大连港股份有限公司

  公司代码：601880 公司简称：大连港

  2017

  第三季度报告

  一、重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

  1.3 公司负责人张乙明、主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人（会计主管人员）王萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度报告未经审计。

  二、公司基本情况

  2.1主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  注1：截至2017年9月30日，大连港集团有限公司所持588,248,000股H股登记在香港中央

  结算（代理人）有限公司。

  注2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

  2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  1.预付款项

  2017 年 9 月30 日预付款项为人民币 116,963,373.93 元，较年初下降54.42%，主要是 2017年本集团(“本集团”指本公司及其子公司，下同)贸易服务业务规模减少所致。

  2.应收利息

  2017 年 9 月30 日应收利息为人民币34,828,924.41 元，较年初增长32.59%，主要是 2017年本集团定期存款及理财产品应收利息增加所致。

  3.应收股利

  2017 年 9 月30 日应收股利为人民币9,484,283.07 元，较年初下降75.2%，主要是 2017年本集团收回投资企业股利所致。

  4.其他应收款

  2017年9 月30日其他应收款为人民币741,869,091.36元，较年初增长135.3%，主要是2017年本集团进口汽车代理业务垫付资金增加所致。

  5.存货

  2017年9 月30日存货为人民币632,627,064.04元，较年初增长40.17%，主要是2017年本集团汽车贸易服务业务存货增加所致。

  6.其他流动资产

  2017年9 月30日其他流动资产为人民币1,031,819,204.97元，较年初增长102.79%，主要是2017年本集团持有的银行理财产品增加所致。

  7.固定资产清理

  2017年9 月30日固定资产清理为人民币3,606,630.16元，较年初增长34.43%，主要是2017年本集团产生报废待处理的资产所致。

  8.长期待摊费用

  2017年9 月30日长期待摊费用为人民币84,593,158.13元，较年初增长57.45%，主要是2017年本集团新增长期租赁资产所致。

  9.短期借款

  2017年9 月30日短期借款为人民币3,804,644,543.90元，较年初增长661.8%，主要是2017年本集团新增短期借款所致。

  10.应付票据

  2017年9 月30日应付票据为人民币0元，较年初下降100.00%，主要是2017年本集团应付票据已全部到期承付所致。

  11.预收账款

  2017年9 月30日预收账款为人民币311,880,422.80元，较年初增长39.16%，主要是2017年本集团三季度汽车贸易服务业务量增加，引起未结算的预收款增加所致。

  12.应付职工薪酬

  2017年9 月30日应付职工薪酬为人民币143,882,064.44元，较年初下降37.01%，主要是2017年本集团支付了上年度职工花红所致。

  13.应交税费

  2017年9 月30日应交税费为人民币50,701,027.86元，较年初下降55.88%，主要是2017年本集团实缴税费大于本年度新增税费所致。

  14.应付利息

  2017年9 月30日应付利息为人民币80,909,842.42元，较年初下降50.95%，主要是2017年本集团偿付了债券利息所致。

  15.应付股利

  2017年9 月30日应付股利为人民币10,122,398.75元，较年初下降86.8%，主要是2017年本集团支付股利所致。

  16.一年内到期的长期负债

  2017年9 月30日一年内到期的长期负债为人民币3,496,240,099.67元，较年初增长233.76%，主要是2017年本集团一年内到期需偿还的债券增加所致。

  17.其他流动负债

  2017年9 月30日其他流动负债为人民币0元，较年初下降100.00%，主要是2017年本集团偿还到期的超短期融资债券所致。

  18.长期借款

  2017年9 月30日长期借款为人民币786,010,023.77元，较年初增长434.66%，主要是2017年本集团新增长期借款所致。

  19.应付债券

  2017年9 月30日应付债券为人民币3,403,536,285.53元，较年初下降41.11%，主要是2017年本集团部分应付债券调整至一年内到期的长期负债所致。

  20.专项储备

  2017年9 月30日专项储备为人民币39,828,635.87元，较年初增长34.54%，主要是2017年本集团计提和使用安全储备的净增加所致。

  21.营业收入

  截至2017年9月30日营业收入为人民币6,188,284,891.11元，较去年同期下降36.92%，主要是2017年本集团贸易服务收入同比下降61.11%，公司贸易服务收入的下降，主要是公司从控制风险、 提高贸易服务质量和收益角度主动进行了结构性调整所致，剔除贸易服务业务影响， 营业收入同比增长5.99%，主要是矿石、散粮、杂货吞吐量增加，集装箱和客运业务量增加、费率有所提高，泊位租赁收入也有所增加，而油品仓储业务的减少抵减了收入的增长幅度。

  22.营业成本

  截至2017年9月30日营业成本为人民币5,189,981,229.96元，较去年同期下降40.67%，主要是2017年本集团贸易服务成本同比下降61.06%，剔除贸易服务业务影响，营业成本同比增长9.52%，主要是人工、劳务成本增加，集装箱过境业务代理成本增加，业务量增加引起的燃油等操作成本增加，而油罐租赁成本的减少抵减了成本的增长幅度。

  23.营业税金及附加

  截至2017年9月30日营业税金及附加为人民币31,208,595.33元，较去年同期增长62.15%，主要是2017年本集团全面执行营业税改征增值税后，将土地使用税、车船税等费用纳入该项目核算所致。

  24.销售费用

  截至2017年9月30日销售费用为人民币343,580.17元，较去年同期下降57.21%，主要是2017年本集团投放广告以及相关展会减少所致。

  25.财务费用

  截至2017年9月30日财务费用为人民币460,224,153.20元，较去年同期增长54.69%，主要是2017年本集团外币资产受汇率波动产生的汇兑损失加大影响，而本集团通过优化债务结构节约的利息支出、存量资金带来的利息收入抵减了汇兑损失的影响。

  26.资产减值损失

  截至2017年9月30日资产减值损失为人民币-10,000.00元，较去年同期下降106.43%，主要是2017年本集团收回已核销坏账所致。

  27.公允价值变动损益

  截至2017年9月30日公允价值变动损益为人民币-1,103,692.84元，较去年同期下降106.01%，主要是2017年本集团持有股票的公允价值变动所致。

  28.投资收益

  截至2017年9月30日投资收益为人民币269,322,263.57元，较去年同期增长165.04%，主要是2017年本集团获得了合联营企业良好的业绩回报和优化资金管理所增加的理财收益。

  29.其他收益和营业外收入

  截至2017年9月30日其他收益和营业外收入为人民币183,414,999.96元，较去年同期增长89.95%，主要是2017年本集团集装箱补贴增加、取得事故池补贴、油品贸易奖励等所致。

  30.营业外支出

  截至2017年9月30日营业外支出为人民币1,214,573.27元，较去年同期增长529.55%，主要是2017年本集团处置非流动资产损失等增加所致。

  31.所得税费用

  截至2017年9月30日所得税费用为人民币77,958,020.19元，较去年同期下降36.46%，主要是2017年本集团扣除合联营企业投资收益等非纳税项目外， 应纳税所得额同比减少所致。

  32.经营活动现金净流量

  截至2017年9月30日经营活动产生的现金净流入为人民币578,101,081.11元，较去年同期下降56.78%，主要是2017年本集团代理业务代付款增加引起的资金流出。

  33.筹资活动现金净流量

  截至2017年9月30日筹资活动产生的现金净流入为人民币233,390,801.63元，较去年同期下降91.67%，主要是本集团2016年取得H股定向增发募集资金所致。

  34.汇率变动对现金及现金等价物的影响

  截至2017年9月30日汇率变动对现金及现金等价物的影响为人民币-172,579,511.24元，较去年同期下降305.98%，主要是本集团外币资产受汇率波动产生的汇兑损失所致。

  3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □适用 √不适用

  3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  √适用 □不适用

  报告期内无新增承诺事项，已有承诺事项均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见本公司2016年年度报告。

  3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  3.5 码头业务吞吐量

  以下为2017年三季度及前三季度本集团码头及物流业务吞吐量数据，该等吞吐量数据，是基于本集团拥有权益的所有相关公司的合计数据，不管本集团成员持有多少比例之股权。

  ■

  注3：其他口岸的吞吐量是指：锦州新时代集装箱码头有限公司（本集团拥有15%股权）和秦皇岛港新港湾集装箱码头有限公司（本集团拥有15%股权）的合计吞吐量。

  截至2017年9月30日，本集团继续推进自身环渤海中转体系建设，与油品客户开展深入合作，积极拓展原油国际中转市场，前三季度日韩等地中转原油大幅增加，带动了本集团原油吞吐量的增长；集装箱码头坚持以市场为导向，以创新为驱动，按照推进供给侧结构性改革工作要求，深入实施 “一环一带一路”+“专项物流”发展战略，航线开发、支线中转、海铁联运及过境业务等各项重点工作取得显著成效，冷链物流、汽车物流、木材物流等专项物流业务快速增长，实现了集装箱量的稳定增长；得益于商品车公路运输治超、治限的深入开展以及与主机厂资本合作的显现，汽车码头商品车海铁联运潜能得到充分释放，内贸出口量实现同比大幅增加，前三季度整体转运量保持高速增长态势；矿石码头通过铁矿石混配加工、销售及超大型船舶常态化接卸等有效带动，使得外进铁矿石同比增幅较大；杂货码头通过争揽钢材货种竞争港口专属货源，运量同比有所增长，并通过打造城域煤炭供应网，煤炭货种运量同比增幅较大；散粮码头重点争揽内贸玉米货源，通过与客户开展深层次资本合作，内贸玉米转运量较去年同期有较大增长；客运滚装码头受旅顺至龙口航线通航和广鹿岛至杏树屯航线复航带来的增量影响，客运总量同比有所增加，滚装车受东北腹地货源以及运力下降等因素影响，滚装车量同比有所减少。

  公司名称:大连港股份有限公司

  法定代表人:张乙明

  日期:2017年10月26日

  股票代码：601880 股票简称：大连港 公告编号：临2017-028

  大连港股份有限公司

  监事会决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  会议届次：第五届监事会2017年第3次会议

  召开时间：2017年10月26日

  召开地点：大连港集团大楼108会议室

  表决方式：现场表决

  会议通知和材料发出时间及方式：2017年10月12日，电子邮件。

  应出席监事：5人 亲自出席监事：5人

  会议应出席监事5人，亲自出席监事5人，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1．审议批准公司2017年第三季度报告，并发表如下审核意见：

  公司2017年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等各项规定，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司2017年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会、上海证券交易所及香港联合交易所的规定，所披露的信息能够真实反映公司2017年前三季度的经营情况及财务状况。监事会未发现参与中报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

  本公司2017年第三季度报告全文请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  大连港股份有限公司监事会

  2017年10月26日

  证券代码：601880 证券简称：大连港 公告编号：临2017-027

  大连港股份有限公司

  董事会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  一、董事会会议召开情况

  会议届次：第五届董事会2017年第4次会议

  召开时间：2017年10月26日

  召开地点：大连港集团大楼109会议室

  会议通知和材料发出时间及方式：2017年10月12日，电子邮件。

  应出席董事人数：9人 亲自、授权出席董事人数：9人

  会议应出席董事9人，亲自出席董事6人、授权出席董事3人。副董事长白景涛先生、董事郑少平先生因公务未能出席本次会议，已授权董事魏明晖先生出席并代为行使表决权；独立董事罗文达先生因公务未能出席本次会议，已授权独立董事王志峰先生出席并代为行使表决权。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《大连港股份有限公司章程》及相关法律、法规的规定。本次会议由董事长张乙明先生主持，公司监事及高级管理人员列席本次会议。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并通过以下议案：

  1. 2017年第三季度报告

  审议批准公司2017年第三季度报告。

  表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

  本公司2017年第三季度报告全文请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  2. 关于向大连长兴岛港口有限公司增资的议案

  同意公司向参股公司大连长兴岛港口有限公司现金增资8,600万元，增资完成后，公司所持大连长兴岛港口有限公司股权由40%变更为51%。

  根据上海证券交易所上市规则的规定，本次增资事项涉及关联交易，但因公司董事会成员与该关联交易事项均不存在关联关系，所以公司董事会成员无需回避表决，经与会各位董事一致表决，通过该议案。同时，经关联交易比例测算，该议案无需提交股东大会审批。

  表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

  3. 关于向大连港象屿粮食物流有限公司增资的议案

  同意公司与厦门象屿股份有限公司同比例向合资公司大连港象屿粮食物流有限公司进行增资，公司现金增资4,488万元，厦门象屿粮食物流有限公司现金增资4,312万元，增资完成后，公司与厦门象屿股份有限公司分别持股51%、49%，持股比例保持不变。

  表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

  4. 关于向大连港象屿粮食物流有限公司出售散粮车的议案

  同意公司向大连港象屿粮食物流有限公司出售600辆散粮车，出售价格为9,766万元（最终以评估值为准）。

  表决结果：同意9 票 反对0 票 弃权0 票

  5. 关于全资孙公司大连港集发物流有限公司收购大连国际物流园发展有限公司10%股权的议案

  同意公司全资孙公司大连港集发物流有限公司收购大连保税正通有限公司所持有大连国际物流园发展有限公司10%股权，收购价格为1,500万元（最终以评估值为准）。

  表决结果：同意9 票 反对0 票 弃权0 票

  三、上网公告附件

  1、董事会决议；

  2、独立董事意见。

  特此公告。

  大连港股份有限公司董事会

  2017年10月26日