东吴双三角股票型证券投资基金份额发售公告

2017-10-27 来源: 作者:

  (上接B29版)

  投资者可以拨打北京汇成基金销售有限公司客服热线400-619-9059。或访问北京汇成基金销售有限公司网站http://www.hcjijin.com进行查询。

  (51)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  投资者可以访问杭州科地瑞富基金销售有限公司网站www.codi121.com进行查询。可以拨打杭州科地瑞富基金销售有限公司客服热线0571-86655920进行查询。

  (52)恒天明泽基金销售有限公司

  投资者可以访问恒天明泽基金销售有限公司网站www.chtfund.com进行查询。或拨打恒天明泽基金销售有限公司客服热线4008980618进行查询。

  (53)北京微动利投资管理有限公司

  投资者可通过北京微动利投资管理有限公司办理上述基金的申购及开户等业务,在发行期间,投资者可以拨打北京微动利投资管理有限公司基金业务电话010-52609656,或访问北京微动利投资管理有限公司网站www.buyforyou.com.cn 进行查询。

  (54)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  投资者可通过奕丰金融服务(深圳)有限公司办理上述基金的申购及开户等业务,在发行期间,投资者可以拨打奕丰金融服务(深圳)有限公司客服电话400-684-0500,或访问奕丰金融服务(深圳)有限公司网站www.ifastps.com.cn 进行查询。

  (55)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  投资者可通过宜信普泽投资顾问(北京)有限公司办理上述基金的申购及开户等业务,在发行期间,投资者可以拨打宜信普泽投资顾问(北京)有限公司客服热线400-6099-200。或访问宜信普泽投资顾问(北京)有限公司网站www.yixinfund.com进行查询。

  (56)江苏汇林保大基金销售有限公司

  江苏汇林保大基金销售有限公司在南京总部营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务;

  在发行期间,投资者可以拨打江苏汇林保大基金销售有限公司客服热线025-56663409,或访问江苏汇林保大基金销售有限公司网站www.huilinbd.com进行查询。

  (57)西南证券股份有限公司

  西南证券股份有限公司在以下68个城市的140个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:淄博、重庆、中山、郑州、长沙、长春、运城、岳阳、银川、义乌、徐州、信阳、萧山、湘潭、西宁、西安、武汉、吴忠、无锡、温州、天津、唐山、太原、台州、苏州、沈阳、深圳、绍兴、上海、曲靖、攀枝、宁波、南宁、南京、南昌、绵阳、马鞍、洛阳、龙岩、柳州、浏阳、乐山、兰州、昆山、昆明、荆州、金华、济南、淮南、呼和、合肥、杭州、哈尔、贵阳、广州、富民、福州、德阳、大同、大连、大理、成都、郴州、常熟、北京、保定、包头、安阳。

  在发行期间,投资者可以拨打西南证券股份有限公司客服热线95355、4008096096,或访问西南证券股份有限公司网站http://www.swsc.com.cn进行查询。

  3、募集时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期自本基金发售之日起不超过3个月。

  本基金的发售时间为2017年11月2日起至2017年11月29日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。基金管理人可以根据本基金发售的情况提前终止或延迟发售时间,但最长不得超过3个月的募集期。如遇突发事件,以上募集期的安排可以适当调整。

  本基金在募集期内,如基金募集金额超过2亿元人民币,总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人,则基金管理人可依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售,按照有关规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,本基金合同生效。

  若三个月的募集期满,本基金仍未达到法定基金合同生效条件,则本基金合同不能生效。本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  4、认购原则

  1、 基金认购采用金额认购的方式;

  2、 投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项;

  3、 募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销;

  4、 认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制;

  5、 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  6、 销售网点受理申请并不构成对该申请是否成功的确认,而仅证明销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。

  5、基金认购费率

  a) 认购费用

  本基金的A类基金份额在认购时收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。

  本基金A类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,具体费率如下:

  ■

  本基金认购费由认购人承担,基金认购费用不列入基金财产,可用于市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  b) 基金认购份额的计算

  1.本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。

  2.认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  3.本基金A类基金份额的认购份数的计算方法如下:

  净认购金额=认购总金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购总金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  当认购费用适用固定金额时:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购总金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  例1:某投资人投资10,000 元认购本基金A 类基金份额,认购费率为1.20%,假定募集期产生的利息为5.00 元,则可认购基金份额为:

  认购总金额=10,000 元

  认购净金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元

  认购费用=10,000-9,881.42 6=118.58元

  认购份额=(9,881.42 +5.00)/1.00=9,886.42 份

  即:该投资人投资10,000 元认购本基金A 类基金份额,可得到9,886.42份A类基金份额。

  本基金C类基金份额的认购份数的计算方法如下:

  认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  例2:某投资人投资10,000元认购本基金C 类基金份额,假定募集期产生的利息为5.50 元,则认购金额和利息折算份额为:

  认购份额=(10,000+5.5)/1.00=10,005.50 份

  即:该投资人投资1 万元认购本基金C 类基金份额,可得到10,005.50 份C类基金份额。

  c) 首次募集期间认购资金利息的处理方式

  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

  二、募集方式及相关规定

  1、本次基金的募集,在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者同时发售。

  2、在本公司直销中心、各代销网点可接受投资者单笔认购金额在1.00元(含1.00元)人民币以上的认购申请。

  3、募集期投资者可以重复认购本基金,其中机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。

  4、销售网点(指代销网点或直销中心)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后,注册登记人(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后第二天起到原认购网点查询。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购,代销网点每个基金账户首次单笔最低认购金额为1.00元,追加认购最低金额为1.00元;个人投资者也可选择到本公司的直销中心和东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn)进行认购。

  (一)东吴基金直销中心开户及认购程序

  1、开户及认购的业务办理时间:

  2017年11月2日起至2017年11月29日9:00~17:00(周六、周日和法定节假日不营业)。

  2、

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2017-10-27

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