杭州联络互动信息科技股份有限公司
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-111
2017
第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何志涛、主管会计工作负责人杨颖梅及会计机构负责人(会计主管人员)金玉花声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因如下表：
单位：元
一、资产负债表项目
■
二、利润表项目
■
三、现金流量表项目
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、收购Newegg Inc.剩余部分股权：因此次收购涉及境外收购，交易方式和审批程序相对复杂，公司目前正在与交易对方商讨具体的收购方案并进一步开展方案论证工作；
2、间接参投公司Qudian Inc.（股票代码：QD）在美国挂牌上市：2017年10月28日，QD正式在纽约证券交易所挂牌上市，公司约间接持有QD 2,011 万股，占此次QD发行后的 6.09%股权；
3、公司高级管理人员增持公司股票：公司于2017年8月28日披露，公司非实际控制人高管刘洋、杨颖梅、俞竣华、李学东和赵耸完成公司股份的增持，合计增持公司股份 1,680,150股，合计增持金额为15,166,688元；
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
■
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
杭州联络互动信息科技股份有限公司
董事长：何志涛
二O一七年十月二十七日
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-112
杭州联络互动信息科技股份有限公司
第四届董事会第三十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会第三十九次会议的会议通知于2017年10月23日以传真及电子邮件的方式发出。本次会议于2017年10月26日以通讯表决的方式召开，会议应到董事7人，实到董事7人，会议由公司董事长何志涛先生主持。会议符合《公司法》和《杭州联络互动信息科技股份有限公司章程》等有关规定。
经与会董事认真审议，会议通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司2017年第三季度报告》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
经过认真审议，董事会认为公司编制的杭州联络互动信息科技股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
内容详见 2017 年10月 27 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的 《公司2017年第三季度报告》正文（公告编号：2017-111）及公司2017年第三季度报告全文。
二、《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
同意公司将原募集资金投资项目“智能硬件项目”中部分子项目剩余募集资金97,415.49万元变更为永久性补充流动资金，可以为公司实现当前发展和未来布局提供助力，也可以显著降低公司的负债额，节约财务成本，为公司增收创利，不会对公司正常生产经营产生不利影响。该事项尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。
内容详见2017 年10月 27 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的公告》。（公告编号：2017-107）。
三、审议通过《关于变更公司注册地址暨修改公司章程的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
同意将公司注册地址由“浙江省杭州市滨江区南环路3766号”变更为：“浙江省杭州市滨江区物联网街451号芯图大厦18层”（具体以工商核准为准）。该事项尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。
四、审议通过《关于变更公司内审负责人的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
同意聘任戴吉娜女士为公司内审负责人，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。内容详见2017年10月27 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的《关于变更公司内审负责人的公告》。（公告编号：2017-108）。
五、审议通过《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
内容详见2017 年10月 27 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告的公告》。（公告编号：2017-110）。
六、审议通过《关于追认与Esmart签订技术授权许可协议的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
同意公司与eSmart Tech,Inc签订技术授权许可协议，此项交易金额属于董事会权限范围，无需提交股东大会审议。内容详见2017 年10月 27 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的《关于追认与Esmart签订技术授权许可协议的公告》。（公告编号：2017-109）。
七、审议通过《重大信息内部报告制度的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
为规范公司的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，公司修订了《重大信息内部报告制度》。内容详见2017 年10月 27 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《重大信息内部报告制度》。
八、审议通过《采购付款管理制度的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
为了加强公司合理采购，保障生产经营需要，规范采购行为，防范采购风险，公司修订了《采购付款管理制度》。内容详见2017 年10月 27 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《采购付款管理制度》。
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
2017年10月27日
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-113
杭州联络互动信息科技股份有限公司
第四届监事会第二十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十七次会议通知已于2017年10月23日以电子邮件、传真、电话方式发出。本次会议于2017年10月26日以通讯表决的方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名，会议由公司监事会主席曾昭龙先生主持。会议符合《公司法》和《杭州联络互动信息科技股份有限公司公司章程》等有关规定。
经与会监事认真审议，会议通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司2017年第三季度报告》
经监事投票表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
经过认真审议，监事会认为公司编制的杭州联络互动信息科技股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
内容详见 2017 年10月 27 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的 《公司2017年第三季度报告》正文（公告编号：2017-111）及公司2017年第三季度报告全文。
二、审议通过《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告》
经监事投票表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
内容详见2017 年10月 27 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》刊登的《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告的公告》。（公告编号：2017-110）。
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司监事会
2017年10月27日
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-107
杭州联络互动信息科技股份有限公司
关于变更部分募集资金
用于永久性补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 变更募集资金投资项目的概述
2017年10月26日，杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联络互动”）召开第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十七会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司变更部分募集资金用于永久性补充流动资金。公司拟将原募集资金投资项目“智能硬件项目”中部分子项目剩余募集资金97,415.49万元变更为永久性补充流动资金，该议案尚需提交公司股东大会审议通过。公司此次募集资金投资项目的变更不构成关联交易，现将本事项具体情况公告如下：
二、变更募集资金投资项目的原因
（一）原募投项目计划和实际投资情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州联络互动信息科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】3129 号），中国证监会核准公司非公开发行不超过 183,276,059 股新股。本次募集资金发行价格为28.51元/股，实际发行股份数量为168,361,978股，募集资金总金额480,000.00万元，扣除发行费用5,284.34万元，实际募集资金净额为474,715.66万元。以上增发新股的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年1月22日进行审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2016]第210024号）,具体项目如下：
单位：万元
■
本次变更部分募集资金的项目为智能硬件项目，变更涉及的募集资金97,415.49万元，占非公开发行股票实际募集资金净额20.52%。智能硬件项目募集资金计划投资总额324,715.66万元，除去变更为收购“北京迪岸双赢广告有限公司28%股权”项目,调整后投资总额为262,690.34万元，截至2017年9月30日已投入募集资金10,644.88万元，占募集资金计划投资总额的4.05%。
本次拟变更原募投项目为“智能硬件项目”规划中的7个智能硬件子项目，分别为“联络家庭智能支架”、“智能防打鼾枕头”、“VR虚拟现实眼镜”、“智能手环”、“老人、小孩防走失器”、“宠物防走失器”、“AR现实增强眼镜”，公司拟终止上述7个智能硬件子项目的实施。以上项目募集资金投资总额（除办公场地费用外）为98,655万元，截至本公告发布日，募集资金累计投入1,239.51万元,剩余募集资金97,415.49万元，本次拟变更该部分募集资金97,415.49万元用途并永久性补充流动资金。
（二）变更原募投项目的原因
1、公司以自有资金投入了大量智能硬件研发项目
自2015年以来，公司依托原有的技术优势和用户资源，确立了智能硬件的发展方向，已经以自有资金和募集资金共同投入研发了多款智能硬件产品，其中以自有资金研发投入17,413.15万元。但由于原拟用募集资金投资的智能硬件产品清单，经过两年多时间，其市场出现了较大的变化。为快速适应市场需求，公司以自有资金投入研发并生产了一批未在募集资金投资项目清单中的智能硬件产品，并取得了良好的市场反响，主要包括忻风便携式空气净化器、无线蓝牙心率耳机、智能体脂称等。目前，根据现有的业务需求，公司仍有多款智能硬件产品处在调研论证和开发阶段，主要覆盖智能家居和智能穿戴等领域，待时机成熟后，将择机推向市场。
2、智能硬件产品形态变化较快，募投项目中的智能硬件产品已不能满足市场需求，继续投入研发并推向市场，将造成资源浪费。“智能手环”、“老人、小孩防走失器”、“宠物防走失器”三产品的市场同类产品众多，竞争激烈，公司拟终止研发。未来公司将根据新蛋电商平台的销售数据，提前判断市场热点，继续以自有资金投入智能硬件产品的研发。“智能硬件项目”的其他子项目，公司将继续进行后续的建设。
3、智能硬件市场的产品创新速度快，而公司自研产品周期长，通过收购合作成熟项目和团队，能够更加迅速、有效的抓住市场机遇。公司在2016年以91,068万元投资了多家智能硬件及系统的研发企业，包括Razer、Esmart、Avegant等国际知名企业。通过与知名企业和团队的合作，例如虚拟现实领域和Razer合作，智能家居领域和Esmart的合作等，公司从中获得了智能硬件关键技术，取得了市场先机。
4、公司参股的智能硬件公司已有成熟产品，再投入研发将造成资源浪费。公司参股公司Esmart已经研发完成了Ulot的家庭物联网通信平台，Avegant公司完成研发了AR/VR虚拟眼镜，德海尔公司拥有先进的睡眠呼吸诊断系统，因此“联络家庭智能支架”、“智能防打鼾枕头”、“VR虚拟现实眼镜”、“AR现实增强眼镜”等产品公司已与参股公司合作完成了研发，部分成品已经推向市场，公司拟拟终止相关募投项目的实施。
未来公司将依托目前建立的技术、渠道和营销优势，继续推进智能硬件业务的发展，加强和产业内创业团队的合作，将大量中国创新的智能硬件产品引入新蛋第三方市场平台，更加准确有效的筛选和孵化出优秀的智能硬件产品，提高成功率。
综上，为了提高募集资金的使用效率，避免募集资金闲置的情况发生，公司拟将上述“智能硬件项目”的7个子项目剩余未使用募集资金97,415.49万元的用途变更为永久性补充流动资金。
三、变更部分募集资金用于永久性补充流动资金对公司的影响
公司将上述募投项目资金用途变更为永久性补充流动资金后，拟将上述项目剩余募集资金97,415.49万元用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
公司上市后，经过近两年积累和发展，已从单一的移动互联网软件企业转型升级多项业务综合的集团公司，形成了电商、文化传媒、智能硬件和互联网金融四大板块，主营业务也主要由这四大板块构成。
公司目前对资金的需求较为迫切，一方面，公司在收购了美国新蛋公司后开展了跨境电商业务，公司自有品牌的跨境电商平台“TT海购”已经上线，在库存备货、营销网络和广告宣传方面需要投入更多的资金；另一方面，截至2017年9月30日，公司向银行等金融机构的借款余额为42.37亿元，财务费用较高。本次变更募集资金用途并永久性补充流动资金，既可以为公司实现当前发展和未来布局提供助力，也可以显著降低公司的负债水平和财务成本。
此次变更部分募集资金用途是公司根据实际情况作出的优化调整，不会对公司正常生产经营产生不利影响，还可以提高募集资金的使用效率，降低财务费用，促进公司业务持续稳定发展，为股东创造更大的利益。
此外，公司将该部分募集资金变更为永久性补充流动资金，符合以下要求：
1、募集资金到账超过一年；
2、不影响其他募集资金项目的实施；
3、按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；
4、公司最近十二个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助；最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，同时，公司承诺:募集资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
四、独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见
1、独立董事意见
公司独立董事经核查后认为：公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金能够降低公司负债比例，提高盈利能力，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金。
2、监事会意见
公司全体监事一致认为：公司变更原募投项目“智能硬件项目”的部分子项目的实施，并将该项目节余募集资金变更为永久性补充流动资金，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件的规定。同时，在过去 12 个月及未来 12 个月内不进行证券投资等高风险投资，符合公司和全体股东的利益。因此，我们同意公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金，并将该事项提交股东大会审议。
3、保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为，公司本次变更部分募集资金用途并永久性补充流动资金的事项已经第四届董事会第三十九次会议审议通过，监事会、独立董事均发表了明确同意意见。本次变更事项符合公司实际经营情况，不存在损害上市公司和股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，本保荐机构同意公司本次变更部分募集资金用途并永久性补充流动资金的事项。本事项尚需联络互动股东大会审议通过。
五、备查文件
1．公司第四届董事会第三十九次会议决议；
2．公司独立董事对第四届董事会第三十九会议审议的相关事项发表的独立意见；
3．公司第四届监事会第二十七次会议决议；
4．中德证券关于杭州联络互动信息科技股份有限公司变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的核查意见。
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
2017年10月27日
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-108
杭州联络互动信息科技股份有限公司
关于变更公司内审负责人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）原内部审计负责人（以下简称“内审负责人”）曾晓蕾女士因工作调整原因辞去公司内审负责人职务，为保证公司内部审计工作的顺利进行，根据《公司章程》，第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于变更公司内审负责人的议案》，同意聘任戴吉娜女士为公司内审负责人，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止 （简历附后）。
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
2017年10月27日
附件：
戴吉娜女士简历
戴吉娜：中国国籍，女，1981年生，无境外永久居留权，本科学历。曾任北京科净源设备安装有限工程公司财务经理；海南科净源环保科技有限公司财务经理；北京平亚投资管理有限公司财务主管/总账主管；2016年至今担任北京数字天域科技有限公司财务经理。
戴吉娜女士未直接或间接持有公司股份，未在持有本公司5%以上股份的股东、 实际控制人中担任职务，与公司控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东及其 他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所惩戒。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，戴吉娜女士不是“失信被执行人”，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-109
杭州联络互动信息科技股份有限公司
关于追认与Esmart
签订技术授权许可协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“联络互动”或“公司”）于2017年10月26日召开了第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于追认与Esmart签订技术授权许可协议的议案》，追认公司全资子公司数字天域（香港）科技有限公司（以下简称“香港数字天域”）于2016年6月16日与ESmart Tech,Inc （以下简称“Smart”）签订了《许可协议》。联络互动与eSmart在Esmart AirQ200、AirQ100等专利技术的使用权进行许可达成一致。
此项交易金额属于董事会权限范围，无需提交股东大会审议。签署上述《技术授权许可协议》，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
1、甲方（许可方）：eSmart Tech，Inc
注册地址：2033 Gateway Place,5thFloor, San Jose, California 95110
成立时间： 2015 年 10 月 15 日
eSmart是由 Kenny Fok在美国创立的专业从事物联网技术开发和研究的创业公司,其研发的通用物联网交互平台技术，可以实现不同协议项下的智能硬件间的无缝访问，并且具备良好的扩展性和安全加密性，在物联网领域，特别是智能家居方面有着巨大的潜在应用。
香港数字天域持有eSmart40%的股权，为公司参股公司。eSmart与公司及公司控股股东、实际控制人和董监高不存在其他关联关系。
2、乙方（被许可方）：数字天域（香港）科技有限公司
三、协议的主要内容
1、许可授予：甲方在协议下涉及的AirQ100、AirQ200全部知识产权、商标权在全球范围内的排他性、永久性授权给乙方。在合同执行期间，因业务需要双方共同开发或协助完成工作中形成的知识产权由双方共同所有。
2、款项支付：
2.1、一次性授权费：2600万美元（协议签订后2日内支付2000万美元，剩余600万美元于2016年6月30日前支付）；
2.2、按产量支付授权费：乙方生产/销售的产品用到AirQ100芯片，将向甲方支付3美元/件；生产/销售的产品用到AirQ200芯片，将向甲方支付5美元/件。AirQ100生产授权费将以500万片为上限，超过500万片后，乙方无需向甲方支付授权费。AirQ200生产授权费将以100万片为上限，超过100万片后，我方无需向对方支付授权费；
2.3、迟延付款：乙方将按照付款金额0.5%/月支付罚款。
3、保密义务：双方要对本协议的条款信息保密，保密期为10年，各方同意未经对方同意不得传播或披露本条款概要的存在或内容，但需要向相关工作人员披露的除外。
四、签署协议对公司的影响
eSmart的AirQ100和AIRQ200芯片已经广泛用于公司的忻风口罩、智能枕头等系列智能硬件中，可以解决公司系列智能硬件中的关键技术难点，增强公司产品的市场竞争力和公司持续发展潜力。并且，eSmart有强大的物联网技术研发实力，拥有家庭物联网通信交互平台，可以为公司后续智能家居产品的开发提供技术支持和保障。
五、备查文件
1、数字天域（香港）科技有限公司与eSmartTech,Inc签订的《许可协议》
2、公司第四届董事会第三十九次会议决议
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
2017年10月27日
证券代码：002280 证券简称：联络互动 公告编号：2017-110
杭州联络互动信息科技股份有限公司
关于对浙江证监局责令改正行政监管
措施决定书的整改报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”） 《关于对杭州联络互动信息科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》【2017】49号（以下简称《决定书》）、《关于对何志涛、俞竣华、杨颖梅 采取出具警示函措施的决定》【2017】47号（以下简称《决定书》），并于2017年8月7日在《证券时报》和巨潮资讯网对《决定书》进行了全文公告，收到《决定书》后，公司对《决定书》所关注事项高度重视，收函后，第一时间向全体董事、监事和高级管理人员传达本次现场检查的结果，及时组织董事会办公室、财务部、审计部等相关部门对《决定书》所关注的事项进行深入分析，制定出相应的整改措施，指定了整改责任人，形成了《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告》。该整改报告已于 2017 年10月26日经公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第二十七次会议审议通过。整改报告内容主要如下：
一：关联方及关联交易披露存在遗漏
整改内容：北京无限天机科技发展有限公司（以下简称“无限天机”）系公司实际控制人何志涛控制的公司，公司和无限天机之间的业务和资金往来形成关联交易，但是公司未在2015年-2016年定期报告中披露上述关联方和关联交易。
整改措施：
1、公司认识到上述问题后，已及时在 2017 年半年度报告中，对无限天机作为关联方进行了披露；
2、公司更新了2015年-2016年年报，补充披露上述关联方和关联交易，具体如下：
（1）、《2015年年度报告》中：
“第十节 财务报告/十一、关联方及关联交易/4、其他关联方情况”中：
原文：
4、其他关联方情况
■
补充披露如下：
4、其他关联方情况
■
“第十节 财务报告/十一、关联方及关联交易/6、关联方应收应付款项/(1)应收项目”中：
原文：
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目单位：元
■
补充披露如下：
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目单位：元
■
关联交易补充披露：
1、购买商品、接受劳务单位：元
■
2、销售商品、提供劳务单位：元
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（2）、《2016年年度报告》中：
“第十节 财务报告/十一、关联方及关联交易/4、其他关联方情况；5、关联方交易情况/(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易/出售商品、提供劳务情况表”中：
原文：
4、关联方情况
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5、关联交易情况
(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
1、购买商品、接受劳务单位：元
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2、销售商品、提供劳务单位：元
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补充披露如下：
4、关联方情况
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5、关联交易情况
(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
1、购买商品、接受劳务单位：元
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2、销售商品、提供劳务单位：元
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原文：
关联方应收应付款项
1、应收项目单位：元
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补充披露如下：
关联方应收应付款项
1、应收项目单位：元
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3、公司将严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定履行信息披露义务，同时公司将加强相关责任人员对证监会及深圳证券交易所相关法律、法规、规则的学习，进一步提升信息披露水平，提高信息披露质量。
整改完成时间：长期执行
整改责任人：实际控制人何志涛、财务部、董事会办公室
二、重大合同未履行临时公告义务
整改内容：联络互动全资子公司数字天域（香港）科技有限公司于2016年6月与美国公司eSmartTech,Inc（以下简称“eSmart”）签订技术授权许可协议，约定受让eSmart AirQ200、AirQ100等专利技术的使用权，合计作价2600万美元（约合人民币1.7亿元），公司未及时披露该重大合同。
整改措施：
1、公司召开的第四届董事会第三十九次会议对以上事项追加审议并予公告披露；
2、为规范公司的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《重大信息内部报告制度》，并组织相关部门人员学习。
整改完成时间：长期执行
整改责任人：董事会办公室、法务部、各分子公司
三、内部控制自我评价报告不准确
整改内容：联络互动于2017年4月28日披露的《杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会关于内部控制自我评价报告》称“公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理的内部控制制度，所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施”。但现场检查中发现你公司对预付款项支付的财务会计内控制度及流程规定不完善，与上述披露信息存在差异。
整改措施：本次现场检查对进一步规范公司治理，完善内部控制起到了重要的指导和推动作用。公司根据新的政策及经营环境的变化不断健全和规范公司各项内部控制体系，已组织相关职能部门重新学习了《企业内部控制基本规范》，并单独制定了《采购付款审批制度》，坚决杜绝类似现象的再度发生，保证公司内控体系的不断完善和优化，把此项工作作为一项长效机制来执行。
整改完成时间：长期执行
整改责任人：各业务部门、财务部、董事会办公室
本次现场检查及责令改正措施对进一步规范公司治理、提高信息披露质量，完善内部控制起到了重要的指导和推动作用。公司将认真对待，积极整改，严格按照监管机构的要求，加强公司董事、监事、高级管理人员和相关责任人员对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则》、《公司法》等相关法律法规的学习，切实履行义务和职责，不断提高信息披露质量，完善公司治理和规范运作水平，确保公司持续、健康、稳定的发展。
特此公告。
杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
2017年10月27日
- 杭州联络互动信息科技股份有限公司2017第三季度报告 2017-10-27
