东北证券股份有限公司

  股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-066

  2017

  第三季度报告

  §1重要提示

  1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2本报告经公司第九届董事会第四次会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。

  1.3公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

  1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  §2公司基本情况

  2.1主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  截止披露前一交易日的公司总股本：

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：（人民币）元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  2.2.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  2.2.2公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  §3 重要事项

  3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位：（人民币）元

  ■

  3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  3.2.1营业网点同城迁址情况

  2017年第三季度，公司完成2家分支机构的迁址工作，具体如下：

  ■

  3.2.2公司2016年度利润分配实施情况

  2017年5月19日，公司2016年度股东大会审议通过了《公司2016年度利润分配议案》，决议以公司现有总股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利234,045,291.50元，2016年现金股利占当年实现的可供分配利润的23.59%，派现后未分配利润转入下一年度。公司于2017年7月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《东北证券股份有限公司2016年年度权益分派实施公告》，公司2016年度利润分配工作已于2017年7月12日实施完毕。

  3.2.3会计政策变更情况

  2017年8月24日，公司召开第九届董事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》和《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》，公司董事会同意公司于2017年5月28日起开始执行《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，同意公司于2017年6月12日起开始执行《企业会计准则第16号——政府补助》。具体情况详见公司于2017年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

  3.2.4公司投行业务、经纪业务组织架构调整和新设部门情况

  2017年9月7日，公司召开的第九届董事会2017年第三次临时会议审议通过了《关于公司投资银行业务组织架构调整的议案》，为提高公司投资银行业务的竞争能力，同意对公司投资银行业务组织架构进行调整。

  2017年9月29日，公司召开的第九届董事会2017年第四次临时会议审议通过了《关于公司经纪业务组织架构调整的议案》，为推动公司经纪业务战略规划落地和业务转型升级，同意对公司经纪业务组织架构进行调整。

  公司第九届董事会2017年第四次临时会议审议通过了《关于公司设立纪检监察部的议案》，同意公司设立纪检监察部，与党群工作部合署办公。

  上述具体情况详见公司于2017年9月8日、9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第三次临时会议决议公告》、《东北证券股份有限公司第九届董事会2017年第四次临时会议决议公告》。

  3.2.5公司子公司重大事项

  2016年12月30日，中国证券业协会下发了《关于发布<证券公司私募投资基金子公司管理规范>及<证券公司另类投资子公司管理规范>的通知》（中证协发[2016]253号）（以下简称“规范”），按照规范要求，公司自2017年2月开始对全资子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）进行全面梳理，制定相应的整改方案，并及时将整改方案报告报送证券业协会。

  2017年10月9日，中国证券业协会公示了证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单（第一批），经中国证监会机构部、基金业协会及证券业协会联合会商，公司及东证融通的整改方案获得审查认可，东证融通成为私募基金子公司规范平台。

  3.2.6期后事项

  2017年10月，公司收到《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）。根据该通知，中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为50亿元，自通知印发之日起持续有效。在此范围内，公司可自主确定每期短期融资券的发行规模。具体情况详见公司于2017年10月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于公司发行短期融资券获得中国人民银行备案通知的公告》。

  3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  3.4对2017年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  3.5证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：（人民币）元

  ■

  3.6衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  3.8违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.9控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  3.10履行精准扶贫社会责任情况

  1.三季度精准扶贫概要

  （1）金融扶贫

  2017年第三季度，公司持续与吉林省贫困县政府及企业积极沟通，充分了解企业挂牌意愿，深入发掘企业金融需求，并及时组织公司投行、股转等业务部门对有意向合作的企业提供上市辅导。现已与5家企业初步达成股转项目合作意向，与4家企业签订“一县一企”帮扶协议，并对其他多家公司进行调研，挖掘新三板上市可能性。同时，公司投行已与1家公司成功对接，正式入场开展辅导工作。

  公司在非签约国家级贫困县也持续积极开展金融扶贫项目，充分发挥公司资本市场专业优势，为实现脱贫目标提供强有力的支持。2017年第三季度，公司承做贫困地区企业融资项目1个，目前已完成立项工作；推进区域性股权市场挂牌项目3个，其中1个已完成内核工作，另外2个已完成立项工作。

  同时，公司按照吉林省政府相关工作部署，包保东丰县（省级贫困县）东丰镇仁义村。2017年第三季度，公司再次赴仁义村进行实地调研，研究探讨扶贫项目，并投入相应资金支持其果蔬大棚、肉驴养殖和光伏发电项目，帮助该村尽快实现脱贫。

  （2）消费扶贫

  公司继续依托“中证普惠”平台，帮助贫困县企业拓宽销售市场，推广其特色品牌。目前已经将靖宇县宝兰山野菜、皇封参、康达林业人参、汪清中华参、椴树蜜等18款贫困县特色产品上线消费扶贫平台，并广泛发动公司员工及社会力量购买平台产品。

  （3）教育扶贫

  2017年第三季度，公司在吉林省4个国家级贫困县新设立了“东北证券励志班”，计划连续3年投入相应资金帮助贫困户学生完成从初（高）一到初（高）三学业。公司将为每位受助学生建立档案，及时跟踪了解学生的学习和生活情况，并定期赴学校开展交流活动，持续关注学生的成长和进步。同时，公司将组织公司员工与特殊贫困家庭的学生建立结对帮扶小组，将捐资助学与帮助贫困户脱贫有机结合起来。

  （4）智力扶贫

  2017年第三季度，公司持续对贫困县积极开展资本市场交流培训与投资者教育活动。2017年9月，公司控股子公司渤海期货股份有限公司为2017年汪清县优秀青年干部培训班学员讲授期货业务知识，丰富其金融知识，拓宽其工作思路与方法，为其今后更好地运用金融工具服务企业和群众奠定基础。

  2.三季度精准扶贫工作情况

  ■

  3.后续精准扶贫计划

  2017年第四季度，根据公司年度精准扶贫规划，公司将继续充分发挥业务及资源优势，把业务职能与扶贫工作紧密结合，积极开展产业扶贫、消费扶贫、残疾人职业技能培训、教育扶贫、公益扶贫等工作，把精准扶贫工作落到实处，推动贫困县经济发展和社会进步，助力吉林省脱贫攻坚工作有序开展。

  东北证券股份有限公司董事会

  董事长：李福春

  二〇一七年十月二十五日

  股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2017-065

  东北证券股份有限公司

  第九届董事会第四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2017年10月13日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第四次会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第九届董事会第四次会议于2017年10月25日以通讯表决的方式召开。

  3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、会议审议通过以下议案

  1.审议通过了《公司2017年第三季度报告》

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  2.审议通过了《关于公司高级管理人员车辆改革的议案》

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  3.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司授权管理制度>的议案》

  为适应公司经营发展变化，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司授权管理制度（暂行）》的“总则、组织管理、授权管理、监督检查”等章节内容进行修订，修订后的制度名称改为《东北证券股份有限公司授权管理制度》，共分为六章二十五条。

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  三、备查文件

  1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  2.《东北证券股份有限公司2017年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一七年十月二十七日