的基本情况

  公司于2010年通过上海联合产权交易所电子竞价后摘牌获得国泰君安证券股份有限公司股票500万股股票，投资成本为6450万元，折合每股12.9元/股。当时国泰君安证券股份有限公司尚未上市。公司所持国泰君安股票权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

  国泰君安证券股份有限公司以下基本情况及财务数据，摘自其披露的公开信息。

  标的公司名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册资本：762,500万元

  注册地：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  成立时间：1999年

  上市日期：2015年6月26日

  经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；资产管理业务；大宗商品期货经纪业务；金融期货经纪业务；期货投资咨询；股权投资；创业投资；投资管理；投资咨询及中国证监会批准的其他业务。

  财务指标：截止2016年12月31日，该公司总资产4117.49亿元，净资产999.64亿元；2016年实现营业收入257.65亿元，净利润98.41亿元（经审计）。 截止2017年6月30日，该公司总资产4047.26亿元，净资产1169.20亿元，2017年1-6月份实现营业收入111.04亿元，净利润47.56亿元（未经审计）。

  四、交易合同或协议的主要内容及履约安排

  不适用。

  五、涉及出售资产的其他安排

  不适用。

  六、出售资产的目的和对公司的影响

  公司本次拟出售所持全部国泰君安股票，是为了集中精力发展主营业务，进一步盘活存量资产，提高经营效率。如能按计划出售全部国泰君安股票，将给公司带来一定的投资收益。以国泰君安股票2017年10月25日收盘价（20.90元/股）初步测算，公司出售所持有的全部国泰君安股票可实现的投资收益，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，具体的财务数据以公司后续披露的进展公告为准，公司将履行持续信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  上海家化联合股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  股票简称：上海家化 股票代码：600315 编号：临2017-047

  上海家化联合股份有限公司关于

  2017年第三季度主要经营数据的公告

  特别提示

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》的要求、现将公司2017年第三季度主要经营数据披露如下：

  一、2017年第三季度公司主要产品的产量、销量及收入实现情况

  ■

  二、2017年第三季度公司主要产品和原材料的价格变动情况

  （一）主要产品价格变动情况

  2017年第三季度，公司主要产品的价格详见下表：

  ■

  注：2016年7-9月公司洗护类产品含有花王代理产品，由于2017年花王不在与公司合作，故导致洗护类产品单位平均售价同比下降。

  （二）2017年第三季度主要原材料价格波动情况

  公司主要原材料有皂粒、油脂、表面活性剂、溶剂、营养药物添加剂、包装物等。

  1、皂粒油脂

  皂粒油脂类原料受上游主要原料棕榈仁油上涨的影响, 2017年第三季度比去年三季度采购均价上涨约900元/吨,涨幅约10%左右。

  2、表面活性剂

  表面活性剂受上游主要原料棕榈仁油上涨、环氧乙烷高位运行影响, 2017年第三季度比去年三季度采购均价上涨约800元/吨,涨幅比例约10%左右。

  3、溶剂

  受市场供需关系波动的影响价格上涨, 2017年第三季度比去年三季度采购均价上涨约450元/吨左右,涨幅比例约为9%。

  4、营养药物添加剂

  2017年第三季度营养药物添加剂价格保持稳定。

  5、包装物

  包装物中纸箱受国内纸价波动并持续上涨影响，2017年第三季度比去年三季度采购平均价格上涨约30%，其它包装物价格比较稳定。

  三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

  特此公告。

  上海家化联合股份有限公司董事会

  2017年10月27日