东吴优益债券型证券投资基金份额发售公告
(上接B25版)
投资者可通过奕丰金融服务(深圳)有限公司办理上述基金的申购及开户等业务,在发行期间,投资者可以拨打奕丰金融服务(深圳)有限公司客服电话400-684-0500,或访问奕丰金融服务(深圳)有限公司网站www.ifastps.com.cn 进行查询。
(49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
投资者可通过宜信普泽投资顾问(北京)有限公司办理上述基金的申购及开户等业务,在发行期间,投资者可以拨打宜信普泽投资顾问(北京)有限公司客服热线400-6099-200。或访问宜信普泽投资顾问(北京)有限公司网站www.yixinfund.com进行查询。
(50)江苏汇林保大基金销售有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司在南京总部营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务;
在发行期间,投资者可以拨打江苏汇林保大基金销售有限公司客服热线025-56663409,或访问江苏汇林保大基金销售有限公司网站www.huilinbd.com进行查询。
(51)西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司在以下68个城市的140个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:淄博、重庆、中山、郑州、长沙、长春、运城、岳阳、银川、义乌、徐州、信阳、萧山、湘潭、西宁、西安、武汉、吴忠、无锡、温州、天津、唐山、太原、台州、苏州、沈阳、深圳、绍兴、上海、曲靖、攀枝、宁波、南宁、南京、南昌、绵阳、马鞍、洛阳、龙岩、柳州、浏阳、乐山、兰州、昆山、昆明、荆州、金华、济南、淮南、呼和、合肥、杭州、哈尔、贵阳、广州、富民、福州、德阳、大同、大连、大理、成都、郴州、常熟、北京、保定、包头、安阳。
在发行期间,投资者可以拨打西南证券股份有限公司客服热线95355、4008096096,或访问西南证券股份有限公司网站http://www.swsc.com.cn进行查询。
(52)中航证券有限公司
中航证券有限公司在京、津、沪、渝、粤、闽、浙、桂、苏、甘、辽、赣、陕、豫、鲁、鄂、滇等全国主要省市设有32家证券营业部(如有变化请以中航证券公司公告为准)接受办理投资者的开户和认购业务。
在发行期间,投资者可以拨打客服热线:4008866567,或拨打各城市营业网点咨询电话。
(53)中航证券有限公司
中航证券有限公司在京、津、沪、渝、粤、闽、浙、桂、苏、甘、辽、赣、陕、豫、鲁、鄂、滇等全国主要省市设有32家证券营业部(如有变化请以中航证券公司公告为准)接受办理投资者的开户和认购业务。
在发行期间,投资者可以拨打客服热线:4008866567,或拨打各城市营业网点咨询电话。
(54)国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司在以下52个城市的86个营业网点接受办理对所有投资者的开户和认购业务:
北京, 天津,呼和浩特,石家庄,山西,长春,大连,哈尔滨,沈阳,杭州,宁波,青岛,蓬莱,泉州,绍兴,无锡,温州,厦门,烟台,上海,义乌,福州,阜宁,合肥,济南,南京,南昌,南通,郑州,武汉,长沙,佛山,广州,深圳,东莞,海口,惠阳,揭阳,成都,重庆,德阳,贵阳,昆明,绵阳,南充,曲靖,宜宾,西安,兰州,乌鲁木齐,延安,银川。
在发售期间,投资者可以拨打国信证券股份有限公司客户服务电话95536,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国信证券股份有限公司网站www.guosen.com.cn,进行相关查询。
(55)国泰君安证券股份有限公司
本基金在国泰君安证券股份有限公司以下29个省、市、自治区26家分公司的193家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: @ 北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁。 @ 在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:95521 ,或拨打各城市营业网点咨询电话
3、募集时间安排与基金合同生效
本基金的募集期自本基金发售之日起不超过3个月。
本基金的发售时间为2017年11月2日起至2017年11月17日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。基金管理人可以根据本基金发售的情况提前终止或延迟发售时间,但最长不得超过3个月的募集期。如遇突发事件,以上募集期的安排可以适当调整。
本基金在募集期内,如基金募集金额超过2亿元人民币,总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人,则基金管理人可依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售,按照有关规定进行验资并办理向中国证监会的备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,本基金合同生效。@ 若三个月的募集期满,本基金仍未达到法定基金合同生效条件,则本基金合同不能生效。本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
4、认购原则
1、 基金认购采用金额认购的方式;
2、 投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项;
3、 募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销;
4、 认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制;
5、 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
6、 销售网点受理申请并不构成对该申请是否成功的确认,而仅证明销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。
5、基金认购费率
a) 认购费用
本基金的A类基金份额在认购时收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。
本基金A类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,具体费率如下:
■
本基金认购费由认购人承担,基金认购费用不列入基金财产,可用于市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
b) 基金认购份额的计算
1.本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。
2.认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
3.本基金A类基金份额的认购份数的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份数=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
例一:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,对应的认购费率为0.6%,假设这10,000元在募集期间产生的利息为10.11元,则其可得到的基金份额计算如下:
净认购金额 = 10,000/(1+0.6%)=9,940.36 元
认购费用= 10,000–9,940.36 =59.64 元
认购份额=(9,940.36+10.11)/1.00=9,950.47份
即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,假设这10,000元在募集期间产生的利息为10.11元,则一共可以得到9,950.47份A类基金份额。
本基金C类基金份额的认购份数的计算方法如下:
认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
c) 首次募集期间认购资金利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。
二、募集方式及相关规定
1、本次基金的募集,在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者同时发售。
2、在本公司直销中心、各代销网点可接受投资者单笔认购金额在100元(含100元)人民币以上的认购申请。
3、募集期投资者可以重复认购本基金,其中机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。
4、销售网点(指代销网点或直销中心)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后,注册登记人(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后第二天起到原认购网点查询。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购,代销网点每个基金账户首次单笔最低认购金额为100元,追加认购最低金额为100元;个人投资者也可选择到本公司的直销中心和东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn)进行认购。
(一)东吴基金直销中心开户及认购程序
1、开户及认购的业务办理时间:
2017年11月2日起至2017年11月17日9:00~17:00(周六、周日和法定节假日不营业)。
2、开户及认购程序:
(1)个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销中心,并提供下列资料:
a、填妥的《开放式基金账户申请表》;
b、中华人民共和国公民有效身份证件 (身份证、军人证、武警证、护照等,以下简称“有效身份证件”)原件及复印件;
c、指定银行账户的银行卡原件及复印件;
d、填妥的《风险评测问卷及风险评估表》;
e、填妥的《投资者知识问卷》
e、如有授权经办人,则还须提供:
①授权经办人身份证原件及复印件;
②客户本人和授权经办人一起到直销中心,办理授权委托手续;或客户本人和授权经办人到公证处办理公证书后,授权经办人持公证书原件及复印件到直销中心办理授权委托手续。
注:指定银行账户是指:在本直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。
(2)将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户,具体信息如下:
建行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司
账号:31001652961050002619
开户行:中国建设银行上海市分行东方路支行
大额支付系统号:105290061032
工行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025804337
开户行:工行上海市分行营业部
大额支付系统号:102290024433
农行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040005121
开户行:农行上海市分行卢湾支行
大额支付系统号:103290028025
招行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司
账号:216089296610003
开户行:招商银行上海分行营业部
大额支付系统号:308290003020
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
a、投资者的汇款银行帐户必须与基金交易帐户所绑定的银行帐户信息一致;
b、投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名;
c、已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买东吴优益债券型证券投资基金”,并确保在2017年11月17日17:00 前到账;
d、投资者申请的认购金额不可超过汇款金额;
e、投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
(3)个人投资者办理认购手续须提供下列资料:
a、填妥并签章的《开放式基金交易申请表》;
b、本人身份证件原件及复印件;
c、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件;
d、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件;
e、如有授权经办人,则还须提供:
① 基金业务授权委托书(授权情况下);
② 授权经办人身份证原件及复印件。
3、注意事项
(1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,则认购申请失败,认购资金退回投资者。
(2)投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的个人投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
b、 投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
c、 投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
d、在募集期截止日即2017年11月17日17:00之前资金未到达本公司指定直销专户的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(二)交通银行指定基金代销网点
以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销银行均适用。
此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。
1、开户
(1)开户时间:2017年11月2日起至2017年11月17日9:00-15:00 (节假日除外,业务办理安排以当地分行为准);
(2)开户地点:交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”开户网点;
(3)个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料:
a、本人有效身份证明原件(身份证、军人证、武警证、护照等);
b、交通银行借记卡;
c、填妥的《开放式基金账户业务申请表》
开户申请接受后,投资者可于T+2日以后到交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”业务网点办理开户业务确认手续。
2、认购
业务办理时间:2017年11月2日起至2017年11月17日9:00-15:00 (节假日除外,业务办理安排以当地分行为准)申请.个人投资者携带以下材料到交通银行指定的代销“东吴优益债券型证券投资基金”的网点提交认购申请:
(1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证、武警证、护照等);
(2)交通银行借记卡;
(3)填妥的《开放式基金交易业务申请表》。
交通银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3、有关注意事项
(1)一个投资者只能开立一个基金账户;
(2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续;
(3)交通银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的借记卡中存入足额的资金;
(4)募集期间,个人投资者首次最低认购金额为100元,追加认购最低金额为100元;
(5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理;
(6)个人投资者在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;
(三)、其他银行指定基金代销网点
个人投资者在苏州银行等的开户及认购手续,以各代销银行的规定为准。
(四)通过证券公司办理开户及认购的程序
以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。
此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。
1、业务办理时间
2017年11月2日起至2017年11月17日9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不营业)。
2、办理开户及认购手续
(1)资金账户的开立
个人投资者申请在各代销证券公司开立资金账户应提供以下材料:
①填妥的资金账户开户申请表;
②本人有效身份证明原件及复印件。
(2)基金账户的开立
个人投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料:
①基金账户开户申请表;
②本人有效身份证件原件及复印件,其中,使用未成年人身份证件开户的,
必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料;
③证券公司资金账户卡。
(3)已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户,可直接认购本基金(投资者须提供基金账号)。
(4)提出认购申请
个人投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料:
①填妥的认购申请表;
②本人有效身份证件原件;
③证券公司资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
(五)东吴基金管理有限公司网上开户与认购程序
1、适用对象
中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联CD卡以及多家城市商业银行借记卡的持卡人。
2、开户及认购受理时间
2017年11月2日起至2017年11月17日(周六、周日及法定节假日照常受理,但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请),24小时服务。
3、开户及认购程序
(1)请参照公布于东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn)上的《网上交易业务指南》和《网上交易业务规则》办理相关开户及认购等业务;
(2)从未开通过东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者,可持中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联CD卡以及多家城市商业银行借记卡直接登录东吴基金管理有限公司网站(www.scfund.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后即可直接登录网上交易平台进行认购;
(3)已经开通东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者,请直接登录东吴基金管理有限公司网上交易系统进行网上认购。
4、注意事项
(1)网上交易目前仅限个人投资者。
(2)个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用,除东吴基金管理有限公司另有规定外由投资者自行承担。
中国建设银行客服电话:95533
农业银行客服电话:95599
兴业银行客服电话:95561
招商银行客服电话:95555
光大银行客服电话:95595
浦发银行客服电话:95528
中信银行客服电话:95558
中国银联电子支付服务有限公司客服电话:(021)52504520
(六)特别提示
1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站www.scfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。
2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
3、个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
4、若个人投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将顺延受理。
5、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
(3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足;
(4)其他导致认购无效的情况。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购,代销机构网点首次单笔最低认购金额为100元,追加认购最低金额为100元;机构投资者也可选择到本公司的直销中心认购。
(一) 东吴基金管理有限公司直销中心开户与认购程序
1、业务办理时间
2017年11月2日起至2017年11月17日9:00~17:00(周六、周日和法定节假日不营业)。
2、开户及认购程序
(1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:
1.《开放式基金账户申请表(机构)》(一份,加盖公章,法人章,经办人印鉴)
2.《传真交易协议书》(一式两份,加盖公章。)
3.《预留印鉴卡》(一式三份,加盖公章,私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)
4.《授权委托书》(加盖公章,法人章)
5.企业营业执照正本或副本的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书的复印件;(一份,加盖公章)②
6.组织机构代码证复印件(一份,加盖公章)②
7.税务登记证复印件(一份,加盖公章)②
8.银行账户《结算申请表》或《开户许可证》或银行出具的其他开户证明的复印件,此账户用于日后交易所用。(一份,加盖公章)①
9.法人有效身份证件的正反面复印件(一份,加盖公章)
10.经办人有效身份证件的正反面复印件(一份,加盖公章)
11.《风险评测问卷及风险评估》机构版(一份,加盖公章)
12.《投资者投资知识测试》(一份,加盖公章)
13.金融许可证(一份,加盖公章,如没有可不提供)
14.提供最近1年末净资产证明及最近1年末金融资产证明(各一份,加盖公章,法人章,经办人印鉴)此条针对于普通投资者③
重要提示:
注①:《结算申请表》、《开户许可证》可询问公司财务部。
注②:营业执照、组织机构代码、税务登记证如已三证合一,只需提供营业执照正本或副本的复印件即可。
注③:专业投资者判定标准:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
其他组织或机构视为普通投资者,请根据实际情况提交最近1年末净资产及最近1年末金融资产证明;视风险测评结果可认/申购相应的基金产品;如此类投资者想申请成为专业投资者,请提交《普通投资者转化专业投资者告知及确认书》、最近1年末净资产不低于2000万元的证明、最近1年末金融资产不低于1000万元的证明。
(2) 将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户,具体信息如下:
建行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司
账号:31001652961050002619
开户行:中国建设银行上海市分行东方路支行
大额支付系统号:105290061032
工行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025804337
开户行:工行上海市分行营业部
大额支付系统号:102290024433
农行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040005121
开户行:农行上海市分行卢湾支行
大额支付系统号:103290028025
招行(上海):
户名:东吴基金管理有限公司
账号:216089296610003
开户行:招商银行上海分行营业部
大额支付系统号:308290003020
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称;
2)投资者所填写的汇款用途须注明“购买东吴优益债券型证券投资基金”,并确保在2017年11月17日17:00点前到账;
3)投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;
4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任;
(3)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:
a、填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易申请表》
b、授权经办人的有效身份证件和复印件
c、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件
3、注意事项
(1)投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
b、投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
d、在募集期截止日即2017年11月17日17:00之前资金未到指定直销专户的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(二)交通银行指定基金代销网点
此程序仅供投资者参考,具体程序以交通银行的规定和说明为准。@1、开户@(1)开户时间:2017年11月2日起至2017年11月17日9:00-15:00 (节假日除外,业务办理安排以当地分行为准)
(2)开户地点:交通银行指定的 “东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点。
(3)机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料:
a、组织机构代码证、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件; @b、法定代表人证明书;
c、法定代表人有效身份证件及复印件;
d、法定代表人授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章);
e、经办人有效身份证件原件及复印件;
f、投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表;
g、加盖法定代表人签章和单位公章的《交通银行股份有限公司开放式基金交易协议书》(一式两份)。
投资者可于T+2日以后到交通银行指定的“东吴基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。
2、认购
业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00 (节假日除外,业务办理安排以当地分行为准);机构投资者应携带以下材料到银行指定的代销“东吴优益债券型证券投资基金”的网点提交认购申请:
1)交通银行客户自助卡;
2)填妥的《开放式基金交易业务申请书》(须加盖预留印鉴)。
交通银行代销网点接受认购申请后,当即向投资者提供缴款回执;投资者于发布本基金合同生效公告后到银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3、注意事项
1)一个投资者只能开立一个基金账户;
2)机构投资者在代销网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;
3)募集期间,机构投资者首次最低认购金额为1,000元;追加认购最低金额为1000元;
4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理;
5)机构投资者指定的银行存款账户须是交通银行客户自助卡中的人民币结算账户;
6)机构客户在交通银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;
7)若有其它方面的要求,以交通银行的说明为准。
(三)其他银行指定基金代销网点
机构投资者在苏州银行等的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。
(四)通过证券公司办理开户及认购的程序
以下机构投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。
此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。
1、业务办理时间
2017年11月2日起至2017年11月17日9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不营业)。
2、办理开户及认购手续
(1)资金账户的开立
机构投资者在各代销证券公司申请开立资金账户应提供以下材料:
①资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章);
③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
④经办人的身份证件原件及复印件。
(2)基金账户的开立
机构投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料:
①开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
②经办人的身份证件原件及复印件;
③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
④证券公司资金账户卡。
(3)已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账户和基金账户,可直接认购本基金(投资者须提供基金账号)。
(4)提出认购申请
机构投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料:
①认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
②经办人身份证件原件及复印件;
③授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
④证券公司资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
(五)特别提示
1、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站www.scfund.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。
2、机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
3、若机构投资者在认购基金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提交的认购申请将顺延受理。
4、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
(3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补足的;
(4)其他导致认购无效的情况。
五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。认购资金冻结期间的资金利息转换成基金份额归投资人所有。利息的具体金额以本基金的注册登记机构的计算、确认为准。
2、本基金权益登记由基金注册登记机构(东吴基金管理有限公司)在募集结束后完成过户登记。
六、退款
1、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金的退款时间和方式详见各代销机构业务规则。
2、基金募集期限届满,未达到基金合同生效条件,或募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力,则基金募集失败。如本基金募集失败,需在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
七、基金的验资与基金合同的生效
(一)验资
本基金在募集期内,如基金募集金额超过2亿元人民币,总份额达到2亿份以上且基金份额持有人的人数不低于200人,则基金管理人可依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金招募说明书停止发售,并于10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
(二)合同生效
基金管理人依法向中国证监会办理备案手续后,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
八、本次募集有关当事人和中介机构
(一)基金管理人
东吴基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路279号
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路279号
法定代表人:王炯
成立日期: 2004年9月2日
客户服务电话: 021-50509666
传真:021-50509884
联系人:贾云鹏
(二)基金托管人
交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(三)销售机构
1、直销机构:
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路279号(200135)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路279号(200135)
法定代表人:王炯
联系人:贾云鹏
直销电话:(021)50509880
传真:(021)50509884
客户服务电话:400-821-0588
网站: www.scfund.com.cn
2、代销机构:
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(2)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路143号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(3)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(4)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(5)申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币330亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
(6)申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(8)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(9)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999@传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(11)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(12)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号23层
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(13)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(14)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(15)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:上海市浦东新区世博大道1859号宝武大厦1号楼7楼
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(16)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(17)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(18)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(19)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518或者4008096518
公司网址:www.hazq.com
(20)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(21)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(22)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(23)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
注册资本:16亿元人民币
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
邮政编码:200030
联系人:杨莉娟
业务联系电话:021-54967202
传真电话:021-54967293
华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
(24)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 杨翼
电话:0571-88911818转8565
传真:0571—86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www. 5ifund.com
(26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-54509953
客服热线:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热线:4000 766 123
公司网址:www.fund123.cn
(29)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(31)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(32)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热线:4008202819
公司网址:http://www.chinapnr.com/
(33)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人: 徐黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服热线:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(34)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(35)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(36)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 朱真卿
电话:18616752315
传真:021-22268089
客服热线:021-22267943
公司网址:http://www.dtfortune.com/
(37)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话:15311484311
传真:010-57569671
客服热线:4008936885
公司网址:www.qianjing.com
(38)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室(邮编:510308)
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人邮箱:wuyuhao@yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(39)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(40)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
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(41)上海万得基金销售有限公司
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法定代表人: 王廷富
联系人: 徐亚丹
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(42)上海基煜基金销售有限公司
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(43)一路财富(北京)信息科技有限公司
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(44)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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(45)北京汇成基金销售有限公司
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(46)北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人: 周斌
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(47)北京微动利投资管理有限公司
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(48)奕丰金融服务(深圳)有限公司
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法定代表人:TAN YIK KUAN
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(49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
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法定代表人: 戎兵
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(50)江苏汇林保大基金销售有限公司
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法定代表人:吴言林
联系人: 张宏鹤
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(51)西南证券股份有限公司
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法定代表人: 吴坚
联系人: 张煜
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(52)中航证券有限公司
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法定代表人:杜航
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(53)国信证券股份有限公司
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法定代表人:何如
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(54)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
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法定代表人:杨德红
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东吴基金管理有限公司
二零一七年十月