宁波海天精工股份有限公司

  公司代码：601882 公司简称：海天精工

  2017

  第三季度报告

  一、 重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

  1.3 公司负责人张静章、主管会计工作负责人陈云及会计机构负责人（会计主管人员）俞盈保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度报告未经审计。

  二、公司主要财务数据和股东变化

  2.1主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ■

  期末数、本期数比年初数、上年同期数变动比例较大的主要原因分析：

  1、应收票据比年初增加62.68%，主要原因是公司本期订单增长，承兑收款增加所致。

  2、预付款项比年初增加313.16%，主要原因是公司本期预付材料款增加所致。

  3、应收利息比年初增加50.92%，主要原因是公司定期存款未到结算期，应收利息增加所致。

  4、在建工程比年初增加117.05%，主要原因是公司本期智能制造项目和工程研究中心项目设备投入增加所致。

  5、应付票据比年初增加36.65%，主要原因是公司本期材料采购增加，为供应商开具承兑汇票增加所致。

  6、应付账款比年初增加76.28%，主要原因是公司本期订单增长，材料采购增加所致。

  7、预收款项比年初增加36%，主要原因是公司本期订单增长，预收货款增加所致。

  8、应交税费比年初增加103.43%，主要原因是公司期末应交增值税及所得税增加所致。

  9、应付利息比年初增加51.36%，主要原因是公司部分贷款未到结算期，应付利息增加所致。

  10、其他综合收益比年初减少152.67%，主要原因是汇率变动导致子公司外币报表折算差异减少所致。

  11、税金及附加比上年同期增加44.40%，主要原因是根据《增值税会计处理规定》的要求，自 2016 年 5 月起，公司将原在管理费用科目核算的房产税、土地使用税、车船税、印花税等明细重分类至本科目列示所致。

  12、资产减值损失比上年同期减少56.78%，主要原因是公司本期存货跌价损失和应收款坏账损失减少所致。

  13、其他收益变动主要原因是根据《企业会计准则第 16 号--政府补助》的规定，公司将2017 年 1 月 1 日起与日常活动相关的政府补助计入本科目所致。

  14、营业外支出比上年同期增加3397.67%，主要原因是公司部分买方信贷客户本期逾期期数增加，买方信贷拨备增加所致。

  15、所得税费用比上年同期增加112.86%，主要原因是公司本年度收入增加盈利增长，所得税费用增加所致。

  16、少数股东损益比上年同期减少81.90%，主要原因是子公司海天奥林盈利较上年同期减少所致。

  17、其他综合收益的税后净额比上年同期减少717.28%，主要原因是本期汇率变动导致子公司外币报表折算差异减少所致。

  18、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加49.41%，主要原因是公司本期收入增长，销售收款增加所致。

  19、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少46.69%，主要原因是公司本期智能制造项目和工程研究中心项目设备投入增加所致。

  3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □适用 √不适用

  3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □适用 √不适用

  3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  公司名称宁波海天精工股份有限公司

  法定代表人张静章

  日期2017年10月26日

  证券代码：601882 证券简称：海天精工 公告编号：2017-018

  宁波海天精工股份有限公司关于增加2017年度日常关联交易预计金额的

  公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●该事项尚需提交公司股东大会审议。

  ●本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，不会对公司的独立性构成影响。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易履行的审议程序

  2017年3月20日，宁波海天精工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司于2017年3月22日在上海证券交易所网站等指定信息披露媒体发布的《宁波海天精工股份有限公司2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易预计的公告》。2017年4月21日，该日常关联交易事项经公司2016年年度股东大会审议通过。

  公司2017年10月26日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于增加公司2017年度日常关联交易预计金额的议案》。关联董事张静章、张剑鸣、张静来、钱耀恩回避表决。独立董事就该事项发表了事前认可及独立意见。该议案需提交股东大会审议，关联股东将回避此项议案的表决。

  （二）本次增加的2017年度日常关联交易预计金额和类别

  公司关联方海天国际控股有限公司及其下属子公司主要从事注塑机械业务，近年来随着其业务规模的不断增长，每年均需新增生产设备扩大产能、购置新型生产线提升产品的工艺制造能力。公司生产的各类数控机床产品是海天国际控股有限公司及其下属子公司生产所需的主要设备。参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合关联方产能扩张、设备购置的现实需求，拟增加公司2017年度日常关联交易预计金额，具体情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  二、关联方基本情况介绍与履约能力分析

  （一）关联方基本情况介绍

  1、公司名称：海天国际控股有限公司

  成立日期：2006年11月7日

  执行董事主席：张静章

  注册地：开曼群岛

  总股本：50亿股

  经营范围或主营业务：塑料机械业务、投资。

  海天国际控股有限公司为香港联合交易所主板上市公司，代码HK01882。

  关联关系：公司实际控制人控制的公司

  2016年主要财务指标（以下数据经审计）：

  单位：人民币万元

  ■

  2、公司名称：海天塑机集团有限公司

  成立日期：2001年2月23日

  法定代表人：张静章

  住所：宁波市北仑区小港海天路1688号

  注册资本：27,646万美元

  经营范围或主营业务：螺杆式空气压缩机、塑料机械产品及其配件的制造；伺服液压技术的应用；货运：普通货运（在许可证有效期限内经营）；设备租赁、自有房屋租赁；工业智能制造系统集成及其配件的制造和维修；自营和代理各类货物和技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。

  股权结构如下：

  ■

  关联关系：公司实际控制人控制的公司

  2016年主要财务指标（以下数据经审计）：

  单位：人民币万元

  ■

  3、公司名称：海天塑料机械（广州）有限公司

  成立日期：1997年12月20日

  法定代表人：张剑鸣

  住所：广州市番禺区东环街迎宾路东升工业区

  注册资本：240万美元

  经营范围或主营业务：塑料加工专用设备制造；塑料零件制造；专用设备修理；机械零部件加工；销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目除外；涉及许可经营的产品需取得许可证后方可经营）。

  股权结构如下：

  ■

  关联关系：公司实际控制人控制的公司

  2016年主要财务指标（以下数据经审计）：

  单位：人民币万元

  ■

  4、公司名称：无锡海天机械有限公司

  成立日期：2004年12月14日

  法定代表人：张剑峰

  住所：无锡国家高新技术产业开发区B4-D号地块

  注册资本：2,500万美元

  经营范围或主营业务：采用比例、伺服液压技术，从事油压成型机及其关键零部件泵、阀的生产。

  股权结构如下：

  ■

  关联关系：公司实际控制人控制的公司

  2016年主要财务指标（以下数据经审计）：

  单位：人民币万元

  ■

  （二）关联方履约能力分析。

  公司的关联方生产经营正常，财务状况良好，具有较强履约能力，至今为止未发生其应付款项形成坏账的情况，根据经验和合理判断，未来形成坏帐的可能性很小。

  三、定价政策和定价依据

  公司与关联方在公开、公平、公正的基础上，参照市场价格进行定价。公司与上述关联方所进行的关联交易以自愿、平等、互惠互利、公允的原则进行。

  四、交易目的和交易对公司的影响

  公司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产经营所需，有助于公司业务的开展。上述日常关联交易遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，价格按市场价格确定，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，不会对公司的独立性构成影响。

  五、独立董事事前认可及独立意见

  公司事前就上述涉及的关联交易通知了独立董事，审议本项关联交易事项前,通过对公司提供的相关资料以及必要的沟通，独立董事同意该项议案提交董事会审议。上述日常关联交易，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允。上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响。在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。独立董事同意董事会对《关于增加公司2017年度日常关联交易预计金额的议案》的表决结果，该议案尚需提交公司股东大会审议通过，与该议案有利害关系的关联股东将回避此项议案的表决。

  六、备查文件

  1. 公司第二届董事会第十三次会议决议；

  2. 公司第二届监事会第十一次会议决议；

  3. 公司独立董事对第二届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见；

  4. 公司独立董事对第二届董事会第十三次会议相关议案发表的独立意见。

  特此公告。

  宁波海天精工股份有限公司

  董事会

  2017年10月27日

  证券代码：601882 证券简称：海天精工 公告编号：2017-017

  宁波海天精工股份有限公司

  第二届监事会第十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 监事会会议召开情况

  2017年10月26日，宁波海天精工股份有限公司第二届监事会第十一次会议以现场会议方式在公司一楼会议室召开。应到监事3人，实到监事3人。监事会主席童永红先生主持了本次会议。本次会议通知于2017年10月13日以专人送达方式发出。会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等的有关规定。

  二、 监事会会议审议情况

  经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案：

  （一）公司2017年第三季度报告及正文

  根据《证券法》第68条、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定(2016年修订)》、上海证券交易所《关于做好上市公司2017年第三季度报告披露工作的通知》等的相关规定要求，公司监事在全面了解和审阅公司2017年第三季度报告后，发表审核意见如下：

  （1）公司2017年第三季度报告及正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

  （2）公司2017年第三季度报告及正文的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司本年度的经营管理和财务状况等事项。

  （3）在第三季度报告的编制过程中未发现参与人员有违反保密规定的行为。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的海天精工：《2017年第三季度报告》、《2017年第三季度报告正文》。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  （二）关于增加公司2017年度日常关联交易预计金额的议案

  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的海天精工：《关于增加2017年度日常关联交易预计金额的公告》。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  宁波海天精工股份有限公司

  监事会

  2017年 10月27日

  证券代码：601882 证券简称：海天精工 公告编号：2017-016

  宁波海天精工股份有限公司

  第二届董事会第十三次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 董事会会议召开情况

  2017年10月26日，宁波海天精工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议以现场会议结合通讯方式在公司一楼会议室召开。应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议通知于2017年10月13日以专人送达方式发出，会议由董事长张静章先生主持。会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等的有关规定。

  二、 董事会会议审议情况

  经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案：

  （一）公司2017年第三季度报告及正文

  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的海天精工：《2017年第三季度报告》、《2017年第三季度报告正文》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （二）关于增加公司2017年度日常关联交易预计金额的议案

  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的海天精工：《关于增加2017年度日常关联交易预计金额的公告》。

  表决结果：4人回避表决，5人同意，占公司无关联关系董事人数的100%；反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  宁波海天精工股份有限公司

  董事会

  2017年 10月27日